海通证券股份有限公司
关于杭州炬华科技股份有限公司
2016年半年度持续督导期间的跟踪报告
保荐机构名称:海通证券股份有限公司 被保荐公司简称:炬华科技
保荐代表人姓名:金涛 联系电话:021-23219539
保荐代表人姓名:朱桢 联系电话:021-23219757
一、保荐工作概述
项 目 工 作 内 容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 募集资金已全部使用完毕
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1次
(2)列席公司董事会次数 1次
(3)列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
项 目 工 作 内 容
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 4次
海通证券股份有限公司关于公司 2015 年度持
续督导期间的跟踪报告
海通证券股份有限公司关于公司 2015 年度内
部控制的自我评价报告的核查意见
(2)报告事项的主要内容
海通证券股份有限公司关于公司 2015 年度募
集资金存放与使用情况专项核查报告
海通证券股份有限公司关于公司利用自有闲置
资金购买银行理财产品的核查意见
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2016 年 6 月 30 日
项 目 工 作 内 容
募集资金专项培训
(3)培训的主要内容
重大资产重组专项培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等)
发行人及其聘请的
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情
中介机构能够积极 不适用
况
配合保荐工作
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司、股东及相关方承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司、股东及相关方承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
未履行承诺的原因
公司、股东及相关方承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、公司股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、控股股东炬华实业、实际控制人丁敏华关于避免同
是 不适用
业竞争的承诺
3、发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员关
是 不适用
于稳定公司股价的预案
4、发行人及其控股股东关于回购首次公开发行新股及
是 不适用
控股股东购回老股东公开发售股份的承诺
5、发行人及发行人控股股东、实际控制人、发行人全
是 不适用
体董事、监事、高级管理人员关于赔偿投资者损失承诺
6、发行人持股 5%以上主要股东关于公开发行上市后持
是 不适用
股意向及减持意向
7、发行人、发行人控股股东、发行人实际控制人及发
行人董事、监事、高级管理人员关于未能履行承诺的约 是 不适用
束措施
8、发行人控股股东炬华实业和实际控制人丁敏华有关
是 不适用
公司员工社会保险及住房公积金缴纳的承诺
9、本次发行相关机构的承诺 是 不适用
四、其他事项
报 告 事 项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保
不适用
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(此页无正文,为《海通证券股份有限公司关于杭州炬华科技股份有限公司2016
年半年度持续督导期间的跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:
金 涛 朱 桢
海通证券股份有限公司
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