河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
河南森源电气股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杨合岭、主管会计工作负责人赵巧及会计机构负责人(会计主管
人员)赵巧声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 7,508,723,083.99 4,625,165,840.15 62.34%
归属于上市公司股东的净资
4,595,804,198.82 2,170,490,866.97 111.74%
产（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 737,813,947.19 75.91% 2,211,317,724.74 94.85%
归属于上市公司股东的净利
163,993,515.90 45.82% 295,628,605.61 40.58%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
123,929,044.23 10.92% 238,034,875.79 14.97%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- 114,584,579.46 214.98%
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.20 42.86% 0.36 38.46%
稀释每股收益（元/股） 0.20 42.86% 0.36 38.46%
加权平均净资产收益率 5.30% 0.95% 11.57% 1.76%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
39,020,819.04
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
20,549,780.00
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 12,120.08
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,735,616.54
减：所得税影响额 3,647,388.03
少数股东权益影响额（税后） 77,217.81
合计 57,593,729.82 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
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损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 41,530
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
河南森源集团 境内非国有法
21.33% 198,295,040 质押 154,209,811
有限公司 人
楚金甫 境内自然人 18.10% 168,240,256 质押 127,760,000
河南隆源投资 境内非国有法
9.89% 91,929,600 质押 66,800,000
有限公司 人
杨合岭 境内自然人 2.77% 25,764,096 19,323,072
华宝兴业基金
－工商银行－
境内非国有法
华宝兴业定增 2.04% 19,006,206
人
精选八号资产
管理计划
宋瑾珂 境内自然人 1.78% 16,568,944 质押 16,568,944
广发证券股份 境内非国有法
1.47% 13,664,596
有限公司 人
华泰证券资管
－南京银行－
境内非国有法
华泰紫金定增 1.44% 13,416,149
人
6 号集合资产
管理计划
东海证券－招
商银行－东海
证券翔龙 16 境内非国有法
1.44% 13,416,149
号定增分级集 人
合资产管理计
划
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博时资本－广
发银行－博时
境内非国有法
资本庆源定增 1.44% 13,416,149
人
1 号专项资产
管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
河南森源集团有限公司 198,295,040 人民币普通股 198,295,040
楚金甫 168,240,256 人民币普通股 168,240,256
河南隆源投资有限公司 91,929,600 人民币普通股 91,929,600
华泰证券资管－南京银行－
华泰远见 6 号集合资产管理 9,999,811 人民币普通股 9,999,811
计划
国泰君安期货有限公司－国
泰君安鑫悦 10 号资产管理计 6,800,000 人民币普通股 6,800,000
划
杨合岭 6,441,024 人民币普通股 6,441,024
中国国际金融香港资产管理
5,113,178 人民币普通股 5,113,178
有限公司－客户资金
中国光大银行股份有限公司
－国投瑞银创新动力混合型 4,609,177 人民币普通股 4,609,177
证券投资基金
MERRILL LYNCH
4,313,835 人民币普通股 4,313,835
INTERNATIONAL
中国国际金融(香港）有限公
3,786,504 人民币普通股 3,786,504
司－中金稳定收益专户
楚金甫为河南森源集团有限公司的控股股东，河南森源集团有限公司为公
司的控股股东。华泰证券资管－南京银行－华泰远见 6 号集合资产管理计
上述股东关联关系或一致行 划为公司控股股东森源集团通过资管计划增持的公司股份。河南森源集团
动的说明 有限公司为河南隆源投资有限公司的控股股东，河南隆源投资有限公司为
公司的法人股东。杨合岭为公司董事长。未知以上其他股东是否属于《上
市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资 上述股东中，河南隆源投资有限公司通过普通证券账户持有 88,170,000 股，
融券业务情况说明（如有） 通过投资者信用账户持有 3,759,600 股，合计持有 91,929,600 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债类项目变动说明
1、货币资金比期初增长283.45%，主要是本期非公开发行募集资金到位所致。
2、应收账款比期初增长72.08%，主要是随着主营业务收入规模增长，对应应收账款增加所致。
3、预付款项比期初增长31.46%，主要是本期随着主营业务发展，预付账款增加所致。
4、其他应收款比期初增长180.89%，主要是本期处置子公司应收股权转让款增加所致。
5、其他流动资产比期初增长1,470.77%，主要是本期为提高资金使用效率，降低财务成本，使用闲置募集
资金购买保本型理财产品所致。
6、在建工程比期初增长1,355.39%，主要是本期待安装设备增加所致。
7、无形资产比期初减少49.00%，主要是本期处置子公司股权，资产负债表按会计准则规定未纳入合并所
致。
8、商誉比期初减少99.77%，主要是本期处置子公司股权，资产负债表按会计准则规定未纳入合并所致。
9、长期待摊费用比期初减少95.91%，主要是本期处置子公司股权，资产负债表按会计准则规定未纳入合
并所致。
10、其他非流动资产比期初增长61.11%，主要是本期预付土地款及设备采购款增加所致。
11、应付票据比期初增长258.57%，主要是本期增加利用银行承兑汇票付款所致。
12、应付账款比期初增长41.79%，主要是本期采购规模增加，对应应付款增加所致。
13、应交税费比期初减少40.14%，主要是本期期末应交税费减少所致。
14、其他应付款比期初减少75.14%，主要是本期处置子公司股权，资产负债表按会计准则规定未纳入合并
所致。
15、递延所得税负债比期初减少100%，主要是本期处置子公司股权，资产负债表按会计准则规定未纳入合
并所致。
16、资本公积比期初增长470.37%，主要是本期非公开发行募集资金到位所致。
17、未分配利润比期初增长35.66%，主要是本期净利润增加所致。
18、归属于母公司所有者权益合计比期初增长111.74%，主要是本期非公开发行募集资金到位所致。
（二）利润表项目变动说明
1、营业收入比上年同期增长94.85%，主要是本期新能源等业务营业收入大幅增加所致。
2、营业成本比上年同期增长137.75%，主要是随着营业收入增长，对应成本增加所致。
3、管理费用比上年同期增长73.90%，主要是本期研发投入、职工薪酬及租赁费增加所致。
4、资产减值损失比上年同期增长107.89%，主要是本期计提坏账准备增加所致。
5、投资收益比上年同期增长1,898.82%，主要是本期处置子公司所致。
6、营业外收入比上年同期增长474.74%，主要是本期收到的政府补助增加所致。
7、营业外支出比上年同期增长3,123.20%，主要是本期对外捐赠增加所致。
8、所得税费用比上年同期增长31.84%，主要是本期利润总额增加，对应所得税费用增加所致。
9、归属于母公司所有者的净利润比上年同期增长40.58%，主要是本期净利润增加所致。
10、少数股东损益比上年同期减少163.56%，主要是本期子公司亏损所致。
（三）现金流量表项目变动说明
1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增长47.14%，主要是本期销售商品、提供劳务收到的现金和
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收到其他与经营活动有关的现金及经营活动现金流入小计增加所致。
2、销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期增长44%，主要是本期销售收款增加所致。
3、收到其他与经营活动有关的现金比上年同期增长163%，主要是本期收回子公司财务资助款和投标保证
金退回所致。
4、购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增长62%，主要是本期随公司主营业务增长，采购付款增加
所致。
5、支付给职工以及为职工支付的现金比上年同期增长53%，主要是本期支付职工薪酬增加所致。
6、支付其他与经营活动有关的现金比上年同期增长31%，主要是本期支付的投标保证金和往来款增加所致。
7、取得投资收益收到的现金比上年同期减少100%，主要是上期理财产品投资收益所致。
8、投资支付的现金比上年同期增长319%，主要是本期购买保本型理财产品所致。
9、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增长779.33%，主要是本期非公开发行募集资金到位所致。
10、收到其他与筹资活动有关的现金比上年同期减少100%，主要是上期存在收到其他与筹资活动有关的现
金所致。
11、偿还债务支付的现金比上年同期增长74%，主要是本期偿还银行贷款所致。
12、分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期减少65%，主要是上期利润分列所致。
13、支付其他与筹资活动有关的现金比上年同期减少94%，主要是本期支付其他与筹资活动有关的现金减
少所致。
14、现金及现金等价物净增加额比上年同期增长2,184%，主要是本期非公开发行募集资金到位所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年8月11日，公司与河南省兰考县签订《光伏扶贫项目合作协议》（详见公司于2016年8月13日在
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于与兰考县人民政府签订光伏扶贫建设项目合作协议
的公告》，公告编号：2016-053），由公司作为EPC总承包商承担兰考光伏扶贫建设项目，项目总装机量
约 486.5 兆瓦，投资规模约 48.55 亿，该项目分两期实施，一期项目31.5 兆瓦，约3.05亿元，二期项目455
兆瓦，约45.5亿元，该项目符合公司“大电气”的发展战略，是公司作为 EPC 总承包商的又一次外延式突破，
目前该项目进展顺利。
2、2016年2月16日，森源集团基于对公司价值的认可和未来发展的信心，实施第一次增持计划。计划自2016
年2月16日起六个月内，通过深圳证券交易所系统允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易）择机
增持公司股份，增持价格不高于18元/股，累计增持金额不超过15亿元人民币（详见公司于2016年8月17日
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股股东增持公司股份计划的公告》，公告编号：
2016-018）。截至2016年8月17日，森源集团已完成增持9,999,811股，占公司总股本的1.08%。（详见公司
于2016年8月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股股东增持完成的公告》，公
告编号：2016-054）
2016年8月17日，森源集团又实施第二次增持计划，计划自2016年8月17日起六个月内，通过深圳证券
交易所系统允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易）择机增持公司股份，增持价格不高于25元/
股，累计增持金额不低于6亿元人民币、不超过12亿元人民币（详见公司在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关增持公告），目前该增持计划正在实施中。
3、为贯彻执行公司“大电气”的发展战略，优化公司产品结构，提升公司整体核心竞争力，公司2015年适时
实施了非公开发行，截至2016年8月19日，公司已全部完成本次非公开发行工作（详见公司于2016年8月19
日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2015年非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》
等相关公告），为公司未来发展提供了资金支撑。
4、2016年9月13日，公司与森源集团签订《股权转让协议》（详见公司于2016年9月14日在巨潮资讯网
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（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于转让控股子公司股权暨关联交易公告》，公告编号：2016-071），
将持有的森源东标55%股权协议转让给森源集团，股权转让价格为人民币13,144.96元，转让完成后，公司
不再持有森源东标股权，本次股权转让有利于公司优化业务结构，符合公司长远规划及公司利益。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书
中所作承诺
资产重组时所作承诺
做出避免同
首次公开发行或再融资时所作 河南森源集 避免同业竞 2010 年 02
业竞争的承 长期 正常履行
承诺 团有限公司 争承诺 月 10 日
诺
股权激励承诺
在增持期间
及法定期限
河南森源集 2016 年 02 增持期间及
限售承诺 内不减持其 正常履行
团有限公司 月 16 日 法定期限内
所持有的公
司股份
其他对公司中小股东所作承诺
在增持期间
及法定期限
河南森源集 2016 年 08 增持期间及
限售承诺 内不减持其 正常履行
团有限公司 月 17 日 法定期限内
所持有的公
司股份
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润
50.00% 至 80.00%
变动幅度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润
27,391.44 至 32,869.73
变动区间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润
18,260.96
（万元）
业绩变动的原因说明 公司在保持输配电成套设备及高性能电能质量治理装置业务发
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展的同时，加大光伏电站、充电桩等新能源等领域的开拓，保持
公司经营业绩的持续健康发展。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见公司在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露
2016 年 07 月 08 日 实地调研 机构
的 2016 年 7 月 8 日投资者关系活
动记录表
详见公司在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露
2016 年 07 月 13 日 实地调研 机构
的 2016 年 7 月 13 日投资者关系
活动记录表
详见公司在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露
2016 年 09 月 20 日 实地调研 机构
的 2016 年 9 月 20 日投资者关系
活动记录表
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南森源电气股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,156,631,497.17 562,421,846.54
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 407,782,091.21 503,308,813.46
应收账款 2,032,291,704.41 1,180,990,172.27
预付款项 50,167,352.99 38,160,389.37
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 142,821,737.31 50,845,510.16
买入返售金融资产
存货 888,920,560.29 886,206,968.49
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 8,766,969.60 9,211,713.62
其他流动资产 653,293,855.55 41,590,734.17
流动资产合计 6,340,675,768.53 3,272,736,148.08
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 18,315,501.26 18,315,501.26
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 949,804,196.76 985,838,934.04
在建工程 8,563,470.85 588,397.05
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 74,479,623.92 146,035,820.63
开发支出
商誉 255,500.66 112,065,789.81
长期待摊费用 80,748.10 1,974,447.35
递延所得税资产 30,533,472.42 34,223,158.74
其他非流动资产 86,014,801.49 53,387,643.19
非流动资产合计 1,168,047,315.46 1,352,429,692.07
资产总计 7,508,723,083.99 4,625,165,840.15
流动负债：
短期借款 1,124,300,000.00 1,244,300,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 656,419,608.44 183,064,199.00
应付账款 860,989,664.60 607,212,014.59
预收款项 27,005,088.41 26,520,393.37
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 12,439,891.56 16,407,727.56
应交税费 21,013,752.43 35,102,690.08
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应付利息 2,310,639.44
应付股利
其他应付款 29,612,235.00 119,120,346.86
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 27,900,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,731,780,240.44 2,261,938,010.90
非流动负债：
长期借款 65,100,000.00 65,100,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 9,945,075.33
其他非流动负债 87,643,988.42 91,087,317.73
非流动负债合计 152,743,988.42 166,132,393.06
负债合计 2,884,524,228.86 2,428,070,403.96
所有者权益：
股本 929,756,977.00 795,595,488.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,419,764,175.49 424,240,938.25
减：库存股
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 121,711,854.33 121,711,854.33
一般风险准备
未分配利润 1,124,571,192.00 828,942,586.39
归属于母公司所有者权益合计 4,595,804,198.82 2,170,490,866.97
少数股东权益 28,394,656.31 26,604,569.22
所有者权益合计 4,624,198,855.13 2,197,095,436.19
负债和所有者权益总计 7,508,723,083.99 4,625,165,840.15
法定代表人：杨合岭 主管会计工作负责人：赵巧 会计机构负责人：赵巧
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,116,993,578.63 518,608,715.74
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 404,869,321.21 499,008,813.46
应收账款 1,614,369,997.49 689,814,572.65
预付款项 42,023,666.01 16,629,474.12
应收利息
应收股利
其他应收款 268,019,407.46 213,922,524.52
存货 760,644,231.00 745,008,411.39
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 651,894,646.76 40,095,644.63
流动资产合计 5,858,814,848.56 2,723,088,156.51
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 110,376,093.34 244,673,593.34
投资性房地产
14
河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 927,232,412.80 914,213,630.66
在建工程 8,563,470.85 588,397.05
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 71,415,144.25 69,977,473.39
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 23,579,738.59 22,050,625.20
其他非流动资产 86,014,801.49 53,387,643.19
非流动资产合计 1,227,181,661.32 1,304,891,362.83
资产总计 7,085,996,509.88 4,027,979,519.34
流动负债：
短期借款 1,094,300,000.00 1,204,300,000.00
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 612,466,280.44 178,564,199.00
应付账款 664,809,344.76 322,159,321.19
预收款项 25,613,573.04 21,718,146.32
应付职工薪酬 9,817,881.82 11,246,020.82
应交税费 20,266,912.86 2,457,443.38
应付利息 2,234,639.44
应付股利
其他应付款 1,472,207.75 1,371,875.42
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 27,900,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,428,746,200.67 1,771,951,645.57
非流动负债：
长期借款 65,100,000.00 65,100,000.00
应付债券
15
河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 87,643,988.42 86,717,317.73
非流动负债合计 152,743,988.42 151,817,317.73
负债合计 2,581,490,189.09 1,923,768,963.30
所有者权益：
股本 929,756,977.00 795,595,488.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,448,220,868.83 452,697,631.59
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 121,711,854.33 121,711,854.33
未分配利润 1,004,816,620.63 734,205,582.12
所有者权益合计 4,504,506,320.79 2,104,210,556.04
负债和所有者权益总计 7,085,996,509.88 4,027,979,519.34
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 737,813,947.19 419,432,379.68
其中：营业收入 737,813,947.19 419,432,379.68
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 598,339,954.78 293,130,515.93
16
河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 509,228,757.60 217,368,480.32
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,015,722.23 2,328,172.64
销售费用 15,682,017.83 18,659,625.49
管理费用 51,889,886.47 35,644,947.38
财务费用 16,638,919.28 19,129,290.10
资产减值损失 2,884,651.37
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
39,852,835.98
号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
179,326,828.39 126,301,863.75
列）
加：营业外收入 1,030,165.43 984,532.36
其中：非流动资产处置
利得
减：营业外支出 318,417.51 92,663.67
其中：非流动资产处置
300,674.17
损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
180,038,576.31 127,193,732.44
号填列）
减：所得税费用 22,714,328.44 21,434,438.89
五、净利润（净亏损以“－”号填
157,324,247.87 105,759,293.55
列）
归属于母公司所有者的净
163,993,515.90 112,461,291.65
利润
17
河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
少数股东损益 -6,669,268.03 -6,701,998.10
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综
合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额
七、综合收益总额 157,324,247.87 105,759,293.55
归属于母公司所有者的综
163,993,515.90 112,461,291.65
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-6,669,268.03 -6,701,998.10
益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.20 0.14
（二）稀释每股收益 0.20 0.14
法定代表人：杨合岭 主管会计工作负责人：赵巧 会计机构负责人：赵巧
18
河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 712,164,664.90 399,540,336.95
减：营业成本 490,513,514.78 203,099,902.56
营业税金及附加 1,879,746.44 2,139,222.81
销售费用 11,334,645.70 12,403,756.92
管理费用 38,982,101.83 21,824,447.92
财务费用 13,305,426.78 16,265,301.42
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-2,847,900.00
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
153,301,329.37 143,807,705.32
列）
加：营业外收入 952,869.88 796,969.43
其中：非流动资产处置
利得
减：营业外支出 159,669.52
其中：非流动资产处置
159,669.52
损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
154,094,529.73 144,604,674.75
号填列）
减：所得税费用 23,114,179.46 21,690,701.21
四、净利润（净亏损以“－”号填
130,980,350.27 122,913,973.54
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的其他
19
河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
六、综合收益总额 130,980,350.27 122,913,973.54
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.16 0.15
（二）稀释每股收益 0.16 0.15
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,211,317,724.74 1,134,888,292.23
其中：营业收入 2,211,317,724.74 1,134,888,292.23
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,943,450,138.36 899,711,781.16
其中：营业成本 1,643,953,230.93 691,473,670.13
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
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河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,156,639.41 6,714,283.17
销售费用 66,082,129.09 53,150,607.89
管理费用 157,627,597.32 90,644,843.28
财务费用 52,164,652.82 49,807,829.86
资产减值损失 16,465,888.79 7,920,546.83
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
39,852,835.98 1,993,821.91
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
307,720,422.36 237,170,332.98
列）
加：营业外收入 24,452,239.34 4,254,473.01
其中：非流动资产处置
31,363.82
利得
减：营业外支出 2,986,739.66 92,663.67
其中：非流动资产处置
879,230.76
损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
329,185,922.04 241,332,142.32
号填列）
减：所得税费用 48,305,568.10 36,638,426.75
五、净利润（净亏损以“－”号填
280,880,353.94 204,693,715.57
列）
归属于母公司所有者的净
295,628,605.61 210,289,520.70
利润
少数股东损益 -14,748,251.67 -5,595,805.13
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综
合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
21
河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额
七、综合收益总额 280,880,353.94 204,693,715.57
归属于母公司所有者的综
295,628,605.61 210,289,520.70
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-14,748,251.67 -5,595,805.13
益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.36 0.26
（二）稀释每股收益 0.36 0.26
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,077,477,494.77 1,053,512,006.17
减：营业成本 1,550,651,570.88 647,347,281.78
营业税金及附加 5,647,156.42 5,600,749.29
销售费用 50,058,510.48 37,195,321.41
管理费用 118,331,152.81 65,789,372.56
22
河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
财务费用 40,419,113.88 45,462,751.04
资产减值损失 14,200,020.27 8,587,536.87
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-2,847,900.00 1,993,821.91
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
295,322,070.03 245,522,815.13
列）
加：营业外收入 23,983,298.38 3,361,842.23
其中：非流动资产处置
31,363.82
利得
减：营业外支出 2,738,226.11 580.39
其中：非流动资产处置
738,226.11
损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
316,567,142.30 248,884,076.97
号填列）
减：所得税费用 45,956,103.79 34,325,168.53
四、净利润（净亏损以“－”号填
270,611,038.51 214,558,908.44
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产损益
23
河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
六、综合收益总额 270,611,038.51 214,558,908.44
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.33 0.27
（二）稀释每股收益 0.33 0.27
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
1,520,438,713.87 1,057,819,638.00
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产
净增加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
220,563,486.58 83,876,842.58
的现金
24
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经营活动现金流入小计 1,741,002,200.45 1,141,696,480.58
购买商品、接受劳务支付的
1,109,537,126.88 686,596,438.92
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
118,354,283.86 77,225,492.36
付的现金
支付的各项税费 123,704,067.90 131,264,748.71
支付其他与经营活动有关
274,822,142.35 210,231,683.60
的现金
经营活动现金流出小计 1,626,417,620.99 1,105,318,363.59
经营活动产生的现金流量净额 114,584,579.46 36,378,116.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 65,724,800.00 90,000,000.00
取得投资收益收到的现金 1,993,821.91
处置固定资产、无形资产和
800.00 9,135.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 65,725,600.00 92,002,956.91
购建固定资产、无形资产和
120,401,203.70 133,846,002.85
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 650,000,000.00 155,297,500.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 770,401,203.70 289,143,502.85
25
河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
投资活动产生的现金流量净额 -704,675,603.70 -197,140,545.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,129,684,726.21
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 995,000,000.00 1,048,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
2,102,772.61
的现金
筹资活动现金流入小计 3,124,684,726.21 1,050,102,772.61
偿还债务支付的现金 1,142,900,000.00 655,066,000.00
分配股利、利润或偿付利息
49,649,547.05 143,495,014.53
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
1,818,914.80 32,102,772.61
的现金
筹资活动现金流出小计 1,194,368,461.85 830,663,787.14
筹资活动产生的现金流量净额 1,930,316,264.36 219,438,985.47
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,340,225,240.12 58,676,556.52
加：期初现金及现金等价物
446,379,205.83 472,043,354.16
余额
六、期末现金及现金等价物余额 1,786,604,445.95 530,719,910.68
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
1,358,697,741.31 1,005,200,463.90
现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
161,126,269.84 37,014,934.13
的现金
经营活动现金流入小计 1,519,824,011.15 1,042,215,398.03
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河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
购买商品、接受劳务支付的
969,890,308.30 608,333,713.71
现金
支付给职工以及为职工支
89,317,501.30 57,430,721.26
付的现金
支付的各项税费 82,193,906.16 101,111,294.30
支付其他与经营活动有关
256,298,121.63 238,168,033.26
的现金
经营活动现金流出小计 1,397,699,837.39 1,005,043,762.53
经营活动产生的现金流量净额 122,124,173.76 37,171,635.50
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 65,724,800.00 90,000,000.00
取得投资收益收到的现金 1,993,821.91
处置固定资产、无形资产和
1,135.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 65,724,800.00 91,994,956.91
购建固定资产、无形资产和
117,855,820.71 133,658,717.90
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 650,000,000.00 165,297,500.00
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 767,855,820.71 298,956,217.90
投资活动产生的现金流量净额 -702,131,020.71 -206,961,260.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,129,684,726.21
取得借款收到的现金 995,000,000.00 968,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 3,124,684,726.21 968,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,132,900,000.00 575,066,000.00
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河南森源电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
分配股利、利润或偿付利息
48,101,680.30 139,378,291.92
支付的现金
支付其他与筹资活动有关
1,818,914.80
的现金
筹资活动现金流出小计 1,182,820,595.10 714,444,291.92
筹资活动产生的现金流量净额 1,941,864,131.11 253,555,708.08
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,361,857,284.16 83,766,082.59
加：期初现金及现金等价物
408,878,501.14 462,222,364.09
余额
六、期末现金及现金等价物余额 1,770,735,785.30 545,988,446.68
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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