2016 年第三季度报告
公司代码：600226 公司简称：升华拜克
浙江升华拜克生物股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 15
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人沈培今、主管会计工作负责人李荣伟及会计机构负责人（会计主管人员）陶小虎
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 3,366,665,556.85 2,235,878,096.56 50.57
归属于上市公司 1,744,747,769.64 1,409,126,449.81 23.82
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -6,031,938.80 67,502,192.97 -108.94
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 677,655,136.85 779,893,354.87 -13.11
归属于上市公司 265,618,477.40 141,622,442.10 87.55
股东的净利润
归属于上市公司 193,250,365.12 118,443,795.74 63.16
股东的扣除非经
常性损益的净利
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润
加权平均净资产 17.14 9.59 增加 7.55 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.24 0.13 84.62
（元/股）
稀释每股收益 0.24 0.13 84.62
（元/股）
注：经公司第六届董事会第十五次会议、公司 2015 年度第四次临时股东大会审议通过 2015 年半
年度利润分配方案，以截至 2015 年 6 月 30 日公司总股本 405,549,248 股为基数，向全体股东每
10 股送红股 10 股并派发现金股利 2.50 元（含税），同时以资本公积金转增 7 股。即每股送 1.0
股派 0.25 元（含税）并转增 0.7 股，共分配利润 506,936,560.00 元。本次利润分配实施后，公
司总股本变更为 1,094,982,970 股。上述利润分配方案已于 2015 年 10 月 13 日实施完毕。
按照股本变动后的新股本 1,094,982,970 股计算，2015 年 1-9 月的基本每股收益、稀释每股收益
分别为 0.13 元、0.13 元。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 48,259,325.45 59,989,115.70
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 2,188,114.76 7,458,265.76
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理 743,778.58 3,774,750.55
资产的损益
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因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业 80,006.29 2,097,421.08
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 -216,135.15 -850,509.66
他营业外收入和支出
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其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -2,072.10 69,896.90
少数股东权益影响额 -10,526.21 -170,828.05
（税后）
合计 51,042,491.62 72,368,112.28
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 50,326
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 售条件股 股份状 数量
份数量 态
沈培今 164,247,445 15.00 0 质押 164,000,000 境内自然人
升华集团控股有 91,800,000 8.38 0 0 境内非国有
无
限公司 法人
德清丰华投资有 54,810,000 5.01 0 0 境内非国有
无
限公司 法人
虞军 52,839,000 4.83 0 未知 境内自然人
陆利斌 48,600,000 4.44 0 未知 境内自然人
周文彬 17,813,134 1.63 0 未知 境内自然人
前海开源基金－ 10,334,855 0.94 0 未知
中信证券－前海
未知
开源四季阳光 1
号资产管理计划
兴业银行股份有 7,999,940 0.73 0 未知
限公司－中邮战
未知
略新兴产业混合
型证券投资基金
中国农业银行股 7,149,970 0.65 0 未知
份有限公司－中
未知
邮核心优选混合
型证券投资基金
费有才 6,055,000 0.55 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
沈培今 164,247,445 人民币普通股 164,247,445
升华集团控股有限公司 91,800,000 人民币普通股 91,800,000
德清丰华投资有限公司 54,810,000 人民币普通股 54,810,000
虞军 52,839,000 人民币普通股 52,839,000
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陆利斌 48,600,000 人民币普通股 48,600,000
周文彬 17,813,134 人民币普通股 17,813,134
前海开源基金－中信证券 10,334,855 10,334,855
－前海开源四季阳光 1 号资 人民币普通股
产管理计划
兴业银行股份有限公司－ 7,999,940 7,999,940
中邮战略新兴产业混合型 人民币普通股
证券投资基金
中国农业银行股份有限公 7,149,970 7,149,970
司－中邮核心优选混合型 人民币普通股
证券投资基金
费有才 6,055,000 人民币普通股 6,055,000
上述股东关联关系或一致 上述股东中，沈培今为本公司控股股东、实际控制人；升华集团控
行动的说明 股有限公司为本公司第二大股东；德清丰华投资有限公司为升华集
团控股有限公司的控股子公司，即升华集团控股有限公司持有德清
丰华投资有限公司 50%的股权。升华集团控股有限公司、沈培今、
虞军、陆利斌、周文彬各自持有公司股份，不存在关联关系，并非
一致行动人。公司未知其他股东是否存在关联关系，是否属于《上
市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东 不适用
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
主要系公司本期收到沈培今拟现
金认购公司本次重大资产重组配
货币资金 1,242,041,779.93 218,727,448.50 467.85% 套融资非公开发行股票向公司提
前存付部分股份认购金 7 亿元及
履约保证金 1 亿元所致
主要系公司期末预付款项增加所
预付款项 10,483,844.01 3,049,737.55 243.76%
致
应收股利 107,246,391.83 -100.00% 主要系公司本期收到青岛易邦生
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物工程有限公司、财通基金管理
有限公司、浙江伊科拜克动物保
健品有限公司、河北圣雪大成制
药有限责任公司分红款所致
主要系公司本期收回无相-德清
其他流动资产 1,760,351.82 103,831,462.31 -98.30% 交通基础设施建设投资基金 2 号
投资款所致
主要系公司本期新增北京八八空
间舞蹈文化艺术有限公司、无锡
可供出售金融资
109,999,466.59 2,142,590.73 5033.95% 朗源科技股份有限公司、上海亚
产
商轻奢品投资中心（有限合伙）
等投资所致
主要系公司本期确认联营企业青
岛易邦生物工程有限公司及财通
长期股权投资 771,800,859.19 570,655,854.76 35.25%
基金管理有限公司投资收益增加
所致
主要系公司本期新增投入热电节
在建工程 50,900,298.06 8,955,079.05 468.40%
能技改项目所致
主要系公司本期对北京星路天下
其他非流动资产 20,000,000.00 不适用
文化传媒有限公司增资所致
主要系公司本期新增银行贷款增
短期借款 363,270,485.75 153,091,184.00 137.29%
加所致
主要系公司期末未到期货款减少
应付账款 64,285,833.67 100,921,938.65 -36.30%
所致
预收款项 11,803,828.33 8,997,805.34 31.19% 主要系公司期末预收款增加所致
主要系公司本期支付风险奖励基
应付职工薪酬 25,860,985.88 42,094,245.53 -38.56%
金所致
主要系公司本期支付了代扣代缴
应交税费 6,272,052.40 18,560,675.06 -66.21%
个人所得税所致
主要系公司本期偿付了公司债券
应付利息 3,846,979.64 10,193,133.76 -62.26%
利息所致
主要系公司本期收到沈培今拟现
金认购公司本次重大资产重组配
其他应付款 823,048,705.79 18,992,726.71 4233.49% 套融资非公开发行股票向公司提
前存付部分股份认购金 7 亿元及
履约保证金 1 亿元所致
主要系公司本期实施公司债券回
应付债券 152,499,673.13 298,998,512.18 -49.00% 售，偿付了部分公司债券本金所
致
主要系确认联营企业青岛易邦生
资本公积 132,924,457.84 61,447,174.61 116.32% 物工程有限公司战略投资者增资
溢价所致
其他综合收益 1,450,036.47 2,924,477.27 -50.42% 主要系公司收回了期初部分可供
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出售金融资产所致
主要系公司本期归属于母公司所
未分配利润 352,640,310.78 87,021,833.38 305.23%
有者的净利润增加所致
利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
主要系公司本期农药、兽药产品
销售较上年同期减少，以及处置
营业收入 677,655,136.85 779,893,354.87 -13.11% 原控股子公司宁夏格瑞精细化工
有限公司不纳入合并报表范围所
致
主要系公司本期农药、兽药产品
销售较上年同期减少，以及处置
营业成本 576,761,974.65 666,785,970.04 -13.50%
原控股子公司宁夏格瑞不纳入合
并报表范围所致
主要系原控股子公司宁夏格瑞精
资产减值损失 9,191,249.93 14,562,479.22 -36.88%
细化工有限公司不纳入合并所致
主要系公司本期联营企业青岛易
邦生物工程有限公司和财通基金
管理有限公司本期利润较上年同
投资收益 325,565,841.86 173,028,418.18 88.16%
期增加，及收到通过浙江昆仑创
元股权投资合伙企业(有限合伙)
参与投资项目的收益所致
主要系公司递延所得税费用较上
所得税费用 1,697,014.87 633,756.22 167.77%
年同期增加所致
主要系公司本期联营企业青岛易
邦生物工程有限公司和财通基金
归属于母公司所 管理有限公司本期利润较上年同
265,618,477.40 141,622,442.10 87.55%
有者的净利润 期增加，及收到通过浙江昆仑创
元股权投资合伙企业(有限合伙)
参与投资项目的收益所致
现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
主要系公司本期开具银行承兑汇
经营活动产生的 票结算金额同比减少，且到期偿
-6,031,938.80 67,502,192.97 -108.94%
现金流量净额 付银行承兑汇票金额同比增加所
致
主要系公司本期收到联营企业分
红款增加，以及收到通过浙江昆
投资活动产生的
206,889,067.51 193,604,890.69 6.86% 仑创元股权投资合伙企业(有限
现金流量净额
合伙)参与投资项目的本金及收
益所致
主要系公司本期收到沈培今向公
筹资活动产生的 司提前存付部分股份认购金 7 亿
822,576,107.40 -102,233,849.36 不适用
现金流量净额 元、履约保证金 1 亿元及公司银
行贷款增加所致
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2015 年 10 月 19 日，公司召开第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关于<浙江升华拜克生
物股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘
要的议案》等与本次重大资产重组相关的议案。
2015年11月27日，公司召开股东大会审议通过了本次重大资产重组方案。
2015年12月8日，公司收到中国证券监督管理委员会《中国证监会行政许可申请受理通知书》
（153431 号）。
2016年2月18日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于不予核准浙江升华拜克生物股份有限公
司发行股份购买资产并募集配套资金的决定》（证监许可[2016]276号），经中国证监会上市公司
并购重组审核委员会2016年第9次工作会议审核，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金暨关联交易事项未获得通过。
2016年2月25日，公司召开第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于继续推进公司本次重
大资产重组事项的议案》，公司董事会决定继续推进本次重大资产重组事项。
2016年5月20日，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开的2016年第34次并购重组委工作
会议审核，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得有条件通过。
目前，公司尚未收到中国证监会的正式核准文件。
公司于2016年8月26日、2016年9月23日分别召开第六届董事会第三十次会议及2016年第四次临时
股东大会，审议通过了《关于发行短期融资券的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会
申请注册总额不超过人民币4亿元（含4亿元）的短期融资券，并根据市场环境和公司实际资金需
求在注册额度内择机一次或分次发行。公司本次发行短期融资券尚需获得中国银行间市场交易商
协会批准及接受发行注册后实施。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否 是否
承诺时
承诺 承诺 有履 及时
承诺方 承诺内容 间及期
背景 类型 行期 严格
限
限 履行
收购 其他 控股股 《关于浙江升华拜克生物股份有限公司独立性的承诺函》，承诺 承诺时 是 是
报告 东及实 如下：（一）关于保证升华拜克人员独立 1、保证升华拜克的总 间 2015
书或 际控制 经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员不在 年6月
权益 人沈培 本人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且不 23 日，
变动 今 在本人控制的其他企业领薪；保证升华拜克的财务人员不在本人 承诺期
报告 控制的其他企业中兼职、领薪。2、保证升华拜克拥有完整、独立 限为持
书中 的劳动、人事及薪酬管理体系，且该等体系完全独立于本人及本 有升华
所作 人控制的其他企业。（二）关于保证升华拜克财务独立 1、保证 拜克股
承诺 升华拜克建立独立的财务会计部门，建立独立的财务核算体系和 份期间
财务管理制度。2、保证升华拜克独立在银行开户，不与本人及本
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人控制的其他企业共用一个银行账户。3、保证升华拜克依法独立
纳税。4、保证升华拜克能够独立做出财务决策，不干预其资金使
用。5、保证升华拜克的财务人员不在本人控制的其他企业双重任
职。（三）关于升华拜克机构独立 保证升华拜克依法建立和完善
法人治理结构，建立独立、完整的组织机构，与本人控制的其他
企业之间不产生机构混同的情形。四）关于升华拜克资产独立 1、
保证升华拜克具有完整的经营性资产。2、保证不违规占用升华拜
克的资金、资产及其他资源。（五）关于升华拜克业务独立 保证
升华拜克拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独
立面向市场自主经营的能力；尽量减少本人及本人控制的其他企
业与升华拜克的关联交易；若有不可避免的关联交易，将依法签
订协议，并将按照有关法律、法规、升华拜克公司章程等规定，
履行必要的法定程序。
解决 控股股 《避免同业竞争承诺函》，承诺如下：1、本人及本人关系密切的 承诺时 是 是
同业 东及实 家庭成员，将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业 间 2015
竞争 际控制 上对升华拜克构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对升 年6月
人沈培 华拜克有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与升华拜克存 23 日，
今 在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以 承诺期
其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在 限为持
该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负 有升华
责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。2、自本 拜克股
承诺函签署之日起，如升华拜克进一步拓展其产品和业务范围， 份期间
本人及与本人关系密切的家庭成员将不与升华拜克拓展后的产品
或业务相竞争；可能与升华拜克拓展后的产品或业务发生竞争的，
本人及本人关系密切的家庭成员按照如下方式退出竞争：A、停止
生产构成竞争或可能构成竞争的产品；B、停止经营构成竞争或可
能构成竞争的业务；C、将相竞争的业务纳入到升华拜克来经营；
D、将相竞争的业务转让给无关联的第三方。
解决 控股股 本人如与升华拜克之间发生关联交易，将严格按照有关法律法规 承诺时 否 是
关联 东及实 做出明确约定，并按照有关信息披露要求充分披露，关联交易价 间 2015
交易 际控制 格也将严格依照市场经济原则，采取市场定价确定交易价格，充 年6月
人沈培 分保证上市公司的利益及其他投资者的权益。 23 日
今
与重 其他 控股股 《关于提供信息真实性、准确性和完整性的承诺函》，承诺如下： 承诺时 否 是
大资 东及实 1、本人保证所提供信息的真实、准确和完整，保证不存在虚假记 间 2016
产重 际控制 载、误导性陈述或者重大遗漏；向参与本次交易的各中介机构所 年3月
组相 人沈培 提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料， 31 日
关的 今 资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、
承诺 印章均是真实的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。2、在参与本次交易期间，本人将依照相关法律、法规、规章、
中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，及时向
上市公司披露有关本次交易的信息，并保证该等信息的真实性、
准确性和完整性，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。3、本人保证为本次交易所出具的说明、承诺及确认
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均为真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。4、如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿
责任。5、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案
调查的，在形成调查结论以前，不转让在上市公司拥有权益的股
份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申
请和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代本人向
证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁
定申请的，授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记
结算公司报送本公司的身份信息和账户信息并申请锁定；上市公
司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息
和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股
份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿
用于相关投资者赔偿安排。
其他 控股股 《关于无违法情况的承诺函》，承诺如下：1、本人最近五年内不 承诺时 否 是
东及实 存在受过行政处罚（不包括证券市场以外的处罚）、刑事处罚、 间 2016
际控制 或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁情况。2、本人 年3月
人沈培 最近五年内不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证 31 日
今 监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况。3、如
违反上述承诺，本人将承担相应的法律责任。
其他 控股股 《关于资金来源的承诺函》，承诺如下：1、本人将以现金认购升 承诺时 否 是
东及实 华拜克本次募集配套资金非公开发行的股份，现金出资不超过 间 2016
际控制 150,000 万元。2、本人保证有充足的资金来源参与认购升华拜克 年3月
人沈培 非公开发行的股份，并保证资金来源合法。3、本人本次认购升华 31 日
今 拜克非公开发行股份的资金来源于自有资金或通过其它方式筹
集。4、如违反上述承诺，本人将承担相应的法律责任。
其他 控股股 《关于内幕信息的承诺函》，承诺如下：1、本人及本人直系亲属 承诺时 是 是
东及实 （配偶、父母、年满 18 周岁的成年子女）在升华拜克本次重大资 间 2016
际控制 产重组事项停牌（2015 年 3 月 25 日）前 6 个月内至 2016 年 2 月 年3月
人沈培 27 日止不存在利用内幕信息进行股票交易，亦未向他人提供买升 31 日
今 华拜克股票的建议。2、如违反上述承诺，本人将承担相应的法律
责任。
股份 控股股 《关于本次交易前所持上市公司股份锁定期的承诺》，承诺如下： 承诺时 是 是
限售 东及实 1、在本次交易完成后 12 个月内，本人将不转让在本次交易前持 间 2016
际控制 有的上市公司股份。如该等股份由于上市公司送红股、转增股本 年3月
人沈培 等原因而增加的，增加的上市公司股份同时遵照前述 12 个月的锁 31 日，
今 定期进行锁定。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有 期限为
效的法律法规和上海证券交易所的规则办理。2、本人在上市公司 本次交
中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转 易完成
让不受前述 12 个月的限制。 后 12 个
月内
解决 控股股 《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：1、针对本人及本人 承诺时 是 是
同业 东及实 所控制的其他企业未来拟从事或实质性获得与上市公司同类业务 间 2016
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2016 年第三季度报告
竞争 际控制 或商业机会，且该等业务或商业机会所形成的资产和业务与上市 年3月
人沈培 公司可能构成实质性或潜在同业竞争的情况：①本人未来不直接 31 日，
今 从事与本次交易完成后上市公司或其下属全资或控股子公司主营 期限为
业务相同或相近的业务，以避免对上市公司的生产经营构成可能 上市公
的直接或间接的业务竞争。本人亦将促使下属直接或间接控股企 司合法
业不直接或间接从事任何在商业上对上市公司或其下属全资或控 有效存
股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；②如 续且本
本人或本人下属直接或间接控股企业存在任何与上市公司或其下 人作为
属全资或控股子公司主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的 上市公
业务或业务机会，本人将放弃或将促使下属直接或间接控股企业 司控股
放弃可能发生同业竞争的业务或业务机会，或将促使该业务或业 股东、实
务机会按公平合理的条件优先提供给上市公司或其全资及控股子 际控制
公司，或转让给其他无关联关系的第三方；③本人将严格遵守中 人期间
国证监会、上海证券交易所有关规定及上市公司《公司章程》等 持续有
有关规定，不利用控股股东、实际控制人的地位谋取不当利益， 效
不损害上市公司及其股东的合法权益。2、自本承诺函出具日起，
上市公司如因本人违反本承诺任何条款而遭受或产生的损失或开
支，本人将予以全额赔偿。3、本承诺函在上市公司合法有效存续
且本人作为上市公司控股股东、实际控制人期间持续有效。
解决 控股股 《关于减少和规范关联交易的承诺函》，承诺如下：1、本人将尽 承诺时 否 是
关联 东及实 量避免或减少本人及本人实际控制或施加重大影响的其他企业与 间 2016
交易 际控制 本次交易完成后上市公司（包括上市公司现在及将来所控制的企 年3月
人沈培 业）之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来 31 日
今 或交易，将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，按照公允、
合理的市场价格进行交易，并依据有关法律、法规、规范性文件
及上市公司《公司章程》的规定履行关联交易决策程序，依法履
行信息披露义务。2、本人保证不会利用关联交易转移上市公司利
益，不会通过影响上市公司的经营决策来损害上市公司及其股东
的合法权益。3、本人及其所控制的其他企业将不通过与上市公司
的关联交易取得任何不正当的利益或使上市公司承担任何不正当
的义务。4、如违反上述承诺与上市公司进行交易而给上市公司造
成损失，由本人承担赔偿责任。
其他 控股股 《保持上市公司独立性的承诺》，承诺如下：为确保本次交易完 承诺时 否 是
东及实 成后上市公司继续保持独立性，维护上市公司及其社会公众股东 间 2016
际控制 的合法权益，本人特承诺如下：（一）人员独立 1、保证上市公 年3月
人沈培 司的董事、监事及高级管理人员均按照法律、法规规范性文件及 31 日
今 公司章程的规定选举、更换、聘任或解聘，不得超越董事会和股
东大会违法干预上市公司上述人事任免；2、采取有效措施保证上
市公司的总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会
秘书等高级管理人员专职在上市公司任职并在上市公司领取薪
酬，不在本人及本人关联方兼任除董事外的其他职务；3、保证上
市公司在劳动、人事管理体系方面独立于控股股东。（二）资产
独立 1、保证上市公司具有完整的经营性资产及住所，并独立于
控股股东和本人；2、保证本人及所控制的除上市公司及其子公司
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2016 年第三季度报告
以外的其他企业不得违规占用上市公司的资金、资产及其他资源。
（三）机构独立 1、保证上市公司建立和完善法人治理结构以及
独立、完整的组织机构，并规范运作；2、保证上市公司与本人及
本人所控制的其他企业之间在办公机构以及生产经营场所等方面
完全分开。（四）业务独立 1、保证上市公司拥有独立开展经营
活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力，
在经营业务方面能够独立运作；2、保证除合法行使实际控制人的
权利外，不干预上市公司的经营业务活动；3、尽量减少与上市公
司的关联交易，确有必要的关联交易，价格按照公平合理及市场
化原则确定，确保上市公司及其他股东利益不受到损害，并及时
履行信息披露义务。（五）财务独立 1、保证上市公司拥有独立
的财务会计部门，建立独立的财务核算体系和财务管理制度；2、
保证上市公司独立在银行开户，不与本人及本人所控制的其他企
业共用同一个银行账户；3、保证上市公司独立作出财务决策，本
人及本人所控制的其他企业不得干预上市公司的资金使用；4、保
证上市公司依法独立纳税；5、保证上市公司的财务人员独立，不
得在本人及本人所控制的其他企业兼职及领取报酬。如违反上述
承诺，本人将承担相应的法律责任。
其他 控股股 《关于维持上市公司控制权的承诺函》，承诺如下：1、无论发行 承诺时 是 是
东及实 股份募集资金是否实施，在本次发行股份及支付现金购买资产完 间 2016
际控制 成后 36 个月内，本人将积极保证本人直接或间接持有的上市公司 年3月
人沈培 股份数量超过其它股东及其一致行动人合计直接或间接所持股份 31 日
今 数量，并维持本人作为上市公司实际控制人的地位。2、如发行股
份募集资金未获核准实施或者有所调整，将导致本次交易完成后，
本人无法维持上市公司实际控制人地位的，本人将通过二级市场
购买上市公司股份等形式增持上市公司股份，维持上市公司控制
权。
其他 控股股 《关于积极认购本次募集配套资金的承诺》，承诺如下：上市公 承诺时 否 是
东及实 司本次配套募集资金被中国证监会核准后，本人将保证有充足的 间 2016
际控制 资金来源积极全额认购升华拜克本次向本人非公开发行的股份， 年3月
人沈培 维持本人对上市公司的控制权地位的稳固。如违反前述承诺给上 31 日
今 市公司造成损失，由本人承担赔偿责任。
其他 公司全 公司董事会全体董事承诺保证《浙江升华拜克生物股份有限公司 承诺时 否 是
体董事 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告 间 2016
书》及本次重大资产重组申请文件内容真实、准确、完整，不存 年3月
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承诺对所提供资料 31 日
的合法性、真实性和完整性承担个别和连带的法律责任。
其他 股份 控股股 承诺自 2016 年 1 月 5 日起 12 个月内不以任何方式减持公司股份 承诺时 是 是
承诺 限售 东及实 间 2016
际控制 年1月5
人沈培 日
今
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2016 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
浙江升华拜克生物股份有
公司名称
限公司
法定代表人 沈培今
日期 2016-10-28
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:浙江升华拜克生物股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,242,041,779.93 218,727,448.50
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 50,009,905.64 40,865,575.12
应收账款 90,743,306.51 87,244,172.53
预付款项 10,483,844.01 3,049,737.55
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 289,333.33
应收股利 107,246,391.83
其他应收款 77,438,367.71 75,560,370.62
买入返售金融资产
存货 189,626,839.67 234,885,297.52
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2016 年第三季度报告
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,760,351.82 103,831,462.31
流动资产合计 1,662,104,395.29 871,699,789.31
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 109,999,466.59 2,142,590.73
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 771,800,859.19 570,655,854.76
投资性房地产 33,229,133.58 34,192,541.55
固定资产 643,411,758.27 672,022,429.06
在建工程 50,900,298.06 8,955,079.05
工程物资 104,876.06 47,611.11
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 66,538,437.13 68,556,929.28
开发支出
商誉 2,000,000.00
长期待摊费用 185,801.96 114,409.88
递延所得税资产 6,390,530.72 7,490,861.83
其他非流动资产 20,000,000.00
非流动资产合计 1,704,561,161.56 1,364,178,307.25
资产总计 3,366,665,556.85 2,235,878,096.56
流动负债：
短期借款 363,270,485.75 153,091,184.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 133,994,993.50 131,219,514.00
应付账款 64,285,833.67 100,921,938.65
预收款项 11,803,828.33 8,997,805.34
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 25,860,985.88 42,094,245.53
应交税费 6,272,052.40 18,560,675.06
应付利息 3,846,979.64 10,193,133.76
应付股利
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2016 年第三季度报告
其他应付款 823,048,705.79 18,992,726.71
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,432,383,864.96 484,071,223.05
非流动负债：
长期借款
应付债券 152,499,673.13 298,998,512.18
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 28,690,500.01 33,193,474.44
递延所得税负债 321,388.61
其他非流动负债
非流动负债合计 181,190,173.14 332,513,375.23
负债合计 1,613,574,038.10 816,584,598.28
所有者权益
股本 1,094,982,970.00 1,094,982,970.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 132,924,457.84 61,447,174.61
减：库存股
其他综合收益 1,450,036.47 2,924,477.27
专项储备
盈余公积 162,749,994.55 162,749,994.55
一般风险准备
未分配利润 352,640,310.78 87,021,833.38
归属于母公司所有者权益合计 1,744,747,769.64 1,409,126,449.81
少数股东权益 8,343,749.11 10,167,048.47
所有者权益合计 1,753,091,518.75 1,419,293,498.28
负债和所有者权益总计 3,366,665,556.85 2,235,878,096.56
法定代表人：沈培今 主管会计工作负责人：李荣伟 会计机构负责人：陶小虎
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2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:浙江升华拜克生物股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,206,112,187.42 179,012,788.66
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 18,608,176.57 13,791,354.00
应收账款 33,198,415.83 24,094,737.82
预付款项 130,268,407.36 122,039,735.05
应收利息 288,750.00
应收股利 107,246,391.83
其他应收款 109,834,456.14 108,275,220.62
存货 112,670,933.81 148,319,356.84
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 154,375.77 100,906,725.08
流动资产合计 1,610,846,952.90 803,975,059.90
非流动资产：
可供出售金融资产 109,999,466.59 2,142,590.73
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 993,929,722.49 779,464,718.06
投资性房地产 33,128,135.06 34,086,160.76
固定资产 415,049,391.09 428,882,923.88
在建工程 46,035,093.92 5,825,800.93
工程物资 41,628.20 47,611.11
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 44,048,344.42 45,405,484.98
开发支出
商誉
长期待摊费用 185,801.96 114,409.88
递延所得税资产 4,025,325.99 5,174,865.18
其他非流动资产 20,000,000.00
非流动资产合计 1,666,442,909.72 1,301,144,565.51
资产总计 3,277,289,862.62 2,105,119,625.41
流动负债：
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2016 年第三季度报告
短期借款 339,200,000.00 125,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 115,854,993.50 117,447,468.60
应付账款 36,163,523.88 51,797,933.31
预收款项 29,397,983.84 24,589,914.93
应付职工薪酬 15,854,134.82 32,402,229.05
应交税费 1,203,835.96 14,671,811.75
应付利息 3,793,644.58 10,166,600.71
应付股利
其他应付款 807,161,304.20 5,526,227.80
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,348,629,420.78 381,602,186.15
非流动负债：
长期借款
应付债券 152,499,673.13 298,998,512.18
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 26,992,728.48 31,070,861.13
递延所得税负债 321,388.61
其他非流动负债
非流动负债合计 179,492,401.61 330,390,761.92
负债合计 1,528,121,822.39 711,992,948.07
所有者权益：
股本 1,094,982,970.00 1,094,982,970.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 128,816,152.34 57,338,869.11
减：库存股
其他综合收益 1,009,488.52 3,628,266.83
专项储备
盈余公积 150,649,268.51 150,649,268.51
未分配利润 373,710,160.86 86,527,302.89
所有者权益合计 1,749,168,040.23 1,393,126,677.34
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2016 年第三季度报告
负债和所有者权益总计 3,277,289,862.62 2,105,119,625.41
法定代表人：沈培今 主管会计工作负责人：李荣伟 会计机构负责人：陶小虎
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：浙江升华拜克生物股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 214,747,081.02 250,157,903.47 677,655,136.85 779,893,354.87
其中：营业收入 214,747,081.02 250,157,903.47 677,655,136.85 779,893,354.87
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 245,085,315.05 267,723,013.55 743,246,423.75 820,408,697.26
其中：营业成本 186,567,204.42 216,001,612.64 576,761,974.65 666,785,970.04
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附 1,074,374.19 1,080,288.14 3,340,083.86 2,827,245.12
加
销售费用 8,830,650.41 10,241,491.70 29,224,460.51 30,184,545.51
管理费用 44,656,595.53 29,863,291.40 110,430,062.77 89,834,690.75
财务费用 2,937,352.88 4,596,704.90 14,298,592.03 16,213,766.62
资产减值损失 1,019,137.62 5,939,624.77 9,191,249.93 14,562,479.22
加：公允价值变动收 -183,481.50 59,370.00
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 144,438,802.65 61,853,145.59 325,565,841.86 173,028,418.18
以“－”号填列）
其中：对联营企 94,960,919.43 57,006,081.65 257,201,473.03 151,814,608.15
业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失
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2016 年第三季度报告
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 114,100,568.62 44,104,554.01 259,974,554.96 132,572,445.79
“－”号填列）
加：营业外收入 3,058,834.54 5,021,220.06 9,209,934.82 9,221,576.59
其中：非流动资 125,113.09 26,353.21 237,923.62 104,207.97
产处置利得
减：营业外支出 736,581.16 1,640,281.33 3,692,296.87 4,240,203.03
其中：非流动资 519,885.99 1,080,463.72 2,741,005.12 1,117,630.65
产处置损失
四、利润总额（亏损总 116,422,822.00 47,485,492.74 265,492,192.91 137,553,819.35
额以“－”号填列）
减：所得税费用 433,272.23 -595,687.20 1,697,014.87 633,756.22
五、净利润（净亏损以 115,989,549.77 48,081,179.94 263,795,178.04 136,920,063.13
“－”号填列）
归属于母公司所有 116,538,986.12 48,913,380.92 265,618,477.40 141,622,442.10
者的净利润
少数股东损益 -549,436.35 -832,200.98 -1,823,299.36 -4,702,378.97
六、其他综合收益的税 -479,270.52 4,642,168.12 -1,474,440.80 10,594,917.53
后净额
归属母公司所有者 -479,270.52 4,642,168.12 -1,474,440.80 10,594,917.53
的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重
分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设
定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在
被投资单位不能重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分 -479,270.52 4,642,168.12 -1,474,440.80 10,594,917.53
类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在 -685,346.15 -797,576.19 659,762.86
被投资单位以后将重
分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金 -83,424.81 3,247,541.45 -1,821,202.12 8,570,931.65
融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期
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2016 年第三季度报告
投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套
期损益的有效部分
5.外币财务报 289,500.44 1,394,626.67 1,144,337.51 1,364,223.02
表折算差额
6.其他
归属于少数股东的
其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 115,510,279.25 52,723,348.06 262,320,737.24 147,514,980.66
归属于母公司所有 116,059,715.60 53,555,549.04 264,144,036.60 152,217,359.63
者的综合收益总额
归属于少数股东的 -549,436.35 -832,200.98 -1,823,299.36 -4,702,378.97
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.11 0.04 0.24 0.13
(元/股)
（二）稀释每股收益 0.11 0.04 0.24 0.13
(元/股)
法定代表人：沈培今 主管会计工作负责人：李荣伟 会计机构负责人：陶小虎
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：浙江升华拜克生物股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 114,246,895.76 153,597,302.52 391,981,442.06 491,777,337.76
减：营业成本 99,365,213.18 136,478,279.56 334,903,033.73 422,534,078.54
营业税金及附 550,265.05 226,324.83 1,955,628.56 1,328,593.41
加
销售费用 5,087,082.21 4,994,848.00 16,661,738.31 16,007,583.47
管理费用 26,964,641.30 16,225,675.70 64,875,865.79 48,784,410.29
财务费用 2,148,882.88 3,499,265.27 11,423,694.71 12,803,304.41
资产减值损失 -94,871.79 420,408.98 3,557,211.81 1,768,581.43
加：公允价值变动收 -183,481.50 59,370.00
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失 144,438,802.65 61,812,751.76 325,535,356.70 168,450,743.82
以“－”号填列）
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2016 年第三季度报告
其中：对联营企 94,960,919.43 57,006,081.65 257,201,473.03 151,814,608.15
业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以 124,664,485.58 53,381,770.44 284,139,625.85 157,060,900.03
“－”号填列）
加：营业外收入 1,824,323.92 2,600,260.46 5,594,068.09 5,575,260.36
其中：非流动资 56,541.94 60,600.54
产处置利得
减：营业外支出 97,422.52 228,189.78 1,401,296.78 2,041,048.95
其中：非流动资 35,246.51 74,593.79 1,117,438.41 546,752.15
产处置损失
三、利润总额（亏损总 126,391,386.98 55,753,841.12 288,332,397.16 160,595,111.44
额以“－”号填列）
减：所得税费用 273,528.18 -689,755.50 1,149,539.19 300,995.63
四、净利润（净亏损以 126,117,858.80 56,443,596.62 287,182,857.97 160,294,115.81
“－”号填列）
五、其他综合收益的税 -768,770.96 3,247,541.45 -2,618,778.31 9,230,694.51
后净额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定
受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类 -768,770.96 3,247,541.45 -2,618,778.31 9,230,694.51
进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被 -685,346.15 -797,576.19 659,762.86
投资单位以后将重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融 -83,424.81 3,247,541.45 -1,821,202.12 8,570,931.65
资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
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2016 年第三季度报告
5.外币财务报表
折算差额
6.其他
六、综合收益总额 125,349,087.84 59,691,138.07 284,564,079.66 169,524,810.32
七、每股收益：
（一）基本每股收
益(元/股)
（二）稀释每股收
益(元/股)
法定代表人：沈培今 主管会计工作负责人：李荣伟 会计机构负责人：陶小虎
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：浙江升华拜克生物股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 582,117,902.50 667,777,537.60
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 7,133,028.14 19,714,490.61
收到其他与经营活动有关的现金 47,946,429.70 48,844,725.26
经营活动现金流入小计 637,197,360.34 736,336,753.47
购买商品、接受劳务支付的现金 383,128,031.12 415,219,354.59
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 127,909,691.95 110,983,120.47
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2016 年第三季度报告
支付的各项税费 30,610,809.46 29,051,076.28
支付其他与经营活动有关的现金 101,580,766.61 113,581,009.16
经营活动现金流出小计 643,229,299.14 668,834,560.50
经营活动产生的现金流量净额 -6,031,938.80 67,502,192.97
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,438,196,750.00 746,960,000.00
取得投资收益收到的现金 214,340,019.63 74,313,460.79
处置固定资产、无形资产和其他长期资 706,759.20 797,511.52
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 21,129,218.85
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 110,887,422.00
投资活动现金流入小计 1,653,243,528.83 954,087,613.16
购建固定资产、无形资产和其他长期资 64,454,494.73 39,309,722.47
产支付的现金
投资支付的现金 1,359,899,966.59 721,173,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 2,000,000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 20,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,446,354,461.32 760,482,722.47
投资活动产生的现金流量净额 206,889,067.51 193,604,890.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 316,192,380.25 131,885,290.76
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 800,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,116,192,380.25 131,885,290.76
偿还债务支付的现金 253,596,193.46 149,522,210.76
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 40,020,079.39 84,596,929.36
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 293,616,272.85 234,119,140.12
筹资活动产生的现金流量净额 822,576,107.40 -102,233,849.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,247,892.56 5,541,300.91
五、现金及现金等价物净增加额 1,026,681,128.67 164,414,535.21
加：期初现金及现金等价物余额 182,793,441.68 72,502,220.08
六、期末现金及现金等价物余额 1,209,474,570.35 236,916,755.29
法定代表人：沈培今 主管会计工作负责人：李荣伟 会计机构负责人：陶小虎
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2016 年第三季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：浙江升华拜克生物股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 352,305,753.92 441,332,332.44
收到的税费返还 4,726,921.67 16,934,709.06
收到其他与经营活动有关的现金 37,223,515.33 37,443,183.03
经营活动现金流入小计 394,256,190.92 495,710,224.53
购买商品、接受劳务支付的现金 245,015,434.93 302,912,202.19
支付给职工以及为职工支付的现金 80,578,225.96 63,748,272.80
支付的各项税费 12,148,444.55 9,648,047.66
支付其他与经营活动有关的现金 68,728,093.81 82,173,991.07
经营活动现金流出小计 406,470,199.25 458,482,513.72
经营活动产生的现金流量净额 -12,214,008.33 37,227,710.81
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,437,196,750.00 745,960,000.00
取得投资收益收到的现金 215,587,207.54 75,920,121.29
处置固定资产、无形资产和其他长期资 371,237.00 372,410.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 21,260,000.00
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 45,000,000.00 180,887,422.00
投资活动现金流入小计 1,698,155,194.54 1,024,399,953.29
购建固定资产、无形资产和其他长期资 49,181,187.81 31,233,189.10
产支付的现金
投资支付的现金 1,371,219,966.59 719,173,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现 2,000,000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 65,000,000.00 69,800,000.00
投资活动现金流出小计 1,487,401,154.40 820,206,189.10
投资活动产生的现金流量净额 210,754,040.14 204,193,764.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 274,100,000.00 90,043,290.00
收到其他与筹资活动有关的现金 800,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,074,100,000.00 90,043,290.00
偿还债务支付的现金 207,109,000.00 93,627,470.00
26 / 27
2016 年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 39,394,038.51 83,558,480.28
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 246,503,038.51 177,185,950.28
筹资活动产生的现金流量净额 827,596,961.49 -87,142,660.28
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,597,080.00 3,982,516.24
五、现金及现金等价物净增加额 1,028,734,073.30 158,261,330.96
加：期初现金及现金等价物余额 149,787,904.54 45,855,493.63
六、期末现金及现金等价物余额 1,178,521,977.84 204,116,824.59
法定代表人：沈培今 主管会计工作负责人：李荣伟 会计机构负责人：陶小虎
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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