上海锦天城（杭州）律师事务所
关于昆明百货大楼（集团）股份有限公司
2016 年第四次临时股东大会的
法律意见书
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关于昆明百货大楼（集团）股份有限公司
2016 年第四次临时股东大会的法律意见书
致：昆明百货大楼（集团）股份有限公司
上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称“本所”）接受昆明百货大楼（集
团）股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2016 年第四次临时股
东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性
文件以及《昆明百货大楼（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2016 年
9 月 24 日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网上刊登《关于召开 2016
年第四次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、
出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日
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期已达 15 日。
本次股东大会的现场会议于 2016 年 10 月 11 日下午 14:00 在昆明市东风西
路 1 号昆百大 C 座 12 楼第二会议室召开。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2016 年 10 月 11 日
上午 9:30～11:30，下午 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的时间为：2016 年 10 月 10 日下午 15:00 至 2016 年 10 月 11 日下午 15:00 期间
的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章
和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代表共计 9 人，代表有
表决权的股份数为 798,985,711 股，占公司有表决权股份总数的 68.2756％。其中：
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共计 4 人，代表有表决权的股份
数为 555,665,317 股，占公司有表决权股份总数的 47.4832％；根据深圳证券信息
有限公司提供的网络投票数据和统计结果，通过深圳证券交易所交易系统、深圳
证券交易所互联网投票系统对本次股东大会进行有效表决的股东共 5 人，代表有
表决权的股份数为 243,320,394 股，占公司有表决权股份总数的 20.7924％。经本
所律师验证，上述出席现场会议的股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，
其出席会议的资格均合法有效。
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事及监事、独立董
事候选人、高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会
未发生对通知的议案进行修改的情形。
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四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票与网
络投票相结合表决的方式，通过了《关于增补徐建军为公司第八届董事会独立董
事的议案》。
同意 798,985,711 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，出席本次会议中小股东表决情况： 同意 143,320,394 股，占出席会议
中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所
持股份的 0.0000％。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章
程》的有关规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2016 年第四次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符
合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件
及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海锦天城（杭州）律师事务所关于昆明百货大楼（集团）
股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
上海锦天城（杭州）律师事务所 经办律师：
詹 程
负责人： 经办律师：
李 鸣 万 俊
2016 年 10 月 11 日
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