关于鲁丰环保科技股份有限公司
2016 年第三次临时股东大会的法律意见书
北京市时代九和律师事务所关于
鲁丰环保科技股份有限公司 2016 年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：鲁丰环保科技股份有限公司
北京市时代九和律师事务所（以下简称“本所”）根据鲁丰环保科技股份有限
公司（以下简称“贵公司”）的委托，指派律师出席贵公司2016年第三次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”），本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会
规则》”）、其他相关法律、法规、规范性文件以及《鲁丰环保科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目
的。本所在此同意，贵公司可将本法律意见书作为本次股东大会公告材料，随其
他需公告的信息一并向公众披露，本所律师将依法对本法律意见承担责任。
本所律师根据相关法律法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关文件和有关事实进行了
核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经核查，本次股东大会系由贵公司第三届董事会2016年第六次临时会议决议
召集的。为召开本次股东大会，贵公司董事会已于2016年9月21日公告了《鲁丰
环保科技股份有限公司关于召开2016年第三次临时股东大会的通知》（以下简称
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“《通知》”）。贵公司上述公告载明了本次股东大会的召开时间、会议地点、会
议方式、会议审议事项、股权登记日、参加现场会议登记办法、参加网络投票的
操作程序、关于股东有权委托代理人出席会议并行使表决权的说明及公司通信地
址、联系人等事项，同时贵公司董事会还根据有关规定对本次股东大会议案的内
容进行了充分披露。
董事会根据中国证监会发布的有关规定提供网络投票方式为股东参加本次
股东大会提供便利，网络投票系统为深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所
互联网投票系统，股东通过深圳证券交易所交易系统参与本次股东大会投票表决
的起止时间为2016年10月10日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统投票的具体时间为2016年10月9日15:00至2016年10月10
日下午15:00期间的任意时间。
经核查，贵公司本次股东大会的召集人的资格合法有效；贵公司本次股东大
会的现场会议在通知的时间、地点召开；本次股东大会的召集、召开程序符合有
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
根据出席会议股东的签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东的委托代理人共计11人，代表股份72487739股，占贵公司股份总数的
7.8247%；经核查出席会议的股东及其代理人的身份证明、授权委托书等文件，
上述人员均为股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在
册的公司股东或其合法授权的委托代理人。除贵公司股东及委托代理人外，其他
出席会议的人员为贵公司董事、监事、高级管理人员、本所律师及贵公司同意的
相关人员。经核查，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。
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根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票方式进
行表决的股东共代表有表决权股份数755000股。上述通过网络投票方式进行投票
的股东资格，由身份验证机构验证。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会对列入《通知》中的议案进行了审议，会议采取现场记名投票
与网络投票相结合的表决方式。出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
就列入本次股东大会通知中的提案以记名投票方式进行表决，表决时根据有关规
定分别进行监票、验票、计票。本次股东大会同时通过网络投票方式进行表决，
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向贵公司提供了本次股东大会网络投票
的表决权总数和表决情况的统计数据。经核查，本次股东大会审议通过了以下事
项：
1、《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》
（1）选举王景坤先生为公司第四届董事会非独立董事
（2）选举张河涛先生为公司第四届董事会非独立董事
（3）选举韩妹芳女士为公司第四届董事会非独立董事
（4）选举王连永先生为公司第四届董事会非独立董事
（5）选举刘帅先生为公司第四届董事会非独立董事
2、《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》
（1）选举王啸先生为公司第四届董事会独立董事
（2）选举王国强先生为公司第四届董事会独立董事
（3）选举孙宝文先生为公司第四届董事会独立董事
（4）选举邓岩女士为公司第四届董事会独立董事
3、《关于选举公司第四届监事会非职工代表监事的议案》
（1）选举孙博先生为公司第四届监事会非职工代表选举的监事
（2）选举付春华女士为公司第四届监事会非职工代表选举的监事
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经核查，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东
大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决程序及
表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公
司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定；本次股东大会的召集人以及出席本次股东大会的人员资格合法、有效；本次
股东大会的表决方式和表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定，表决程序及表决结果合法有效。
本法律意见书正本四份。
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（此页无正文，为签署页）
经办律师： _____________ _____________
黄桂华 韦 微
负 责 人： _____________
黄昌华
北京市时代九和律师事务所
二○一六年十月十日
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