证券代码：300434 证券简称：金石东方 公告编号：2016-086
四川金石东方新材料设备股份有限公司
关于召开 2016 年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《公司法》、《公司章程》和《创业板上市公司规范运作指引》等相关
规定，经四川金石东方新材料设备股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董
事会第十八次会议审议，公司决定于2016年10月28日（星期五）召开2016年第二
次临时股东大会，现将有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2016年第二次临时股东大会
2、股东大会的召集人：公司第二届董事会
3、会议召开的合法性及合规性：经公司第二届董事会第十八次会议审议通
过，决定召开公司2016年第二次临时股东大会，本次会议召集程序符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议涉及关联事
项，关联股东须回避表决相关议案。
4、会议召开的日期、时间
（1）现场会议召开时间：2016年10月28日（星期三）上午9:30
（2）网络投票时间：2016年10月27日至2016年10月28日。其中，通过深圳
证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016年10月28日上午9：30-11：30，
下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2016
年10月27日15：00至2016年10月28日15：00的任意时间。
1
5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6、会议投票表决方式
（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向
股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关时限内通过深圳
证券交易所的交易系统或互联网投票系统进行网络投票。
公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投
票的以第一次有效投票结果为准。
7、股权登记日：2016年10月21日
8、出席对象：
（1）截至2016年10月21日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面
形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
9、现场会议召开地点：成都市双流区金河路66号川投国际酒店
10、合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、
证券金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户
持有人，应当通过互联网投票系统投票，不得通过交易系统投票，具体按照深圳
证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2016
年修订）》的有关规定执行。
二、会议审议事项
1、审议《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关
联交易法定条件的议案》；
2、逐项审议《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关
2
联交易方案的议案》；
2.1《关于发行股份及支付现金购买资产的议案》
2.1.1《关于发行股份及支付现金购买资产交易对方的议案》
2.1.2《关于发行股份及支付现金购买资产交易标的的议案》
2.1.3《关于发行股份及支付现金购买资产交易价格的议案》
2.1.4《关于发行股份及支付现金购买资产对价支付方式的议案》
2.1.5《关于发行股份的方式、种类和面值的议案》
2.1.6《关于发行股份定价依据、定价基准日和发行价格的议案》
2.1.7《关于发行对象、发行数量的议案》
2.1.8《关于股份锁定期的议案》
2.1.9《关于发行股份上市地点的议案》
2.1.10《关于本次交易标的资产交割议案》
2.1.11《关于标的资产过渡期间损益归属的议案》
2.1.12《关于本次发行股份及支付现金购买资产前滚存未分配利润处置的
议案》
2.1.13《关于本次发行股份及支付现金购买资产决议有效期的议案》
2.2《关于盈利预测补偿承诺的议案》
2.2.1《关于本次交易业绩承诺期间、补偿义务人和承诺净利润数的议案》
2.2.2《关于本次交易业绩补偿的补偿方式及计算公式的议案》
2.2.3《关于本次交易减值补偿的议案》
2.2.4《关于本次交易业绩补偿和减值补偿中补偿义务人责任承担的议案》
2.2.5《关于本次交易业绩补偿和减值补偿中补偿义务人补偿上限的议案》
2.3《关于募集配套资金的议案》
2.3.1《关于募集配套资金发行股份的方式、种类和面值的议案》
2.3.2《关于募集配套资金股份发行对象及发行数量的议案》
2.3.3《关于募集配套资金发行股份的定价依据、定价基准日和发行价格
的议案》
3
2.3.4《关于募集配套资金发行的股份锁定期安排的议案》
2.3.5《关于募集配套资金发行股份上市地点的议案》
2.3.6《关于募集配套资金用途的议案》
2.3.7《关于本次募集配套资金发行股份前滚存未分配利润处置的议案》
2.3.8《关于本次募集配套资金发行股份决议有效期的议案》
3、审议《关于公司本次重大资产重组构成关联交易的议案》；
4、审议《关于<四川金石东方新材料设备股份有限公司发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）修订稿）>及其摘要的议案》；
5、审议《关于签订附生效条件的<发行股份及支付现金购买资产协议>、<
盈利预测补偿协议>、<股份认购协议>的议案》；
6、审议《关于本次重大资产重组符合<上市公司重大资产重组管理办法（2016
年修订）>相关规定的议案》；
7、审议《关于本次重大资产重组符合<关于规范上市公司重大资产重组若干
问题的规定（证监会[2016]17 号公告）>第四条规定的说明的议案》；
8、审议《关于公司本次重大资产重组不构成<上市公司重大资产重组管理办
法（2016 年修订）>第十三条规定的借壳上市的议案》；
9、审议《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法选取
与评估目的及评估资产状况的相关性以及评估定价的公允性的分析说明的议案》；
10、审议《关于本次重大资产重组定价的依据及公平合理性说明的议案》；
11、审议《关于公司本次重大资产重组相关审计报告、备考财务报表的审阅
报告、前募资金鉴证报告和资产评估报告的议案》；
12、审议《关于制定<四川金石东方新材料设备股份有限公司未来三年（2016
年-2018 年）股东分红回报规划>的议案》；
13、审议《关于<本次重大资产重组摊薄公司即期回报对公司主要财务指标
的影响及公司采取的措施>的议案》；
14、审议《四川金石东方新材料设备股份有限公司关于公司股票价格波动未
达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的说
明的议案》；
4
15、审议《关于本次重大资产重组相关主体不存在依据<关于加强与上市公
司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定（证监会[2016]16 号公告）>
第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的说明的议案》；
16、审议《关于<本次重大资产重组前 12 个月内购买、出售资产的说明>的
议案》；
17、审议《关于<四川金石东方新材料设备股份有限公司募集资金管理办法>
（2016 年修订版）的议案》；
18、审议《关于公司股东大会授权董事会全权办理本次重大资产重组相关事
宜的议案》。
本次股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第十七次会议、第十八次会
议，第二届监事会第十四次会议、第十五次会议审议通过。议案内容详见中国证
券监督管理委员会指定的信息披露网站巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）刊登的公
告及文件。
上述全部议案需以特别决议经出席会议股东所持表决权股份总数的三分之
二以上同意。第 2 项议案需在本次股东大会上逐项审议通过。
上述 1-18 项议案属于涉及影响中小投资者利益的事项，公司将对中小投资
者（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%以上股份
的股东以外的其他股东）表决单独计票，并对计票结果进行披露。
本次会议涉及关联事项，上述第 12 项、第 17 项议案之外的其它议案审议时
关联股东蒯一希先生均需履行回避表决程序。
三、会议登记方法
1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记
（1）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东
委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（附件一）、委托人股东账户卡
和委托人身份证办理登记手续。
（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议，法定
代表人出席会议的，应持法人股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件及本人身
5
份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人
身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件一）、
法人股东账户卡办理登记手续。
（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，并仔细填写《参会股东登记
表》（附件二），以便登记确认。
（4）注意事项：本次会议不接受电话登记及会议当天现场登记。以上文件
办理登记手续时出示原件或复印件均可，但出席现场会议的股东和股东代理人请
携带相关证件、股东账户卡、授权委托书等原件，并于会前半小时到会场办理参
会手续。
2、登记时间：2016年10月27日9:00—16:30。异地股东采取信函或传真方式
登记的，信函或传真请于2016年10月27日16:30前送达公司，信函或传真以抵达
公司的时间为准
3、登记地点：四川省青羊区大地新光华广场A1区8楼公司董事会办公室。
如通过信函方式登记，信封上请注明“2016年第二次临时股东大会”字样。
四、参加网络投票的具体操作流程
（一）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票代码：365434
2、投票简称：金石投票
3、投票时间：2016年10月28日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。
4、在投票当日，“金石投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会
审议的议案总数。
5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：
（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。
（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100 元代表总议案，1.00
元代表议案 1，2.00 元代表议案 2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分
6
别申报。对于逐项表决的议案，如议案 2 中有多个需表决的子议案，2.00 元代表
对议案 2 下全部子议案进行表决，2.01 元代表议案 2 中子议案①，2.02 元代表议
案 2 中子议案②，依此类推，具体如下表所示：
议案序号 议案名称 委托价格
总议案 所有议案 100
《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨
1 1.00
关联交易法定条件的议案》
《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
2 2.00
交易方案的议案》
2.1 《关于发行股份及支付现金购买资产的议案》 -
2.1.1 《关于发行股份及支付现金购买资产交易对方的议案》 2.01
2.1.2 《关于发行股份及支付现金购买资产交易标的的议案》 2.02
2.1.3 《关于发行股份及支付现金购买资产交易价格的议案》 2.03
2.1.4 《关于发行股份及支付现金购买资产对价支付方式的议案》 2.04
2.1.5 《关于发行股份的方式、种类和面值的议案》 2.05
2.1.6 《关于发行股份定价依据、定价基准日和发行价格的议案》 2.06
2.1.7 《关于发行对象、发行数量的议案》 2.07
2.1.8 《关于股份锁定期的议案》 2.08
2.1.9 《关于发行股份上市地点的议案》 2.09
2.1.10 《关于本次交易标的资产交割议案》 2.10
2.1.11 《关于标的资产过渡期间损益归属的议案》 2.11
《关于本次发行股份及支付现金购买资产前滚存未分配利润处置
2.1.12 2.12
的议案》
2.1.13 《关于本次发行股份及支付现金购买资产决议有效期的议案》 2.13
2.2 《关于盈利预测补偿承诺的议案》 -
《关于本次交易业绩承诺期间、补偿义务人和承诺净利润数的议
2.2.1 2.14
案》
7
2.2.2 《关于本次交易业绩补偿的补偿方式及计算公式的议案》 2.15
2.2.3 《关于本次交易减值补偿的议案》 2.16
《关于本次交易业绩补偿和减值补偿中补偿义务人责任承担的议
2.2.4 2.17
案》
《关于本次交易业绩补偿和减值补偿中补偿义务人补偿上限的议
2.2.5 2.18
案》
2.3 《关于募集配套资金的议案》 -
2.3.1 《关于募集配套资金发行股份的方式、种类和面值的议案》 2.19
2.3.2 《关于募集配套资金股份发行对象及发行数量的议案》 2.20
《关于募集配套资金发行股份的定价依据、定价基准日和发行价格
2.3.3 2.21
的议案》
2.3.4 《关于募集配套资金发行的股份锁定期安排的议案》 2.22
2.3.5 《关于募集配套资金发行股份上市地点的议案》 2.23
2.3.6 《关于募集配套资金用途的议案》 2.24
2.3.7 《关于本次募集配套资金发行股份前滚存未分配利润处置的议案》 2.25
2.3.8 《关于本次募集配套资金发行股份决议有效期的议案》 2.26
3 《关于公司本次重大资产重组构成关联交易的议案》 3.00
《关于<四川金石东方新材料设备股份有限公司发行股份及支付现
4 金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）> 4.00
及其摘要的议案》
《关于签订附生效条件的<发行股份及支付现金购买资产协议>、<
5 5.00
盈利预测补偿协议>、<股份认购协议>的议案》
《关于本次重大资产重组符合<上市公司重大资产重组管理办法
6 6.00
（2016 年修订）>相关规定的议案》
《关于本次重大资产重组符合<关于规范上市公司重大资产重组若
7 干问题的规定（证监会[2016]17 号公告）>第四条规定的说明的议 7.00
案》
8 《关于公司本次重大资产重组不构成<上市公司重大资产重组管理 8.00
8
办法（2016 年修订）>第十三条规定的借壳上市的议案》
《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法选取
9 与评估目的及评估资产状况的相关性以及评估定价的公允性的分 9.00
析说明的议案》
10 《关于本次重大资产重组定价的依据及公平合理性说明的议案》 10.00
《关于公司本次重大资产重组相关审计报告、备考财务报表的审阅
11 11.00
报告、前募资金鉴证报告和资产评估报告的议案》
《关于制定<四川金石东方新材料设备股份有限公司未来三年
12 12.00
（2016 年-2018 年）股东分红回报规划>的议案》
《关于<本次重大资产重组摊薄公司即期回报对公司主要财务指标
13 13.00
的影响及公司采取的措施>的议案》
《四川金石东方新材料设备股份有限公司关于公司股票价格波动
14 未达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知>第五 14.00
条相关标准的说明的议案》
《关于本次重大资产重组相关主体不存在依据<关于加强与上市公
司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定（证监会
15 15.00
[2016]16 号公告）>第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组
情形的说明的议案》
《关于<本次重大资产重组前 12 个月内购买、出售资产的说明>的
16 16.00
议案》
《关于<四川金石东方新材料设备股份有限公司募集资金管理办
17 17.00
法>（2016 年修订版）的议案》
《关于公司股东大会授权董事会全权办理本次重大资产重组相关
18 18.00
事宜的议案》
（3）在“委托数量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3
股代表弃权。具体如下：
表决意见类型 委托数量
同意 1股
反对 2股
9
弃权 3股
（4）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表
达相同意见。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。
如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的
表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票
表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（5）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。
（二）通过互联网投票系统的投票程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2016 年 10 月 27 日（现场股东大会召
开前一日）下午 15：00，结束时间为 2016 年 10 月 28 日（现场股东大会结束当
日）下午 15：00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市
公司股东大会网络投票实施细则（2016年修订）》、《深圳证券交易所投资者网
络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所
数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在
规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
五、其他事项
1、会议联系方式
联系地址：成都市青羊区大地新光华广场A1区8楼公司董事会办公室
邮政编码：610072 联系人：林强
联系电话：028-87086807 传真：028-87086861
2、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇
突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
10
3、会议材料备于董事会办公室。
4、临时提案请于会议召开十天前提交。
5、会期预计半天，出席会议人员交通、食宿费自理。
六、备查文件
1、第二届董事会十七次会议、第十八次会议决议。
2、第二届监事会第十四次会议、第十五次会议决议。
特此公告。
四川金石东方新材料设备股份有限公司
董 事 会
2016 年 10 月 11 日
附件一：《授权委托书》
附件二：《参会股东登记表》
11
附件一
授 权 委 托 书
致：四川金石东方新材料设备股份有限公司
兹委托________先生（女士）代表本人/本单位出席四川金石东方新材料设
备股份有限公司2016年第二次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表
决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本人/本单位对本次会议表决
事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本人
/本单位承担。
（说明：请在对议案投票选择时打“√”，“同意”“反对”“弃权”三个
选择项下都不打“√”视为弃权，同时在两个选择项中打“√”按废票处理）
序号 议案 赞成 反对 弃权
《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配
1
套资金暨关联交易法定条件的议案》
《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
2
金暨关联交易方案的议案》
2.1 《关于发行股份及支付现金购买资产的议案》
2.1.1 《关于发行股份及支付现金购买资产交易对方的议案》
2.1.2 《关于发行股份及支付现金购买资产交易标的的议案》
2.1.3 《关于发行股份及支付现金购买资产交易价格的议案》
《关于发行股份及支付现金购买资产对价支付方式的议
2.1.4
案》
2.1.5 《关于发行股份的方式、种类和面值的议案》
《关于发行股份定价依据、定价基准日和发行价格的议
2.1.6
案》
2.1.7 《关于发行对象、发行数量的议案》
12
2.1.8 《关于股份锁定期的议案》
2.1.9 《关于发行股份上市地点的议案》
2.1.10 《关于本次交易标的资产交割议案》
2.1.11 《关于标的资产过渡期间损益归属的议案》
《关于本次发行股份及支付现金购买资产前滚存未分配
2.1.12
利润处置的议案》
《关于本次发行股份及支付现金购买资产决议有效期的
2.1.13
议案》
2.2 《关于盈利预测补偿承诺的议案》
《关于本次交易业绩承诺期间、补偿义务人和承诺净利润
2.2.1
数的议案》
2.2.2 《关于本次交易业绩补偿的补偿方式及计算公式的议案》
2.2.3 《关于本次交易减值补偿的议案》
《关于本次交易业绩补偿和减值补偿中补偿义务人责任
2.2.4
承担的议案》
《关于本次交易业绩补偿和减值补偿中补偿义务人补偿
2.2.5
上限的议案》
2.3 《关于募集配套资金的议案》
《关于募集配套资金发行股份的方式、种类和面值的议
2.3.1
案》
2.3.2 《关于募集配套资金股份发行对象及发行数量的议案》
《关于募集配套资金发行股份的定价依据、定价基准日和
2.3.3
发行价格的议案》
13
2.3.4 《关于募集配套资金发行的股份锁定期安排的议案》
2.3.5 《关于募集配套资金发行股份上市地点的议案》
2.3.6 《关于募集配套资金用途的议案》
《关于本次募集配套资金发行股份前滚存未分配利润处
2.3.7
置的议案》
2.3.8 《关于本次募集配套资金发行股份决议有效期的议案》
3 《关于公司本次重大资产重组构成关联交易的议案》
《关于<四川金石东方新材料设备股份有限公司发行股份
4 及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书
（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》
《关于签订附生效条件的<发行股份及支付现金购买资产
5
协议>、<盈利预测补偿协议>、<股份认购协议>的议案》
《关于本次重大资产重组符合<上市公司重大资产重组管
6
理办法（2016 年修订）>相关规定的议案》
《关于本次重大资产重组符合<关于规范上市公司重大资
7 产重组若干问题的规定（证监会[2016]17 号公告）>第四
条规定的说明的议案》
《关于公司本次重大资产重组不构成<上市公司重大资产
8 重组管理办法（2016 年修订）>第十三条规定的借壳上市
的议案》
《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估
9 方法选取与评估目的及评估资产状况的相关性以及评估
定价的公允性的分析说明的议案》
10 《关于本次重大资产重组定价的依据及公平合理性说明
14
的议案》
《关于公司本次重大资产重组相关审计报告、备考财务报
11 表的审阅报告、前募资金鉴证报告和资产评估报告的议
案》
《关于制定<四川金石东方新材料设备股份有限公司未来
12
三年（2016 年-2018 年）股东分红回报规划>的议案》
《关于<本次重大资产重组摊薄公司即期回报对公司主要
13
财务指标的影响及公司采取的措施>的议案》
《四川金石东方新材料设备股份有限公司关于公司股票
14 价格波动未达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方
行为的通知>第五条相关标准的说明的议案》
《关于本次重大资产重组相关主体不存在依据<关于加强
与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行
15
规定（证监会[2016]16 号公告）>第十三条不得参与任何
上市公司重大资产重组情形的说明的议案》
《关于<本次重大资产重组前 12 个月内购买、出售资产的
16
说明>的议案》
《关于<四川金石东方新材料设备股份有限公司募集资金
17
管理办法>（2016 年修订版）的议案》
《关于公司股东大会授权董事会全权办理本次重大资产
18
重组相关事宜的议案》
委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）：
委托人身份证号码或营业执照号码：
委托人持股数：
委托人股东账号：
15
受托人签字：
受托人身份证号码：
委托日期： 年 月 日
委托期限：自签署日至本次股东大会结束
（注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。）
16
附件二
四川金石东方新材料设备股份有限公司
2016 年第二次临时股东大会股东参会登记表
身份证号码或
姓名或名称
营业执照号码
股东帐号 持股数量
联系电话 电子邮箱
联系地址 邮编
是否本人参会 备注
17
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