国海证券股份有限公司
关于重庆万里新能源股份有限公司
非公开发行限售股份解除限售的核查意见
国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“本保荐机构”）作为
重庆万里新能源股份有限公司（以下简称“万里股份”或“公司”）非公开发行
股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，
就万里股份非公开发行限售股份解除限售相关事项进行了审慎核查，发表核查意
见如下：
一、非公开发行限售股份情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]976 号文核准，万里股份 2013
年非公开发行人民币普通股（A 股）63,578,400 股，发行价格为每股人民币 11.01
元。本次非公开发行新增股份已于 2013 年 10 月 10 日在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
本次非公开发行的股份，除公司控股股东深圳市南方同正投资有限公司（以
下简称 南方同正）认购的 19,073,500 股限售 36 个月外，其余 44,504,900 股自
发行结束之日起十二个月内不得转让，该部分新增股份已于 2014 年 10 月 10 日
上市交易。南方同正认购的 19,073,500 股万里股份股票可上市交易时间为 2016
年 10 月 10 日。
二、本次非公开发行限售股份的解除限售安排
（一）本次非公开发行限售股份的解除限售数量为 19,073,500 股。
（二）本次非公开发行限售股份上市流通日为 2016 年 10 月 10 日。
（三）本次非公开发行限售股份解除限售的明细如下：
序 所持限售股 本次解除限售
股东名称
号 份数量（股） 股份数量（股）
1 深圳市南方同正投资有限公司 19,073,500 19,073,500
合 计 19,073,500 19,073,500
南方同正承诺其所认购的限售股自本次非公开发行股票上市之日起 36 个月
不予转让。经核查，南方同正严格履行了承诺。
三、核查意见
经核查，本保荐机构就万里股份本次非公开发行限售股份的解除限售情况发
表意见如下：
（一）万里股份非公开发行限售股份持有人严格遵守了各项承诺。
（二）万里股份本次非公开发行限售股份的解除限售符合《公司法》、《证
券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规则的规定。
（三）根据相关承诺和规定，万里股份本次非公开发行限售股份的解除限售
数量为 19,073,500 股，上市流通日为 2016 年 10 月 10 日。
本保荐机构同意万里股份本次非公开发行限售股份的解除限售。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国海证券股份有限公司关于重庆万里新能源股份有限公司非
公开发行限售股份解除限售的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
叶跃祥 陈 功
国海证券股份有限公司
2016 年 9 月 26 日
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