北京国枫律师事务所
关于苏州苏试试验仪器股份有限公司
2016 年第二次临时股东大会的法律意见书
国枫律股字[2016] A0505 号
致：苏州苏试试验仪器股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司
法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《规则》”）、《深圳证
券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称《“实施细则》”）等法律、
法规和规范性文件的要求，北京国枫律师事务所（下称“本所”）接受苏州苏试试
验仪器股份有限公司（下称“公司”）委托，就公司 2016 年第二次临时股东大会
（下称“本次股东大会”）的相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审
查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进
行了必要的核查和验证。
本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议一起予以公告，并依法对
本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，并
指派律师出席了本次股东大会。现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序和召集人的资格
经本所律师查验，本次股东大会由 2016 年 9 月 8 日召开的公司第二届董事会
1
第十三次会议决定召开。公司董事会于 2016 年 9 月 9 日在中国证监会指定的创业
板信息披露媒体上以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的通知，并于 2016 年
9 月 19 日发布了关于召开本次股东大会通知的更正公告。
根据关于召开本次股东大会的通知及通知更正公告，本次股东大会审议的议
案为：
议案 1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
议案 2、《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》；
2.1 发行对象及认购方式
2.2 发行股票的种类和面值
2.3 定价原则
2.4 发行数量
2.5 限售期
2.6 发行方式
2.7 募集资金金额及用途
2.8 本次发行前滚存未分配利润处置
2.9 上市地点
2.10 本次非公开发行决议有效期
议案 3、《关于公司非公开发行股票预案的议案》；
议案 4、《关于本次非公开发行股票方案论证分析报告的议案》；
议案 5、《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》；
议案 6、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
议案 7、《关于非公开发行股票摊薄即期回报及公司采取的措施的议案》；
议案 8、《公司董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于公司非公开
发行股票填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行的承诺》；
议案 9、《关于制定公司<未来三年（2016-2018 年）股东回报规划>的议案》；
议案 10、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事
宜的议案》；
议案 11、《关于修改公司章程的议案》；
议案 12、《关于修改〈苏州苏试试验仪器股份有限公司董事会议事规则〉的议
2
案》。
经查验，本所律师认为：
（1）本次股东大会按照通知公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式和
公司章程规定的召开程序进行。本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《证券法》、《规则》及公司章程的规定。
（2）本次股东大会的召集人为公司董事会，其资格合法有效。
二、出席本次股东大会人员的资格
根据《公司法》、《证券法》、《规则》及公司章程的规定、关于召开本次股东
大会的通知及通知更正公告，出席本次股东大会的人员应为：
1、截至 2016 年 9 月 19 日（星期一）15:00 交易收市后，在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，
该等股东有权以书面形式委托他人作为代理人出席回应和参加表决，该股东代理
人不必是公司的股东；
2、公司董事、监事和高级管理人员；
3、公司聘请的律师及相关人员。
根据公司提供的资料并经本所律师查验，截止 2016 年 9 月 26 日下午 14 时，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 8 名，代表有表决权股份
61,850,000 股，占公司股份总数的 49.2436%。
根据深圳证券信息有限公司提供的投票统计结果，参加本次股东大会网络投
票的股东 2 人，代表有表决权股份 10,400 股，占公司有表决权股份总数的 0.0083%。
经查验，本所律师认为，出席本次股东大会的股东及股东代理人的资格符合
《公司法》、《证券法》、《规则》、《实施细则》及公司章程的规定，有权对本次股
东大会的议案进行审议、表决。
3
三、本次股东大会的表决程序
根据公司关于召开本次股东大会的通知及通知更正公告，本次股东大会采取
现场投票和网络投票的表决方式。
1、出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对公告中列明的审议事
项进行了表决，由两名股东代表、一名监事与本所律师共同进行清点和监票，并
当场公布了表决结果。
2、本次股东大会的网络投票方式包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票
系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票。通过深圳证券交易所交易系统进行网
络投票的时间为 2016 年 9 月 26 日上午 9:30—11:30 和下午 13:00-15:00。通过深
圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2016 年 9 月 25 日下午 15:00 至 2016
年 9 月 26 日下午 15:00 期间的任意时间。
公司董事会于 2016 年 9 月 9 日在中国证监会指定的创业板信息披露媒体上刊
登了关于本次股东大会的会议通知并于 2016 年 9 月 19 日发布了关于本次股东大
会通知的更正公告，对包括网络投票时间、股权登记日、网络投票操作流程等有
关事项做出明确说明，符合有关规定。
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投
票有表决权股份数和表决结果。
3、投票结束后，本次股东大会的计票人、监票人合并统计了议案的现场投票
和网络投票的表决结果。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件
和公司章程的有关规定。
四、表决结果
议案 1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》的表决结果
所持股数 占有表决权股份数比例
4
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
议案 2、《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》的表决结果
2.1 发行对象及认购方式
所持股数 占有表决权股份数比例
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
2.2 发行股票的种类和面值
所持股数 占有表决权股份数比例
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
2.3 定价原则
所持股数 占有表决权股份数比例
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
2.4 发行数量
所持股数 占有表决权股份数比例
5
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
2.5 限售期
所持股数 占有表决权股份数比例
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
2.6 发行方式
所持股数 占有表决权股份数比例
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
2.7 募集资金金额及用途
所持股数 占有表决权股份数比例
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
2.8 本次发行前滚存未分配利润处置
所持股数 占有表决权股份数比例
赞成 61,860,000 99.9994%
6
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
2.9 上市地点
所持股数 占有表决权股份数比例
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
2.10 本次非公开发行决议有效期
所持股数 占有表决权股份数比例
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
议案 3、《关于公司非公开发行股票预案的议案》的表决结果
所持股数 占有表决权股份数比例
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
议案 4、《关于本次非公开发行股票方案论证分析报告的议案》的表决结果
所持股数 占有表决权股份数比例
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
7
弃权 0 0
议案 5、《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》的
表决结果
所持股数 占有表决权股份数比例
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
议案 6、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》的表决结果
所持股数 占有表决权股份数比例
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
议案 7、《关于非公开发行股票摊薄即期回报及公司采取的措施的议案》的表
决结果
所持股数 占有表决权股份数比例
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
议案 8、《公司董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于公司非公开
发行股票填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行的承诺》的表决结果
所持股数 占有表决权股份数比例
赞成 61,860,000 99.9994%
8
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
议案 9、《关于制定公司<未来三年（2016-2018 年）股东回报规划>的议案》
的表决结果
所持股数 占有表决权股份数比例
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
议案 10、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事
宜的议案》的表决结果
所持股数 占有表决权股份数比例
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
议案 11、《关于修改公司章程的议案》的表决结果
所持股数 占有表决权股份数比例
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
议案 12、《关于修改〈苏州苏试试验仪器股份有限公司董事会议事规则〉的议
案》的表决结果
所持股数 占有表决权股份数比例
9
赞成 61,860,000 99.9994%
反对 400 0.0006%
弃权 0 0
经查验，本所律师认为，本次股东大会审议的议案均获得通过，表决结果合
法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》、《证券法》、《规则》、《实施细则》等法律、法规、规范性文件及公司章程的
规定；召集人资格合法有效；出席现场会议的人员资格合法有效；会议表决程序
符合《公司法》、《证券法》、《规则》、《实施细则》和公司章程的规定；表决结果
合法有效。
本法律意见书出具日期为二〇一六年九月二十六日。
本法律意见书正本三份。
10
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于苏州苏试试验仪器股份有限公司 2016
年第二次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
负 责 人
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师
孙冬松
胡遐龄
二〇一六年九月二十六日
11
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