九鼎投资：2016年第四次临时股东大会的法律意见书_股票频道

北京大成律师事务所

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司

2016 年第四次临时股东大会的

法律意见书

北京大成律师事务所

www.dentons.cn

北京市朝阳区东大桥路 9 号侨福芳草地 D 座 7 层（100020）

7/F, Building D,Parkview Green FangCaoDi,No.9, Dongdaqiao Road

Chaoyang District,100020, Beijing, China

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关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会的法律意见书

北京大成律师事务所

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司

2016 年第四次临时股东大会的

法律意见书

致：昆吾九鼎投资控股股份有限公司

北京大成律师事务所（以下简称“本所”）接受昆吾九鼎投资控

股股份有限公司（以下简称“公司”或“九鼎投资”）委托，指派律

师出席公司于 2016 年 10 月 10 日召开的 2016 年第四次临时股东大会

（以下简称“股东大会”），依据《中华人民共和国公司法》（以下简

称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上

市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等法律、法规和

规范性文件及公司现行章程的规定，就公司本次股东大会的召集、召

开程序、出席会议人员的资格、会议召集人资格、表决程序等有关事

宜出具法律意见。

本所律师声明：

一、在审查有关文件过程中，公司已向本所承诺并保证，其向本

所提供的文件和所做的说明是完整、真实和准确的，并已提供出具本

法律意见书所必需的文件材料或口头证言，并保证其所提供的有关副

本材料或复印件与正本或原件一致。

二、本所律师同意将本法律意见书作为公司 2016 年第四次临时

股东大会的必备文件公告，并依法对本法律意见书承担责任。

本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业

务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件进行

了核查和验证，现就本次股东大会发表法律意见如下：

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一、本次股东大会的召集程序

1、本次股东大会是根据公司于 2016 年 9 月 13 日召开的公司第

七届董事会第九次会议决议，由公司第七届董事会召集召开的。

2、公司董事会已于 2016 年 9 月 19 日在上海证券交易所网站

（http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》发布了《昆吾九鼎投

资控股股份有限公司关于召开 2016 年第四次临时股东大会的通知》

（以下简称“会议通知”）。

该会议通知载明了召开本次股东大会的会议召集人、时间、地点、

方式、会议审议事项，说明了股东有权出席、并可委托代理人出席本

次股东大会和行使表决权，以及明确了有权出席会议股东的股权登记

日、登记办法、股东联系办法、股东参与网络投票的具体程序等内容。

3、2016 年 10 月 10 日 14:30，本次股东大会在北京市西城区金

融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 6 层公司会议室如期召开。

4、本次股东大会采取现场表决、网络投票相结合的方式召开。

公司通过上海证券交易所网络投票系统和互联网投票平台向公司股

东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系

统行使表决权。网络投票时间为：2016 年 10 月 10 日至 2016 年 10

月 10 日。其中，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统

投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15 至

9:25,9:30 至 11:30，13:00 至 15:00；通过互联网投票平台的投票时

间为股东大会召开当日的 9:15 至 15:00。

经本所律师核查，本次股东大会召开的时间、地点、会议审议事

项与公告一致，本次股东大会召集与召开程序符合《公司法》、《证券

法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

二、出席本次股东大会出席人员资格

1、股东及股东代理人

本所律师核查了 2016 年 9 月 26 日股权登记日的股东名册、出席

股东及股东代理人的身份证明和股东账户、股东代理人接受委托的授

权委托书、出席股东及股东代理人的签名册。

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经查验，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共计 99 人，

代表股份 9,722,445 股，占公司总股份的 2.2425%。其中，出席公司

本次股东大会的中小投资者（单独或合计持有公司 5%股份以下的股

东）及代理人 99 人，代表股份 9,722,445 股，占公司总股份的 2.2425%。

经本所律师验证，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人 3

人，代表股份 570,500 股，占公司总股份的 0.1316%。

根据上海证券信息有限公司统计并经公司核查确认，在网络投票

时间内通过网络投票系统进行表决的股东及股东代理人 96 人，代表

股份 9,151,945 股，占公司总股份的 2.1109%。基于网络投票股东资

格系在其进行网络投票时，由上海证券交易所交易系统进行认证。

经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人的资格符合《公

司法》、《证券法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

2、出席本次股东大会的其他人员

经核查，出席本次股东大会的人员除股东及股东代理人外，还包

括公司董事、监事、其他高级管理人员以及本所律师。上述人员具备

出席本次股东大会的资格。

三、本次股东大会召集人的资格

经查证，本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事会秘书黄

震先生主持。

本次股东大会召集人资格符合《公司法》、《证券法》、《股东大会

规则》及《公司章程》的规定。

四、本次股东大会的提案

本次股东大会共有提案 17 项，其中第 1 项至第 15 项提案内容详

见刊登在 2016 年 9 月 19 日上海证券交易所网站

（http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》上的《第七届董事会

第九次会议决议公告》以及 2016 年 9 月 23 日上海证券交易所网站

（http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》上的《昆吾九鼎投资

控股股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会会议材料（现场会

议）》；第 16、17 两项议案由直接持有 72.37%股份的股东江西中江集

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团有限责任公司在 2016 年 9 月 29 日作为临时提案书面提交股东大会

召集人。股东大会召集人按照《股东大会规则》有关规定，于 2016

年 9 月 30 日予以公告，提案内容详见刊登在 2016 年 9 月 30 日上海

证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》上的

《关于 2016 年第四次临时股东大会增加临时提案的公告》。

独立董事周春生、向锐、马思远于 2016 年 9 月 29 日发表《关于

第七届董事会第十次会议相关事项的独立董事意见》并由公司予以公

告。独立董事认为，由于九鼎集团及一致行动人增持导致其持股数量

与持股比例的变化对非公开发行预案没有实质性影响，本次修订仅就

持股数量和比例进行更新符合相关法律法规，且不存在损害公司及其

他股东、特别是中小股东利益的情形。

本次股东大会提案及临时提案符合法律法规及《公司章程》的规

定，议题内容均已充分披露。

五、本次股东大会的表决程序及表决结果

本次股东大会以现场投票和网络投票相结合方式，对会议通知及

临时提案公告中列明的事项进行了审议表决。并按有关规范性文件和

公司章程的规定进行了计票、监票。投票活动结束后，公司统计了现

场投票的表决结果并根据上海证券交易所交易系统和互联网投票系

统提供的数据统计了网络投票的表决结果，并当场予以公布。

本次股东大会审议的第 1、3、4、5、6、7、8、9、12、13、16、

17 项议案均以经参与表决的无关联股东及股东代理人所持的过半数

审议通过，关联股东未出席会议且未参与表决；所有议案均为特别决

议议案，不涉及关联股东回避表决的议案均以经出席股东大会的股东

（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。具体表决结果如下：

1、审议通过了《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》

表决结果：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

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A 股(含恢

复表决权 9,672,845 99.4898 49,200 0.5060 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,672,845 99.4898 49,200 0.5060 400 0.0042

计:

其中出席会议有表决权的中小投资者投票情况如下：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,672,845 99.4898 49,200 0.5060 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,672,845 99.4898 49,200 0.5060 400 0.0042

计:

2、审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

表决结果：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

股东类型同意反对弃权

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票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

3、审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》

逐项审议结果如下：

（1）发行股票的种类和面值

表决结果：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

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计:

（2）发行对象

表决结果：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

（3）发行数量及认购方式

表决结果：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

复表决权

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优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

（4）发行方式及时间

表决结果：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会的法律意见书

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

（5）定价基准日、发行价格及定价方式

表决结果：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

（6）本次发行股票的锁定期

表决结果：

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会的法律意见书

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

（7）本次非公开发行的股票将申请在上海证券交易所上市交易。

表决结果：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会的法律意见书

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

（8）募集资金用途

表决结果：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会的法律意见书

计:

（9）本次发行前的滚存利润安排

表决结果：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

（10）发行决议有效期

表决结果：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

复表决权

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会的法律意见书

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

4、审议通过了《关于公司非公开发行股票预案的议案》

表决结果：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会的法律意见书

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

5、审议通过了《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性

分析报告的议案》

表决结果：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

6、审议通过了《关于公司与特定对象终止非公开发行股票认购

协议的议案》

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会的法律意见书

表决结果：

股东类同意反对弃权

型票数比例票数比例票数比例

A 股(含

恢复表

9,672,845 99.4898 33,800 0.3476 15,800 0.1626

决权优

先股)

普通股

9,672,845 99.4898 33,800 0.3476 15,800 0.1626

合计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

股东类同意反对弃权

型票数比例票数比例票数比例

A 股(含

恢复表

9,672,845 99.4898 33,800 0.3476 15,800 0.1626

决权优

先股)

普通股

9,672,845 99.4898 33,800 0.3476 15,800 0.1626

合计:

7、审议通过了《关于公司与拉萨昆吾产业投资管理有限公司签

订附生效条件的股份认购协议的议案》

表决结果：

股东类同意反对弃权

型票数比例票数比例票数比例

A 股(含 9,658,845 99.3458 47,800 0.4916 15,800 0.1626

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会的法律意见书

恢复表

决权优

先股)

普通股

9,658,845 99.3458 47,800 0.4916 15,800 0.1626

合计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

股东类同意反对弃权

型票数比例票数比例票数比例

A 股(含

恢复表

9,658,845 99.3458 47,800 0.4916 15,800 0.1626

决权优

先股)

普通股

9,658,845 99.3458 47,800 0.4916 15,800 0.1626

合计:

8、审议通过了《关于公司董事、监事、高级管理人员出具公司

房地产业务相关事项承诺函的议案》

表决结果：

股东类同意反对弃权

型票数比例票数比例票数比例

A 股(含

恢复表

9,658,845 99.3458 47,800 0.4916 15,800 0.1626

决权优

先股)

普通股

9,658,845 99.3458 47,800 0.4916 15,800 0.1626

合计:

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会的法律意见书

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

股东类同意反对弃权

型票数比例票数比例票数比例

A 股(含

恢复表

9,658,845 99.3458 47,800 0.4916 15,800 0.1626

决权优

先股)

普通股

9,658,845 99.3458 47,800 0.4916 15,800 0.1626

合计:

9、审议通过了《关于公司控股股东、实际控制人出具公司房地

产业务相关事项承诺函的议案》

表决结果：

股东类同意反对弃权

型票数比例票数比例票数比例

A 股(含

恢复表

9,658,845 99.3458 47,800 0.4916 15,800 0.1626

决权优

先股)

普通股

9,658,845 99.3458 47,800 0.4916 15,800 0.1626

合计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

股东类同意反对弃权

型票数比例票数比例票数比例

A 股(含 9,658,845 99.3458 47,800 0.4916 15,800 0.1626

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会的法律意见书

恢复表

决权优

先股)

普通股

9,658,845 99.3458 47,800 0.4916 15,800 0.1626

合计:

10、审议通过了《关于非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补

回报措施的议案》

表决结果：

股东类同意反对弃权

型票数比例票数比例票数比例

A 股(含

恢复表

9,656,645 99.3232 50,000 0.5142 15,800 0.1626

决权优

先股)

普通股

9,656,645 99.3232 50,000 0.5142 15,800 0.1626

合计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

股东类同意反对弃权

型票数比例票数比例票数比例

A 股(含

恢复表

9,656,645 99.3232 50,000 0.5142 15,800 0.1626

决权优

先股)

普通股

9,656,645 99.3232 50,000 0.5142 15,800 0.1626

合计:

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会的法律意见书

11、审议通过了《相关主体关于非公开发行股票摊薄即期回报采

取填补措施的承诺的议案》

表决结果：

股东类同意反对弃权

型票数比例票数比例票数比例

A 股(含

恢复表

9,656,645 99.3232 50,000 0.5142 15,800 0.1626

决权优

先股)

普通股

9,656,645 99.3232 50,000 0.5142 15,800 0.1626

合计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

股东类同意反对弃权

型票数比例票数比例票数比例

A 股(含

恢复表

9,656,645 99.3232 50,000 0.5142 15,800 0.1626

决权优

先股)

普通股

9,656,645 99.3232 50,000 0.5142 15,800 0.1626

合计:

12、审议通过了《关于本次非公开发行股票构成关联交易的议案》

表决结果：

股东类同意反对弃权

型票数比例票数比例票数比例

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会的法律意见书

A 股(含

恢复表

9,658,845 99.3458 47,800 0.4916 15,800 0.1626

决权优

先股)

普通股

9,658,845 99.3458 47,800 0.4916 15,800 0.1626

合计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

股东类同意反对弃权

型票数比例票数比例票数比例

A 股(含

恢复表

9,658,845 99.3458 47,800 0.4916 15,800 0.1626

决权优

先股)

普通股

9,658,845 99.3458 47,800 0.4916 15,800 0.1626

合计:

13、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司

2016 年度非公开发行股票相关事宜的议案》

表决结果：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会的法律意见书

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

14、审议通过了《关于本次非公开发行股票涉及用地和房地产销

售的自查报告的议案》

表决结果：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会的法律意见书

计:

15、审议通过了《关于本次非公开发行股票无需编制前次募集资

金使用报告的说明的议案》

表决结果：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

同意反对弃权

股东类型

票数比例票数比例票数比例

A 股(含恢

复表决权 9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

优先股)

普通股合

9,658,845 99.3458 63,200 0.6500 400 0.0042

计:

16、审议通过了《九鼎投资 2016 年度非公开发行 A 股股票预案

（修订稿）》

表决结果：

股东类同意反对弃权

型票数比例票数比例票数比例

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会的法律意见书

A 股(含

恢复表

9,629,645 99.0455 63,200 0.6500 29,600 0.3045

决权优

先股)

普通股

9,629,645 99.0455 63,200 0.6500 29,600 0.3045

合计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

股东类同意反对弃权

型票数比例票数比例票数比例

A 股(含

恢复表

9,629,645 99.0455 63,200 0.6500 29,600 0.3045

决权优

先股)

普通股

9,629,645 99.0455 63,200 0.6500 29,600 0.3045

合计:

17、审议通过了《关于九鼎集团及其一致行动人增持公司股份对

2016 年度非公开发行股票不构成影响的议案》

表决结果：

股东类同意反对弃权

型票数比例票数比例票数比例

A 股(含

恢复表

9,651,545 99.2707 41,300 0.4247 29,600 0.3046

决权优

先股)

普通股 9,651,545 99.2707 41,300 0.4247 29,600 0.3046

关于昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会的法律意见书

合计:

其中出席会议有表决权的中小投资者表决情况如下：

股东类同意反对弃权

型票数比例票数比例票数比例

A 股(含

恢复表

9,651,545 99.2707 41,300 0.4247 29,600 0.3046

决权优

先股)

普通股

9,651,545 99.2707 41,300 0.4247 29,600 0.3046

合计:

经本所律师核查，股东江西中江集团有限责任公司、拉萨昆吾九

鼎产业投资管理有限公司作为关联股东，应回避上述第 1、3、4、5、

6、7、8、9、12、13、16、17 项议案的表决，该两家关联股东未出

席会议且未对本次会议审议事项表决。根据表决结果，本次股东大会

审议并通过了全部提案。

本所律师认为，本次股东大会表决程序符合相关法律、规范性文

件及公司章程的规定，表决结果合法有效。

六、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会召集、召开程序、

出席会议人员资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果均符

合有关法律、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会决议

合法、有效。

本法律意见书正本一式三份，经本所律师签字并加盖公章后生效。

（以下无正文）

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