2016 年第三季度报告
公司代码：600862 公司简称：中航高科
中航航空高科技股份有限公司
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2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 9
四、 附录..................................................................... 18
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人赵波、主管会计工作负责人张敬峰及会计机构负责人（会计主管人员）杨伟琼保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 8,101,973,934.17 9,696,773,841.01 -16.45
归属于上市公司 3,398,094,760.78 3,344,591,678.64 1.60
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 303,506,042.93 -5,159,523.60 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,712,002,562.86 574,896,592.74 197.79
归属于上市公司 77,032,530.10 64,968,312.77 18.57
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股东的净利润
归属于上市公司 66,159,678.35 58,335,217.14 13.41
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 2.27 4.96 -2.31
收益率（%）
基本每股收益 0.04 0.11 -63.64
（元/股）
稀释每股收益 0.04 0.11 -63.64
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 197,899.55 673,099.21
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 3,783,131.54 11,653,494.63
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
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因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 -1,301,596.09 -91,167.54
他营业外收入和支出
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其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 0.00 -1,359,702.74
少数股东权益影响额 0.00 -2,871.81
（税后）
合计 2,679,435.00 10,872,851.75
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 57,850
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
中航高科技发 597,081,381 42.86 444,937,481 国家
无
展有限公司
中国航空工业 101,872,396 7.31 101,872,396 国家
集团公司北京
无
航空材料研究
院
北京京国发股 89,709,790 6.44 89,709,790 境内非国
权投资基金 无 有法人
（有限合伙）
南通产业控股 87,744,172 6.30 0 国家
无
集团有限公司
北京国有资本 62,298,465 4.47 62,298,465 国家
无
经营管理中心
中国航空工业 46,723,848 3.35 46,723,848 国家
集团公司北京
无
航空制造工程
研究所
中国建设银行 20,990,834 1.51 0 境内非国
股份有限公司 有法人
－鹏华中证国 未知
防指数分级证
券投资基金
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招商证券股份 11,644,490 0.84 0 境内非国
有限公司－前 有法人
海开源中航军 未知
工指数分级证
券投资基金
北京艾克天晟 4,326,923 0.31 4,326,923 境内非国
股权投资中心 无 有法人
(有限合伙)
北京启越新材 3,717,948 0.27 3,717,948 境内非国
股权投资中心 无 有法人
(有限合伙)
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
中航高科技发展有限公司 152,143,900 人民币普通股 152,143,900
南通产业控股集团有限公 87,744,172 87,744,172
人民币普通股
司
中国建设银行股份有限公 20,990,834 20,990,834
司－鹏华中证国防指数分 人民币普通股
级证券投资基金
招商证券股份有限公司－ 11,644,490 11,644,490
前海开源中航军工指数分 人民币普通股
级证券投资基金
富兰克林华美证券投资信 3,185,927 3,185,927
托股份有限公司－客户资 人民币普通股
金
孙新兵 2,700,000 人民币普通股 2,700,000
孙坤南 2,530,000 人民币普通股 2,530,000
肖裕福 2,434,000 人民币普通股 2,434,000
慕永杰 2,000,016 人民币普通股 2,000,016
魏学利 1,917,076 人民币普通股 1,917,076
上述股东关联关系或一致 中航高科技发展有限公司、中国航空工业集团公司北京航空材
行动的说明 料研究院、中国航空工业集团公司北京航空制造工程研究所均由中
国航空工业集团公司控制，中国航空工业集团公司北京航空材料研
究院和中国航空工业集团公司北京航空制造工程研究所由中航高科
技发展有限公司进行托管。除此之外，控股股东与上述其他股东之
间无关联关系或一致行动,公司未知其他股东之间是否存在关联关
系或一致行动的情况。
表决权恢复的优先股股东 无
及持股数量的说明
注：上述中航高科技发展有限公司持有的 152,143,900 股无限售条件流通股为报告期内南通产业
控股集团有限公司及南通科技工贸投资发展有限公司向中航高科技发展有限公司无偿划转的股份，
其自愿承诺上述无偿划转股份 2016 年 11 月 12 日前不交易或转让。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
增减变动
合并资产负债表项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减变动原因
（%）
货币资金 1,210,859,136.46 1,841,819,940.28 主要是本期偿还银行贷款所致
-34.26
应收票据 主要是子公司中航复材收到银行承兑票据增加所致
290,769,170.53 213,791,107.20 36.01
应收利息 主要是本期收到上期银行利息所致
356,766.67 1,384,374.06 -74.23
其他应收款 主要是本期子公司致豪地产收到为政府代建工程款项所致
50,918,334.72 354,644,253.61 -85.64
其他流动资产 主要是本期子公司致豪地产赎回理财产品所致
89,457,171.08 521,780,652.33 -82.86
开发支出 主要是本期产品研发费用增加所致
11,190,698.75 4,912,226.75 127.81
长期待摊费用 主要是本期子公司中航复材厂房改建费用增加所致
11,776,387.26 5,052,818.18 133.07
短期借款 0 主要是本期偿还银行贷款所致
575,700,000.00 -100.00
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应付票据 主要是本期支付银行承兑汇票所致
216,719,007.32 528,381,264.48 -58.98
应付职工薪酬 主要是缴纳以前年度社保费及支付上年度奖金本期发放所致
13,310,259.60 28,486,136.97 -53.27
应付利息 主要是本期支付上期利息所致
1,227,083.33 4,790,976.35 -74.39
其他应付款 主要是本期子公司致豪地产收到预售款尚未开票所致
857,331,400.41 442,651,202.43 93.68
一年内到期的非流动负债 0 主要是本期偿还银行贷款所致
260,000,000.00 -100.00
长期借款 主要是本期偿还银行贷款所致
330,000,000.00 490,000,000.00 -32.65
专项应付款 主要是本期子公司中航复材项目经费支出所致
6,376,495.12 31,316,595.29 -79.64
其他综合收益 主要是按权益法算的创投公司其他综合收益发生变动，按份额相应减少所致
-21,970,919.96 1,561,781.58 -1,506.79
未分配利润 主要是本期利润增加所致
276,059,249.30 199,026,719.20 38.70
增减变动
合并利润表项目 2016 年 1 月—9 月 2015 年 1 月—9 月 增减变动原因
（%）
营业收入 1,712,002,562.86 主要是反向购买使本期数据与上年同期数据口径不一致所致,详见下面说明
574,896,592.74 197.79
营业成本 1,341,183,361.11 主要是反向购买使本期数据与上年同期数据口径不一致所致,详见下面说明
406,205,455.50 230.17
营业税金及附加 主要是反向购买使本期数据与上年同期数据口径不一致所致,详见下面说明
62,328,048.62 1,817,412.36 3,329.49
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销售费用 主要是反向购买使本期数据与上年同期数据口径不一致所致,详见下面说明
36,073,950.37 12,311,450.87 193.01
管理费用 主要是反向购买使本期数据与上年同期数据口径不一致所致,详见下面说明
163,493,124.72 73,705,406.27 121.82
财务费用 主要是反向购买使本期数据与上年同期数据口径不一致所致,详见下面说明
-273,165.65 9,753,128.25 -102.80
资产减值损失 主要是反向购买使本期数据与上年同期数据口径不一致所致,详见下面说明
17,066,174.17 -207,559.25 -8,322.31
投资收益 主要是反向购买使本期数据与上年同期数据口径不一致所致,详见下面说明
2,988,500.73 0 100.00
营业利润 主要是反向购买使本期数据与上年同期数据口径不一致所致,详见下面说明
95,119,570.25 71,311,298.74 33.39
营业外收入 主要是本期子公司中航复材结转航空产业园复合材料建设项目政府补助所致
15,948,167.76 7,280,502.14 119.05
营业外支出 主要是反向购买使本期数据与上年同期数据口径不一致所致,详见下面说明
3,712,741.46 9,504.92 38,961.26
利润总额 主要是反向购买使本期数据与上年同期数据口径不一致所致,详见下面说明
107,354,996.55 78,582,295.96 36.61
所得税费用 主要是反向购买使本期数据与上年同期数据口径不一致所致,详见下面说明
34,678,628.43 13,588,805.84 155.20
净利润 主要是反向购买使本期数据与上年同期数据口径不一致所致,详见下面说明
72,676,368.12 64,993,490.12 11.82
归属于母公司所有者的净利润 64,968,312.77 主要是反向购买使本期数据与上年同期数据口径不一致所致,详见下面说明
77,032,530.10 18.57
少数股东损益 25,177.35 主要是反向购买使本期数据与上年同期数据口径不一致所致,详见下面说明
-4,356,161.98 -17,401.91
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增减变动
现金流量表项目 2016 年 1 月—9 月 2015 年 1 月—9 月 增减变动原因
（%）
经营活动产生的现金流量净额 主要是反向购买使本期数据与上年同期数据口径不一致所致,详见下面说明
303,506,042.93 -5,159,523.60 5,982.44
投资活动产生的现金流量净额 主要是反向购买使本期数据与上年同期数据口径不一致所致,详见下面说明
573,015,857.86 -11,425,199.55 5,115.37
筹资活动产生的现金流量净额 -1,375,346,158.67 主要是反向购买使本期数据与上年同期数据口径不一致所致,详见下面说明
-133,009,579.37 -934.02
说明：本公司于 2015 年完成的重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金重大资产重组构成反向购买。由于是反向购买，使本期数据与上年同期
数据口径不一致。利润表和现金流量表的本期数据是指：本公司反向购买会计上的购买方中航复合材料有限责任公司、北京优材京航生物科技有限公司、北
京优材百慕航空器材有限公司及原上市公司中剔除 2015 年 11 月 30 日之前已处置的通能精机、正鑫公司的合计数据。利润表和现金流量表的同期数据是指：
本公司本次反向购买会计上的购买方中航复合材料有限责任公司、北京优材京航生物科技有限公司、北京优材百慕航空器材有限公司的合计数据。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
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√适用 □不适用
如未
如未能
能及
及时履
承诺 是否 是否 时履
行应说
承诺 时间 有履 及时 行应
承诺背景 承诺方 承诺内容 明未完
类型 及期 行期 严格 说明
成履行
限 限 履行 下一
的具体
步计
原因
划
与重大资产 资产 中航工 《关于注入资产权属的承诺》 2014 否 是
重组相关的 注入 业高科、 对于所持该等股权，本公司确认， 年9
承诺 航材院、 本公司已依法履行全部出资义务， 月 17
制造所、 该等股权所对应的注册资本均已按 日
中航智 时足额出资到位；本公司依法拥有
控、中国 该等股权的全部法律权益，包括但
航材、北 不限于占有、使用、收益及处分权；
京国管 本公司所持有的该等股权资产权属
中心、京 清晰，不存在任何权属纠纷，亦不
国发基 存在其他法律纠纷，不存在质押、
金 抵押、其他担保或第三方权益或限
制情形，也不存在法院或其他有权
机关冻结、查封、拍卖所持该等股
权之情形；本公司所持该等股权过
户或者转移不存在法律障碍。
其他 中航工 《关于保持南通科技独立性的承 2015 否 是
业 诺》 年3
本次重组完成后，中航工业作为南 月 16
通科技的实际控制人将促使同为南 日
通科技股东的中航工业之下属企业
继续按照法律、法规及南通科技公
司章程依法行使股东权利，不利用
关联股东身份影响南通科技的独立
性，保持南通科技在资产、人员、
财务、业务和机构等方面的独立性。
其他 中航工 《关于保持南通科技投资集团股份 2015 否 是
业高科 有限公司独立性的承诺》 年3
本次重组完成后，中航高科（现简 月 16
称中航工业高科）作为南通科技的 日
控股股东将继续按照法律、法规及
南通科技公司章程依法行使股东权
利，不利用关联股东身份影响南通
科技的独立性，保持南通科技在资
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产、人员、财务、业务和机构等方
面的独立性。
解决 中航工 《关于规范与南通科技关联交易的 2015 否 是
关联 业 承诺》 年3
交易 1.在本公司具有上市公司控制权期 月 16
间，将规范管理与上市公司之间的 日
关联交易。对于无法避免或有合理
原因及正常经营所需而发生的关联
交易，本公司及本公司下属全资、
控股子公司将遵循市场公开、公平、
公正的原则，以公允、合理的市场
价格进行，并根据有关法律、法规
和规范性文件和上市公司章程规定
履行关联交易的决策程序，依法履
行信息披露义务和办理相关审批程
序。
2.在本公司具有上市公司控制权期
间，不会利用公司的控制地位作出
损害上市公司及其他股东的合法利
益的关联交易行为。
解决 中航工 《关于规范与南通科技关联交易的 2015 否 是
关联 业高科 承诺》 年3
交易 一、 本次重组完成后，在不对南通 月 16
科技及其全体股东的利益构成不利 日
影响的前提下，中航高科（现简称
中航工业高科）将尽量减少与南通
科技的关联交易。
二、 本次重组完成后，对于南通科
技与承诺方之间无法避免的关联交
易，承诺方保证该等关联交易均将
基于交易公允的原则制定交易条
件，经必要程序审核后实施。
解决 中航工 《关于避免同业竞争的承诺》 2015 否 是
同业 业 1. 目前中航工业及其下属全资、控 年3
竞争 股或其他具有实际控制的企业（以 月 16
下简称下属企业）所从事的主营业 日
务与本次重组标的公司所从事的业
务不构成现实及潜在同业竞争。
2. 南通科技的子公司江苏致豪房
地产开发有限公司（以下简称江苏
致豪）与中航工业的下属子公司中
国航空技术国际控股有限公司（以
下简称中航国际）均从事房地产业
务，存在潜在同业竞争。中航工业
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将敦促和推动南通科技在本次重组
完成后的 5 年内有序退出房地产
业务。
解决 中航工 《关于避免同业竞争的承诺》 2015 否 是
同业 业高科 一、 本次重组完成后，中航高科（现 年3
竞争 简称中航工业高科）及其下属全资、 月 16
控股或其他具有实际控制权的企业 日
（以下简称“下属企业”）所从事
的业务与南通科技所从事的业务不
存在现实及潜在同业竞争。
二、 本次重组完成后，如中航高科
（现简称中航工业高科）及其下属
企业获得从事新业务的商业机会，
而该等新业务可能与南通科技产生
同业竞争的，中航高科（现简称中
航工业高科）及其下属企业将优先
将上述新业务的商业机会提供给南
通科技进行选择，并尽最大努力促
使该等新业务的商业机会具备转移
给南通科技的条件。
三、 如果南通科技放弃上述新业务
的商业机会，中航高科（现简称中
航工业高科）及其下属企业可以自
行经营有关的新业务，但未来随着
经营发展之需要，南通科技在适用
的法律法规及相关监管规则允许的
前提下，仍将享有下述权利：
1． 南通科技有权一次性或多次向
中航高科（现简称中航工业高科）
及其下属企业收购上述业务中的资
产、业务及其权益的权利； 2． 除
收购外，南通科技在适用的法律法
规及相关监管规则允许的前提下，
亦可以选择以委托经营、租赁、承
包经营、许可使用等方式具体经营
中航高科（现简称中航工业高科）
及其下属企业与上述业务相关的资
产及/或业务。
股份 中航工 《关于股份锁定的承诺函》 2014 是 是
限售 业高科、 根据《中国人民共和国证券法》、 年8
航材院、 《上市公司证券发行管理办法》、 月 18
制造所、 《上市公司重大资产重组管理办 日，
中航智 法》等法律法规规定，本公司承诺 股份
控、艾克 自本次新增股份上市之日起 36 个 锁定
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天晟、启 月内，不交易或转让南通科技因本 期为
越新材 次发行股份购买资产并募集配套资 2015
金向本公司所发行的全部股份。由 年 12
本次发行股份派生的股份，如红股、 月 15
资本公积金转增之股份也应遵守前 日至
述股份不得交易或转让的约定。锁 2018
定期满后，前述股份的交易或转让 年 12
将严格按照中国证券监督管理委员 月 14
会和上海证券交易所等的相关规定 日
执行。
股份 中国航 《关于股份锁定的承诺函》 2014 是 是
限售 材、北京 根据《中国人民共和国证券法》、 年8
国管中 《上市公司证券发行管理办法》、 月 18
心 《上市公司重大资产重组管理办 日，
法》等法律法规规定，本公司承诺 股份
自本次新增股份上市之日起 12 个 锁定
月内，不交易或转让南通科技因本 期为
次发行股份购买资产并募集配套资 2015
金向本公司所发行的全部股份。由 年 12
本次发行股份派生的股份，如红股、 月 15
资本公积金转增之股份也应遵守前 日至
述股份不得交易或转让的约定。锁 2016
定期满后，前述股份的交易或转让 年 12
将严格按照中国证券监督管理委员 月 14
会和上海证券交易所等的相关规定 日
执行。
股份 京国发 《关于股份锁定的承诺函》 2014 是 是
限售 基金 根据《中国人民共和国证券法》、 年8
《上市公司证券发行管理办法》、 月 18
《上市公司重大资产重组管理办 日股
法》等法律法规规定，本基金承诺 份锁
自取得南通科技本次发行新股时， 定期
持有用于认购该等股份的中航复合 为
材料有限责任公司权益时间超过 2015
12 个月的，则该部分权益对应的南 年 12
通科技股份自本次发行完成日起 月 15
12 个月内不交易或转让；持有用于 日至
认购该等股份的中航复合材料有限 2016
责任公司权益时间不足 12 个月 年 12
的，则该部分权益对应的南通科技 月 14
股份自本次发行完成日起 36 个月 日
内不交易或转让。由本次发行股份
派生的股份，如红股、资本公积金
转增之股份也应遵守前述股份不得
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2016 年第三季度报告
交易或转让的约定。锁定期满后，
前述股份的交易或转让将严格按照
中国证券监督管理委员会和上海证
券交易所等的相关规定执行。
股份 中航工 《关于无偿划转股份锁定期的承诺 2014 是 是
限售 业高科 函》 年8
根据《中国人民共和国证券法》、 月 18
《上市公司证券发行管理办法》、 日股
《上市公司重大资产重组管理办 份锁
法》等法律法规规定，本公司承诺 定期
自本次无偿划转的全部股份登记至 为
本公司在中国证券登记结算有限责 2015
任公司开立的股票账户之日起 12 年 11
个月内，不交易或转让本公司受让 月 13
的本次无偿划转的全部股份。由本 日至
次无偿划转股份派生的股份，如红 2016
股、资本公积金转增之股份也应遵 年 11
守前述股份不得交易或转让的约 月 12
定。锁定期满后，前述股份的交易 日
将严格按照中国证券监督管理委员
会和上海证券交易所等的相关规定
执行。
股份 交易对 《关于不转让所持南通科技股份的 2015 否 是
限售 方：中航 承诺函》 年3
工业高 如本次发行股份购买资产所提供或 月 16
科、航材 披露的信息涉嫌虚假记载、误导性 日
院、制造 陈述或者重大遗漏，被司法机关立
所、中航 案侦查或者被中国证监会立案调查
智控、中 的，在形成调查结论以前，本公司/
国航材、 本人不转让在南通科技拥有权益的
北京国 股份，并于收到立案稽查通知的两
管中心、 个交易日内将暂停转让的书面申请
京国发 和股票账户提交南通科技董事会，
基金；上 由南通科技董事会代为向证券交易
市公司 所和登记结算公司申请锁定；未在
控股股 两个交易日内提交锁定申请的，授
东及实 权南通科技董事会核实后直接向证
际控制 券交易所和登记结算公司报送本公
人南通 司的身份信息和账户信息并申请锁
产控、其 定；南通科技董事会未向证券交易
全资子 所和登记结算公司报送本公司的身
公司南 份信息和账户信息的，授权证券交
通工贸， 易所和登记结算公司直接锁定相关
及公司 股份。如调查结论发现存在违法违
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2016 年第三季度报告
董事、监 规情节，本公司承诺锁定股份自愿
事、高级 用于相关投资者赔偿安排。
管理人
员
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
中航航空高科技股份有限
公司名称
公司
法定代表人 赵波
日期 2016-10-28
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中航航空高科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,210,859,136.46 1,841,819,940.28
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 290,769,170.53 213,791,107.20
应收账款 1,233,538,098.09 1,256,857,358.86
预付款项 152,849,906.06 147,885,088.27
应收保费
应收分保账款
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2016 年第三季度报告
应收分保合同准备金
应收利息 356,766.67 1,384,374.06
应收股利 -
其他应收款 50,918,334.72 354,644,253.61
买入返售金融资产
存货 2,635,710,249.71 2,960,456,294.71
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 89,457,171.08 521,780,652.33
流动资产合计 5,664,458,833.32 7,298,619,069.32
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 2,179,200.00 2,179,200.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 83,703,197.90 118,665,234.75
投资性房地产 305,795,548.11 319,329,375.07
固定资产 1,121,024,677.30 1,053,760,887.37
在建工程 105,788,055.95 84,271,541.21
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 264,088.56 314,124.32
油气资产
无形资产 506,755,169.79 520,582,791.64
开发支出 11,190,698.75 4,912,226.75
商誉 10,828,365.39 10,828,365.39
长期待摊费用 11,776,387.26 5,052,818.18
递延所得税资产 74,681,111.84 74,483,922.01
其他非流动资产 203,528,600.00 203,774,285.00
非流动资产合计 2,437,515,100.85 2,398,154,771.69
资产总计 8,101,973,934.17 9,696,773,841.01
流动负债：
短期借款 575,700,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 216,719,007.32 528,381,264.48
应付账款 1,927,062,684.07 2,599,267,729.11
预收款项 768,457,414.68 767,010,579.00
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2016 年第三季度报告
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 13,310,259.60 28,486,136.97
应交税费 122,089,717.81 134,824,225.90
应付利息 1,227,083.33 4,790,976.35
应付股利 94,263,023.32 94,263,023.32
其他应付款 857,331,400.41 442,651,202.43
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 - 260,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,000,460,590.54 5,435,375,137.56
非流动负债：
长期借款 330,000,000.00 490,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 401,635.53 401,635.53
专项应付款 6,376,495.12 31,316,595.29
预计负债 10,916,678.15 11,293,798.46
递延收益 222,177,579.18 233,805,973.78
递延所得税负债 84,080,983.24 96,167,648.14
其他非流动负债
非流动负债合计 653,953,371.22 862,985,651.20
负债合计 4,654,413,961.76 6,298,360,788.76
所有者权益
股本 1,680,185,294.11 1,680,185,294.11
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,444,669,853.09 1,444,669,853.09
减：库存股
其他综合收益 -21,970,919.96 1,561,781.58
专项储备
盈余公积 19,151,284.24 19,148,030.66
一般风险准备
未分配利润 276,059,249.30 199,026,719.20
归属于母公司所有者权益合计 3,398,094,760.78 3,344,591,678.64
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2016 年第三季度报告
少数股东权益 49,465,211.63 53,821,373.61
所有者权益合计 3,447,559,972.41 3,398,413,052.25
负债和所有者权益总计 8,101,973,934.17 9,696,773,841.01
法定代表人：赵波 主管会计工作负责人：张敬峰 会计机构负责人：杨伟琼
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中航航空高科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 281,325,508.55 806,632,152.16
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 5,258,960.13
应收账款 46,235,594.53 96,698,330.85
预付款项 1,896,130.87 11,894,661.64
应收利息 356,766.67 995,822.86
应收股利
其他应收款 110,159,720.63 15,148,372.60
存货 244,370.75 158,175,345.36
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,079,941.94 2,526,990.20
流动资产合计 443,298,033.94 1,097,330,635.80
非流动资产：
可供出售金融资产 2,179,200.00 2,179,200.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,701,876,326.36 2,468,052,843.61
投资性房地产 12,123,587.42 12,476,341.05
固定资产 201,990,025.23 271,993,742.36
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 93,569,538.83 100,754,302.26
21 / 31
2016 年第三季度报告
开发支出 - 608,123.98
商誉
长期待摊费用 55,224.25 1,193,618.84
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 3,011,793,902.09 2,857,258,172.10
资产总计 3,455,091,936.03 3,954,588,807.90
流动负债：
短期借款 245,700,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 8,527,400.00 310,000,000.00
应付账款 4,716,773.60 83,462,451.76
预收款项 5,005,437.31 29,160,685.04
应付职工薪酬 351,038.00 3,101,900.66
应交税费 4,298,816.83 4,660,994.72
应付利息 1,227,083.33 1,705,653.43
应付股利
其他应付款 49,710,820.40 64,412,955.03
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 73,837,369.47 742,204,640.64
非流动负债：
长期借款 100,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 2,453,800.00 2,453,800.00
预计负债
递延收益 67,556,043.59 71,009,696.81
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 170,009,843.59 73,463,496.81
负债合计 243,847,213.06 815,668,137.45
所有者权益：
股本 1,393,049,107.00 1,393,049,107.00
其他权益工具
其中：优先股
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2016 年第三季度报告
永续债
资本公积 1,828,662,553.42 1,828,662,553.42
减：库存股
其他综合收益 30,738,236.49 54,270,938.03
专项储备
盈余公积 38,094,248.57 38,094,248.57
未分配利润 -79,299,422.51 -175,156,176.57
所有者权益合计 3,211,244,722.97 3,138,920,670.45
负债和所有者权益总计 3,455,091,936.03 3,954,588,807.90
法定代表人：赵波 主管会计工作负责人：张敬峰 会计机构负责人：杨伟琼
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：中航航空高科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 期末金额 （1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业总收入 632,995,444.23 257,697,793.44 1,712,002,562.86 574,896,592.74
其中：营业收入 632,995,444.23 257,697,793.44 1,712,002,562.86 574,896,592.74
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 567,428,240.91 220,842,387.30 1,619,871,493.34 503,585,294.00
其中：营业成本 483,509,721.70 186,138,029.39 1,341,183,361.11 406,205,455.50
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附 24,367,497.68 393,339.95 62,328,048.62 1,817,412.36
加
销售费用 13,284,947.23 4,359,732.74 36,073,950.37 12,311,450.87
管理费用 50,034,436.74 26,494,937.25 163,493,124.72 73,705,406.27
财务费用 -3,465,832.67 3,456,347.97 -273,165.65 9,753,128.25
23 / 31
2016 年第三季度报告
资产减值损失 -302,529.77 0.00 17,066,174.17 -207,559.25
加：公允价值变
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失 1,993,563.14 0.00 2,988,500.73 -
以“－”号填列）
其中：对联营企 2,988,500.73
业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润 67,560,766.46 36,855,406.14 95,119,570.25 71,311,298.74
（亏损以“－”
号填列）
加：营业外收入 5,747,489.24 3,029,795.79 15,948,167.76 7,280,502.14
其中：非流动资 197,833.55 0.00 688,017.08 13,708.46
产处置利得
减：营业外支出 3,068,054.24 0.00 3,712,741.46 9,504.92
其中：非流动资 -66.00 0.00 14,917.87 -
产处置损失
四、利润总额 70,240,201.46 39,885,201.93 107,354,996.55 78,582,295.96
（亏损总额以
“－”号填列）
减：所得税费用 14,289,182.67 7,118,311.88 34,678,628.43 13,588,805.84
五、净利润（净 55,951,018.79 32,766,890.05 72,676,368.12 64,993,490.12
亏损以“－”
号填列）
归属于母公司 56,420,576.47 32,803,993.81 77,032,530.10 64,968,312.77
所有者的净利
润
少数股东损益 -469,557.68 -37,103.76 -4,356,161.98 25,177.35
六、其他综合收 -5,466,354.19 0.00 -23,532,701.54 -
益的税后净额
归属母公司所 -5,466,354.19 0.00 -23,532,701.54 -
有者的其他综
合收益的税后
净额
（一）以后不能
重分类进损益
的其他综合收
益
1.重新计量设
定受益计划净
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2016 年第三季度报告
负债或净资产
的变动
2.权益法下在
被投资单位不
能重分类进损
益的其他综合
收益中享有的
份额
（二）以后将重 -5,466,354.19 0.00 -23,532,701.54 -
分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在 -5,466,354.19 0.00 -23,532,701.54
被投资单位以
后将重分类进
损益的其他综
合收益中享有
的份额
2.可供出售金
融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期
投资重分类为
可供出售金融
资产损益
4.现金流量套
期损益的有效
部分
5.外币财务报表
折算差额
6.其他
归属于少数股
东的其他综合
收益的税后净
额
七、综合收益总 50,484,664.60 32,766,890.05 49,143,666.58 64,993,490.12
额
归属于母公司 50,954,222.28 32,803,993.81 53,499,828.56 64,968,312.77
所有者的综合
收益总额
归属于少数股 -469,557.68 -37,103.76 -4,356,161.98 25,177.35
东的综合收益
总额
八、每股收益：
25 / 31
2016 年第三季度报告
（一）基本每股 0.04 0.11
收益(元/股)
（二）稀释每股 0.04 0.11
收益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：赵波 主管会计工作负责人：张敬峰 会计机构负责人：杨伟琼
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：中航航空高科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 12,816,985.72 21,541,201.42 36,770,926.92 76,269,349.61
减：营业成本 10,496,203.71 26,460,131.50 47,743,087.56 87,731,785.38
营业税金及附加 1,000.00 40,317.37 223,266.71 401,853.34
销售费用 53,743.22 3,776,755.62 5,813,986.05 12,113,881.82
管理费用 15,306,820.38 10,337,405.20 45,232,811.14 34,883,656.22
财务费用 -2,750,695.74 29,871,284.37 -2,248,270.85 44,711,828.56
896,734.95
资产减值损失
加：公允价值变动
收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以 1,993,563.14 10,807,994.26 152,623,737.15 11,237,480.18
“－”号填列）
其中：对联营企业 1,993,563.14 10,807,994.26 2,623,737.15 11,237,480.18
和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏 -8,296,522.71 -38,136,698.38 91,733,048.51 -92,336,175.53
损以“－”号填列）
加：营业外收入 1,680,240.63 1,256,447.74 4,424,399.58 3,561,378.10
其中：非流动资产 -147,951.73 2,384.59
处置利得
12,872.29 300,694.03 76,192.52
减：营业外支出
其中：非流动资产 10,255.83 24,668.65
处置损失
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2016 年第三季度报告
三、利润总额（亏 -6,616,282.08 -36,893,122.93 95,856,754.06 -88,850,989.95
损总额以“－”号
填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏 -6,616,282.08 -36,893,122.93 95,856,754.06 -88,850,989.95
损以“－”号填列）
五、其他综合收益 -5,466,354.19 -23,532,701.54
的税后净额
（一）以后不能重
分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受
益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类
进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分 -5,466,354.19 -23,532,701.54 -
类进损益的其他综
合收益
1.权益法下在被投 -5,466,354.19 -23,532,701.54
资单位以后将重分
类进损益的其他综
合收益中享有的份
额
2.可供出售金融资
产公允价值变动损
益
3.持有至到期投资
重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期损
益的有效部分
5.外币财务报表折
算差额
6.其他
六、综合收益总额 -12,082,636.27 -36,893,122.93 72,324,052.52 -88,850,989.95
七、每股收益：
（一）基本每股收
益(元/股)
（二）稀释每股收
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2016 年第三季度报告
益(元/股)
法定代表人：赵波 主管会计工作负责人：张敬峰 会计机构负责人：杨伟琼
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：中航航空高科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,415,863,836.70 491,491,164.85
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,469.33 2,414,406.49
收到其他与经营活动有关的现金 65,378,603.91 34,163,889.19
经营活动现金流入小计 2,481,247,909.94 528,069,460.53
购买商品、接受劳务支付的现金 1,535,149,231.51 339,102,963.05
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 188,550,465.38 86,284,265.04
支付的各项税费 220,566,900.15 33,651,212.60
支付其他与经营活动有关的现金 233,475,269.97 74,190,543.44
经营活动现金流出小计 2,177,741,867.01 533,228,984.13
经营活动产生的现金流量净额 303,506,042.93 -5,159,523.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 502,576,396.86 32,674,583.34
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2016 年第三季度报告
取得投资收益收到的现金 152,864,763.58
处置固定资产、无形资产和其他长期资 2,711,243.80
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 37,500,000.00
投资活动现金流入小计 695,652,404.24 32,674,583.34
购建固定资产、无形资产和其他长期资 122,636,546.38 38,499,538.89
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 2,000,000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,600,244.00
投资活动现金流出小计 122,636,546.38 44,099,782.89
投资活动产生的现金流量净额 573,015,857.86 -11,425,199.55
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 220,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 512,832,800.59 350,000.00
筹资活动现金流入小计 732,832,800.59 350,000.00
偿还债务支付的现金 1,359,700,000.00 120,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 177,792,671.76 13,359,579.37
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 570,686,287.50
筹资活动现金流出小计 2,108,178,959.26 133,359,579.37
筹资活动产生的现金流量净额 -1,375,346,158.67 -133,009,579.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -498,824,257.88 -149,594,302.52
加：期初现金及现金等价物余额 1,436,269,062.70 337,453,397.08
六、期末现金及现金等价物余额 937,444,804.82 187,859,094.56
法定代表人：赵波 主管会计工作负责人：张敬峰 会计机构负责人：杨伟琼
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
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2016 年第三季度报告
编制单位：中航航空高科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 17,460,923.70 42,734,864.59
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 10,860,413.25 8,525,517.22
经营活动现金流入小计 28,321,336.95 51,260,381.81
购买商品、接受劳务支付的现金 10,125,335.65 29,504,554.66
支付给职工以及为职工支付的现金 68,401,652.29 58,691,632.02
支付的各项税费 6,307,327.90 7,868,050.06
支付其他与经营活动有关的现金 65,006,987.27 12,379,236.06
经营活动现金流出小计 149,841,303.11 108,443,472.80
经营活动产生的现金流量净额 -121,519,966.16 -57,183,090.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,296,396.86 2,000,000.00
取得投资收益收到的现金 152,500,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 200.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 37,500,000.00
投资活动现金流入小计 200,296,596.86 2,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 236,480.00
产支付的现金
投资支付的现金 50,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 50,236,480.00
投资活动产生的现金流量净额 150,060,116.86 2,000,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 120,000,000.00 430,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1,416,354,689.01 851,815,168.44
筹资活动现金流入小计 1,536,354,689.01 1,281,815,168.44
偿还债务支付的现金 409,700,000.00 791,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,204,649.88 11,272,590.61
支付其他与筹资活动有关的现金 1,585,686,287.50 422,145,097.43
筹资活动现金流出小计 1,999,590,937.38 1,224,417,688.04
筹资活动产生的现金流量净额 -463,236,248.37 57,397,480.40
30 / 31
2016 年第三季度报告
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -434,696,097.67 2,214,389.41
加：期初现金及现金等价物余额 443,081,274.58 6,184,906.29
六、期末现金及现金等价物余额 8,385,176.91 8,399,295.70
法定代表人：赵波 主管会计工作负责人：张敬峰 会计机构负责人：杨伟琼
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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