河南隆成律师事务所
关于焦作万方铝业股份有限公司
2016 年度第四次临时股东大会法律意见书
致：焦作万方铝业股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公
司股东大会规则(2014年修订)》（以下简称“《股东大会规则》）、《深圳证券
交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2016年修订）》（以下简称
《网络投票实施细则》）、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引
（2015年修订）》的规定，河南隆成律师事务所接受焦作万方铝业股份有
限公司（以下简称“公司”）的委托，指派申明、廉军魁律师出席了公司于
2016年9月27日召开的2016年度第四次临时股东大会（以下简称“本次股
东大会”），并对本次股东大会的相关事项进行见证。
本所律师根据《股东大会规则》的要求，以及律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集、召开程序、
出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果等事项出具如下法
律意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司于2016年9月10日同时在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资
讯网(www.cninfo.com.cn)以公告形式发出了关于召开本次股东大会的通
知。通知中载明了会议召开的时间、地点、审议事项、会议出席对象、有
权出席会议股东的股权登记日、出席会议的股东的登记方法、投票方式、
联系人姓名及联系方式等事项。2016年9月21日再次发出了召开本次股东
大会的提示性公告。
本次会议于2016年9月27日下午2:45在公司二楼会议室以现场投票
和网络投票相结合的方式如期召开。本次股东大会召开的时间、地点、会
议内容与会议通知公告一致。
经本所律师核查，本次会议的召开、召集程序符合法律、法规、《股
东大会规则》、《网络投票实施细则》、《公司章程》和其他规范性文件的规
定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
1.根据出席会议的公司股东的证券帐户证明，股东及股东代理人身份
证明，通过现场和网络投票的股东44人，代表股份208,287,509股，占公
司有表决权总股份的17.4709％。其中：通过现场投票的股东11人，代表
股份172,099,554股，占公司有表决权总股份的14.4355％。通过网络投
票的股东33人，代表股份36,187,955股，占上市公司总股份的3.0354％。
通过现场和网络投票的中小股东42人，代表股份43,993,188股，占
公司有表决权总股份的3.6901％。其中：通过现场投票的中小股东9人，
代表股份7,805,233股，占公司有表决权总股份的0.6547％。通过网络投
票的中小股东33人，代表股份36,187,955股，占公司有表决权总股份的
3.0354％。
2.本次股东大会由公司董事会召集，由董事长主持。公司部分董事、
监事出席了会议；公司部分高级管理人员及本所律师列席会议。
经本所律师核查，本次股东大会召集人和参加会议人员资格符合法
律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，均合法有效。
三、本次会议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案与召开本次股东大会
的通知中所列明的审议事项相一致，未发生对通知的议案进行修改的情
形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、会议的表决程序、表决结果
经本所律师见证，本次股东大会连续进行，由本所律师与股东代表和
监事代表共同计票、监票。按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股
东大会以现场投票和网络投票相结合表决的方式，通过了如下决议：
调整公司非执行董事、独立董事、监事津贴议案
表决情况:
同意200,938,454股，占出席会议有表决权股份的96.4717％；反对
7,349,055股，占出席会议有表决权股份的3.5283％；弃权0股（其中，因
未投票默认弃权0股），占出席会议有表决权股份的0.0000％。
其中出席本次会议5%以下股东表决情况：
同意36,644,133股，占出席会议有表决权股份的83.2950％；反对
7,349,055股，占出席会议有表决权股份的16.7050％；弃权0股（其中，
因未投票默认弃权0股），占出席会议有表决权股份的0.0000％
表决结果：本项议案表决通过。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司
法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以
及《公司章程》的有关规定，表决程序、结果合法有效。
五、结论意见
基于上述事实，本所律师认为，公司2016年度第四次临时股东大会
的召集、召开程序、召集人资格、出席人资格、表决程序及表决结果等相
关事宜符合《公司法》、《网络投票实施细则》、《股东大会规则》等法律、
法规和其他规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法
有效。
本法律意见书正本两份，副本两份，正本与副本具有同等效力。
（以下无正文）
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