成发科技 2016 年第二次临时股东大会法律意见 北京市众天律师事务所
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北京市众天律师事务所
关于四川成发航空科技股份有限公司
2016年第二次临时股东大会的
法律意见
众天证字[2016]CFKJ-003号
四川成发航空科技股份有限公司：
惠承贵司（以下简称“公司”）委托，北京市众天律师事务所（以下简称“众
天”）指派律师出席公司2016年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大
会”），对公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格与召集人
的资格、会议表决程序与表决结果等有关事项出具法律意见。
为出具本法律意见书之目的，公司向众天律师提供了与本次股东大会召开事
宜有关的文件、资料进行审查判断。公司承诺其已提供了众天律师认为作为出具
本法律意见书所必须的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证明，有关副本
材料与复印件与原件一致。
众天律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规
则（试行）》等法律、法规、规章、规范性文件以及《四川成发航空科技股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及本法律意见出具日以前已经发生
或者存在的事实，对公司提供的文件和有关事实进行了审查和验证并出席了公司
本次股东大会，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了
充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结
论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应
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法律责任。
众天同意将本法律意见的内容随公司其他公告文件一并予以公告，并对其中
发表的法律意见承担责任。
众天律师按照律师行业公认的业务标准，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会将审议公司第五届董事会第七次（临时）会议决定提交股东大
会审议的议题，公司已于2016年9月20日在《上海证券报》、《中国证券报》、
《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登了《关于
召开2016年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《临时股东大会通知》”），
决定于2016年10月10日召开公司第二次临时股东大会。公司已将本次股东大会召
开的时间、地点、会议方式、出席对象、会议审议事项、会议登记办法等有关事
宜予以了公告，确定股权登记日为2016年9月26日。并决定于2016年10月10日下
午14:00在成都市新都区成发工业园118号大楼会议室召开现场会议，当日开放网
络投票。 通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年10
月10日 09:15-09:25, 09:30-11:30 ,13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的
具体时间为：2016年10月10日 09:15-15：00。
经众天律师核查，公司已将本次股东大会召开的时间、地点、会议方式、出
席对象、会议审议事项、会议登记办法等有关事宜提前15日予以了公告通知，现
场会议实际召开的地点与公告一致。
现场会议已经于2016年10月10日下午 14:00 在成都市新都区成发工业园
118 号大楼会议室召开，由公司董事会召集，公司董事会推举董事吴华女士主持。
网络投票已于2016年10月10日下午15:00截止。
众天律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大
会规则》和《公司章程》的规定，保护了股权的权利。
二、出席本次股东大会人员的资格与召集人的资格
本次股东大会由公司董事会召集。
经查验，参加现场和网络投票的股东（含股东代理人）共7人，代表公司股
份119,446,205股，占公司普通股股份总数 330,129,367 股的36.1816%。其中，
出席本次股东大会现场会议的股东（含股东代理人）共 2人，代表公司股份
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119,299,105股，占公司有表决权股份总数 36.1371 %。其中，出席本次股东大
会现场会议持有5%以上股份的股东1人(成都发动机（集团）有限公司)，持有
118,907,305 股，占公司普通股总数的36.0184%；出席本次股东大会现场会议持
有5%以下股份的股东1人(沈阳黎明航空发动机(集团)有限责任公司)，是成都发
动机（集团）有限公司的关联股东,持有公司股份391,800股，占公司有表决权股
份的 0.1187%；出席现场会议的非关联方中小投资者（持有5%以下股份的股东）
共0人，代表股份0股，占公司有表决权股份总数0%。
根据上海证券交易所信息中心回传结果，参加本次股东大会网络投票的股东
共5人，均为持股 5% 以下的中小投资者，代表公司股份147,100股，占公司有表
决权股份总数的0.0446%。
综合出席现场投票与网络投票的中小投资者数量，参加本次股东大会的中小
投资者(不含现场关联小股东)合计为5人，代表股份147，100股，占公司有表决
权股份总数股的0.0446%。
公司部分董事、监事、董事会秘书出席了本次会议，部分公司高级管理人员
列席了本次会议。
众天律师认为，股东大会召集人和出席本次股东大会的人员符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》、 《公司章程》及其他有关法律、法规、规章及规范
性文件的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经众天律师现场见证，本次股东大会就《临时股东大会通知》中所列明的事
项进行了审议，并进行了表决。表决时由股东代表、监事代表和众天律师按照《公
司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及相关规则确定的程序进行
计票、监票，并当场公布了现场投票表决结果。
根据现场投票和网络投票的统计结果，本次股东大会审议的具体议案及表决
结果如下：
1. 《关于审议“补选公司第五届董事会董事”的议案，选举孙岩峰为公司
第五届董事会董事》
本议案需要对中小股东单独计票。
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总表决结果：
同意的股份数合计为119,446,205股，同意股份数占出席会议所持有效表决
权股份数的100% ；反对股份数合计0股，占出席会议所持有效表决权股份数的
0% ； 弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
中小股东总表决结果：
参加本次股东大会的中小投资者(不含关联小股东)合计为5人，代表股份
147,100股，占公司有表决权股份总数股的0.0446%；其中，
同意的股份数合计为147,100股，占出席会议中小股东(不含关联小股东)所
持表决权股份总数的100%；反对的股份数合计为0股，占出席会议中小股东(不含
关联小股东)所持表决权股份总数的0%；弃权的股份数合计为0股, 占出席会议中
小股东(不含关联小股东)所持表决权股份总数的0%。
现场表决结果：
出席本次股东大会现场会议的股东共2人，其中，持有5%以上（含5%，以下
同）股份的股东（含代理人）1人，持有公司5%以下的股东（含代理人）1人，该
两个股东互为关联方 ，采取一致行动。同意的股份数为119,299,105股，占出席
现场会议股东（含5%以下关联股东）所持股份总数的100%；反对股份数0股，弃
权股份数0股。
出席本次股东大会现场会议的非关联中小投资者（持有5%以下股份的股东，
含股东代理人）0人，同意的股份数为0股，占参加现场投票中小股东(不含关联
小股东)所持股份总数的0%；反对股份数0股，占参加现场投票中小股东(不含关
联小股东)所持股份总数的0%；弃权股份数0股，占参加现场投票中小股东所持股
份总数的0%。
网络投票结果：
同意的股份数为147,100股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份总数
147,100股的100%； 反对的股份数为0股，占参加网络投票中小股东所持表决权
股份总数的0%； 弃权的股份数为0股，占参加网络投票中小股东所持表决权股份
总数的0%。
本议案获得通过。
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2．关于审议“修改《公司章程》”的议案
本议案为特别决议议案，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通
过。
总表决结果：
同意的股份数合计为119,446,205股，同意股份数占出席会议所持有效表决
权股份数的100% ；反对股份数合计0股，占出席会议所持有效表决权股份数的
0 % ； 弃权股份0股，占出席会议所持有效表决权股份数的0%。
根据众天律师的核查，本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相
符，本次股东大会不存在对原有议案进行修改或提出新议案的情况，不存在对本
次股东大会通知的公告中未列明的事项进行表决的情形。
众天律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
四、结论意见
综上所述，众天律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次
股东大会的人员资格和召集人资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等事宜
均符合法律、法规、规章、其他规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大
会合法有效。
本法律意见一式叁份，经众天律师签字并加盖众天公章后生效。
（以下无正文）
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