北京市天元律师事务所
关于北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司
2016年第二次临时股东大会的法律意见
京天股字（2016）第533号
致：北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司
北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司（以下简称“公司”） 2016年第二
次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）采用网络投票及现场表决相结合
的方式召开。现场会议于2016年10月10日15时在北京市朝阳区酒仙桥北路9号恒
通国际创新园C9楼公司会议室召开，北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）
作为在中国取得律师执业资格的律师事务所接受聘任，根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）等中国现行法律、法规和规范性文件，以及《北
京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
有关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集
人资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限
公司第三届董事会第七十六次会议决议》、《北京蓝色光标品牌管理顾问股份有
限公司第三届董事会第七十七次会议（临时会议）决议》、《北京蓝色光标品牌
管理顾问股份有限公司关于召开2016年第二次临时股东大会通知》（以下简称
北京总部 上海分所 深圳分所 成都分所
北京市西城区丰盛胡同28号 上海市浦东新区世纪大道88号 深圳市福田区深南大道2012号 成都市高新区交子大道177号
太平洋保险大厦10层 金茂大厦4403-4406室 深圳证券交易所广场写字楼3401 中海国际中心B座10层
邮编：100032 邮编：200120 邮编：518038 邮编：610041
电话：010-5776-3888 电话：021-5879-7066 电话：0755-8255-0700 电话：028-6510-5777
“《会议通知》”）及《北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司关于2016年第
二次临时股东大会增加临时提案暨2016年第二次临时股东大会的通知》以及本所
律师认为必要的其他文件和资料，并现场审查了出席现场会议股东的身份和资
格、见证了股东大会现场会议的召开，监督了投票和计票过程。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公
告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告。
本所律师对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见
如下：
一、 本次股东大会的召集、召开
（一）本次股东大会的召集
公司董事会于2016年9月20日通过决议召集本次股东大会，并于2016年9月21
日在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网等媒体上披露了《会议通知》，《会议通
知》中载明了本次股东大会召开的时间、地点、审议议案、出席会议对象、会议
登记方法等事项。
公司董事会于2016年9月29日通过了《关于股东提议增加2016年第二次临时
股东大会临时提案的议案》，增加了《关于延长<关于公司进行发行股份及支付
现金购买资产并募集配套资金的议案>有效期的议案》，并于2016年9月29日在深
圳证券交易所网站及巨潮资讯网等媒体上披露了《北京蓝色光标品牌管理顾问股
份有限公司关于2016年第二次临时股东大会增加临时提案暨2016年第二次临时
股东大会的通知》。
本所律师认为，本次股东大会的召集符合法律、行政法规、《股东大会规则》
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和《公司章程》的规定。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会采用网络投票及现场表决相结合的方式召开。现场会议于2016
年10月10日15时在北京市朝阳区酒仙桥北路9号恒通国际创新园C9楼公司会议室
召开。会议由半数以上董事推举的董事赵欣舸主持，完成了全部会议议程。网络
投票时间为：2016年10月9日-2016年10月10日。其中，通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的时间为2016年10月10日上午9：30-11：30，下午13：00-15：
00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2016年10月9日15：00 至
2016年10月10日15：00的任意时间。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、
《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
（一）出席公司本次股东大会现场会议参与表决的股东（包括股东代表及股
东代理人）共9人，代表公司有表决权的股份588,219,020股，占公司股份总数的
29.4274 %。公司董事、监事及本所律师出席了会议，部分高级管理人员列席了会
议。
根据深圳证券信息有限公司统计，在网络投票时间内通过网络投票系统参与
本次股东大会网络投票的股东共计25人，共计持有公司有表决权股份91,461,188
股，占公司股份总数的4.5756%。
综上，出席本次股东大会现场会议及通过网络投票参与本次股东大会的股东
共 计 34 人 ， 合 计 持 有 公 司 有 表 决 权 股 份 679,680,208 股 ， 占 公 司 股 份 总 数 的
34.0031%。其中除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%
以上股份的股东以外的其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）
26人，代表公司有表决权股份数91,582,188股，占公司股份总数的4.5817%。
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的人员的资格符合法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。
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（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会由公司董事会召集。
经本所律师核查，本次股东大会召集人的资格合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会投票表决方式
本次股东大会采取网络投票及现场表决相结合的表决方式，对列入议程的议
案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
（二）表决程序和表决结果
本次股东大会对《会议通知》中列明的议案进行了投票表决。出席本次股东
大会现场会议的股东对所审议事项的表决投票，由两名股东代表、一名监事代表
及本所律师进行计票、监票。公司通过深圳证券交易所互联网投票系统和深圳证
券交易所交易系统提供网络投票平台，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司
向公司提供了本次会议网络表决结果数据。本次会议现场会议和网络投票表决结
束后，公司合并统计了现场会议和网络投票的表决结果，并当场公布了表决结果。
本次股东大会逐项审议通过了列入会议议题的下列议案：
1、《关于公司拟注册发行中期票据的议案》
表 决 情 况 ： 同 意 票 679,454,010 股 ， 占 参 加 表 决 股 东 所 持 有 效 表 决 权 的
99.9667%；反对票223,098股，占参加表决股东所持有效表决权的0.0328%；弃权
票3,100股，占参加表决股东所持有效表决权的0.0005%。
其中，中小投资者投票情况为：同意票91,355,990股，占参加表决中小投资
者所持有效表决权的99.7530%；反对票223,098股，占参加表决中小投资者所持有
效表决权的0.2436%；弃权票3,100股，占参加表决中小投资者所持有效表决权的
0.0034%。
表决结果：通过。
2、审议《关于公司拟注册发行超短期融资券的议案》
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表 决 情 况 ： 同 意 票 679,454,010 股 ， 占 参 加 表 决 股 东 所 持 有 效 表 决 权 的
99.9667%；反对票224,098股，占参加表决股东所持有效表决权的0.0330%；弃权
票2,100股，占参加表决股东所持有效表决权的0.0003%。
其中，中小投资者投票情况为：同意票91,355,990股，占参加表决中小投资
者所持有效表决权的99.7530%；反对票224,098股，占参加表决中小投资者所持有
效表决权的0.2447%；弃权票2,100股，占参加表决中小投资者所持有效表决权的
0.0023%。
表决结果：通过。
3、审议《关于授权公司董事会全权负责办理与本次发行中期票据及超短期
融资券有关一切事宜的议案》
表 决 情 况 ： 同 意 票 679,454,010 股 ， 占 参 加 表 决 股 东 所 持 有 效 表 决 权 的
99.9667%；反对票224,098股，占参加表决股东所持有效表决权的0.0330%；弃权
票2,100股，占参加表决股东所持有效表决权的0.0003%。
其中，中小投资者投票情况为：同意票91,355,990股，占参加表决中小投资
者所持有效表决权的99.7530%；反对票224,098股，占参加表决中小投资者所持有
效表决权的0.2447%；弃权票2,100股，占参加表决中小投资者所持有效表决权的
0.0023%。
表决结果：通过。
4、审议《关于修订公司<募集资金管理办法>的议案》
表 决 情 况 ： 同 意 票 679,454,010 股 ， 占 参 加 表 决 股 东 所 持 有 效 表 决 权 的
99.9667%；反对票223,098股，占参加表决股东所持有效表决权的0.0328%；弃权
票3,100股，占参加表决股东所持有效表决权的0.0005%。
其中，中小投资者投票情况为：同意票91,355,990股，占参加表决中小投资
者所持有效表决权的99.7530%；反对票223,098股，占参加表决中小投资者所持有
效表决权的0.2436%；弃权票3,100股，占参加表决中小投资者所持有效表决权的
0.0034%。
表决结果：通过。
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5、审议《关于向汇丰银行（中国）有限公司北京分行申请授信的议案》
表 决 情 况 ： 同 意 票 679,454,010 股 ， 占 参 加 表 决 股 东 所 持 有 效 表 决 权 的
99.9667%；反对票223,098股，占参加表决股东所持有效表决权的0.0328%；弃权
票3,100股，占参加表决股东所持有效表决权的0.0005%。
其中，中小投资者投票情况为：同意票91,355,990股，占参加表决中小投资
者所持有效表决权的99.7530%；反对票223,098股，占参加表决中小投资者所持有
效表决权的0.2436%；弃权票3,100股，占参加表决中小投资者所持有效表决权的
0.0034%。
表决结果：通过。
6、审议《关于延长<关于公司进行发行股份及支付现金购买资产并募集配套
资金的议案>有效期的议案》
本议案涉及关联交易，关联股东回避表决。
表 决 情 况 ： 同 意 票 104,282,930 股 ， 占 参 加 表 决 股 东 所 持 有 效 表 决 权 的
99.6681%；反对票224,098股，占参加表决股东所持有效表决权的0.2142%；弃权
票123,100股，占参加表决股东所持有效表决权的0.1177%。
其中，中小投资者投票情况为：同意票91,234,990股，占参加表决中小投资
者所持有效表决权的99.6209%；反对票224,098股，占参加表决中小投资者所持有
效表决权的0.2447%；弃权票123,100股，占参加表决中小投资者所持有效表决权
的0.1344%。
表决结果：通过。
四、 结论性意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法
规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；本次股东大会现场会议出席
人员的资格、召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法
有效。
6
（此页以下无正文）
7
（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于北京蓝色光标品牌管理顾问
股份有限公司2016年第二次临时股东大会的法律意见》的签字盖章页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人：
朱小辉
经办律师：
张 征
王 珏
本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同 28 号
太平洋保险大厦 10 层，邮编：100032
2016 年 10 月 10 日
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