证券代码：300153 证券简称：科泰电源 公告编号：2016-064
上海科泰电源股份有限公司
关于使用部分超募资金永久补充
流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
随着公司生产经营规模的扩大，经营周转所需的资金规模显著增
加。为满足公司业务规模扩大对流动资金使用的需求，缓解公司面临
的资金需求压力，提高资金利用率，提升公司经营效益，公司计划使
用部分超募资金 1.5 亿元用于永久补充流动资金。
2016 年 10 月 13 日，公司召开的第三届董事会第十六次会议审
议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，现将
相关情况公告如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1797 号”文《关
于核准上海科泰电源股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，
上海科泰电源股份有限公司（以下简称“公司”或“科泰电源”）采
用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行
相结合的方式向社会公开发行 2,000 万股人民币普通股（A 股），每
股面值 1.00 元，实际发行价格每股 40.00 元，募集资金总额为人民
币 80,000.00 万元。截至 2010 年 12 月 23 日止，本公司已收到社会
公众股东缴入的出资款人民币 80,000.00 万元，扣除发行费用人民币
63,869,595.46 元后，实际募集资金净额为 736,130,404.54 元，其
中，超募资金总额为 533,270,404.54 元。上述资金到位情况业经天
健正信会计师事务所有限公司以“天健正信验（2010）综字第 090037
号”《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
根据监管部门的检查意见，本公司 2011 年将 IPO 信息披露合同
中附赠 1 至 5 年不等的常年信息披露服务匡算上市后的信息披露费用
95 万元计入长期待摊费用及管理费用，并相应调整增加资本公积，调
整后实际募集资金净额为 737,080,404.54 元。
根据公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议、
2012 年第二次临时股东大会审议通过的《关于增加募投项目研发中
心建设投资额的议案》，同意公司在募集资金项目 “研发中心项目”
中增加机械系统振动与噪声重点实验室、模块化高效生物质能发电系
统实验室和变频节能混合电源系统研发实验室的建设内容，项目投资
额由 1,990 万元增加至 3,142 万元，增加部分投资资金由超募资金支
出。
二、公司超募资金使用进展情况
1、2011 年 3 月 13 日公司第一届董事会第十八次会议审议通过
了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司以
部分超募资金 8,000 万元永久性补充流动资金。
2、2011 年 6 月 7 日公司第一届董事会第二十次会议审议通过
了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的议案》，同意公司使用部
分超募资金 2,500 万元偿还银行贷款。
3、2011 年 6 月 28 日公司第一届董事会第二十一次会议审议通
过了《关于公司使用部分超募资金投资广州智光节能有限公司的议
案》，同意公司以超募资金对广州智光节能有限公司增资 7,500.00 万
元, 其中 6,250.00 万元计入注册资本，1,250.00 万元计入资本公
积。增资后，公司持有智光节能 20%股权，后者成为公司的参股子公
司。2012 年 6 月 30 日公司已全部使用超募资金对智光节能投资
7,500.00 万元。
4、2011 年 12 月 16 日公司第二届董事会第三次会议决议使用
的暂时补充流动资金 7,000 万元超募资金，公司实际使用 5,000 万元，
其余 2,000 万元仍存储于募集资金专户，并未使用。2012 年 6 月 8 日
公司已将实际使用的 5,000 万元超募资金归还至募集资金专户。
5、根据公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会
议审议通过的《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，
同意公司以超募资金 7,000 万元永久性补充流动资金。截止到 2012
年 9 月 30 日，相关资金已全部完成补充。
6、公司第三届董事会第三次会议及 2015 年第二次临时股东大会
审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同
意公司以部分超募资金 1 亿元永久性补充流动资金。截止到 2015 年
6 月 30 日，相关资金已全部完成补充。
7、2016 年 3 月 15 日，本公司第三届董事会第十次会议审议通
过《关于使用部分超募资金向全资子公司科泰国际私人有限公司增资
的议案》，拟使用超募资金 2,000 万元人民币对科泰国际私人有限公
司增资。截止 2016 年 9 月 30 日，公司对科泰国际私人有限公司实际
增资 290 万美元，折合人民币 1909.07 万元，该增资事项已履行完毕。
截至 2016 年 9 月 30 日，公司已累计决议使用超募资金 44,000
万元，已累计实际使用超募资金 36,909.07 万元，公司超募资金余额
（含超募资金产生的利息）为 202,213,887.14 元。
三、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的必要性和合理性
公司生产所需的主要部件基本依靠原装进口，供货周期较长。为
扩大市场份额，缩短交货期，尽可能地获取市场机会，满足正常的生
产和订单交货期的需求，公司会提前进行必需原材料的储备，增加了
对流动资金的需求。为巩固优势行业领先地位，进一步加强重点领域
的产品开发和市场拓展力度，公司加大了渠道资源建设获取力度，所
需的资金规模也有所增长。
随着生产经营规模的进一步扩大，通过银行借款等融资手段来解
决不断增长的流动资金需求将会影响资金使用效率，增加公司的财务
费用。为了更好地开展各项生产经营业务，提高资金使用效率，降低
财务成本，公司计划使用部分超募资金 1.5 亿元用于永久补充流动资
金，解决公司部分流动资金需求，保障生产经营活动的更好开展。公
司本次使用部分超募资金补充流动资金，可为公司减少潜在利息支
出，从而提高公司资金使用效率，降低财务费用，提升经营效益。
四、公司承诺
公司最近十二个月内未将自有资金用于持有交易性金融资产和
可供出售的金融资产、借予他人、委托理财（现金管理除外）等财务
性投资，或者从事证券投资、衍生品投资、创业投资等高风险投资。
公司承诺，此次使用部分超募资金永久补充流动资金后十二个月
内，不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
本次以部分超募资金永久补充流动资金后，公司超募资金余额为
52,213,887.14 元。公司将根据自身发展规划及实际生产经营需求，
按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定，围绕主
业、合理规划，妥善安排其余超募资金的使用计划。
五、 本次使用部分超募资金永久补充流动资金履行的程序
1、2016 年 10 月 13 日，公司第三届董事会第十六次会议审议通
过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。经全体董
事表决，一致同意公司使用部分超募资金 1.5 亿元用于永久补充流动
资金。
2、2016 年 10 月 13 日，公司第三届监事会第十四次会议审议通
过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司
使用部分超募资金 1.5 亿元用于永久补充流动资金。
3、该事项尚需提交公司股东大会审议通过后实施。
六、 独立董事的独立意见
公司独立董事对此事项发表了独立意见，认为公司使用部分超额
募集资金 1.5 亿元永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率,
满足公司日常经营业务增长对流动资金的需求，提高公司盈利能力，
降低财务费用，符合全体股东的利益；超募资金的使用没有与募集资
金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害
股东利益的情况；公司本次使用超募资金补充流动资金，内容及程序
符合相关法律法规要求。全体独立董事一致同意公司使用部分超募资
金 1.5 亿元永久补充流动资金。
七、保荐机构的核查意见
公司保荐机构海通证券股份有限公司出具了《海通证券股份有限
公司关于上海科泰电源股份有限公司使用部分超募资金永久补充流
动资金的核查意见》，同意公司使用部分超募资金 1.5 亿元永久补充
流动资金。核查意见具体内容详见公司于中国证券监督管理委员会指
定网站刊登的相关信息。
特此公告
上海科泰电源股份有限公司董事会
2016 年 10 月 13 日
首页
微信公众号
证券之星APP
