北京市尚公律师事务所
关于中航资本控股股份有限公司
2016年第四次临时股东大会的法律意见书
致：中航资本控股股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华
人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）等法律、法
规和规范性文件的要求，北京市尚公律师事务所（下称“本所”）接
受中航资本控股股份有限公司（下称“公司”或“中航资本”）委托，
指派霍晶律师、周清律师出席公司 2016 年第四次临时股东大会（下
称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。
为出具本法律意见之目的，本所律师根据现行法律、法规的有关
规定及要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，对公司提供的与本次股东大会有关的文件和事实进行了核查和验
证。在此基础上，本所律师发表法律意见如下：
一、关于本次股东大会召集、召开的程序
公司关于召开 2016 年第四次临时股东大会会议的通知于 2016
年 9 月 8 日在《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上刊登
并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告，公告载明了会议
召开的时间、地点、提交会议审议的事项、会议出席对象、会议登记
事项等相关内容。
2016 年 9 月 13 日，公司于上海证券交易所网站上公告了本次股
东大会的会议资料。本次股东大会于 2016 年 9 月 23 日在公告中通知
的地点如期召开，会议由董事长孟祥泰先生主持。
经验证，本次股东大会召开的实际时间、审议的议案与股东大会
通知中所告知的时间、须提交股东大会审议的议案一致。
综上，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规则及
公司章程的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格及召集人资格
本所律师依据中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的股
东名册，对出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人的股票账
户卡、身份证明、授权委托书等进行了查验，确认出席本次股东大会
现场会议的股东及股东代理人共计 10 名，代表股份 3,641,457,458
股，占公司股份总数的 40.5673%，均为 2016 年 9 月 12 日下午上海
证券交易所收市后在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在
册的公司股东。
根据上海证券交易所信息网络有限公司提供的数据，参加本次股
东大会现场和网络投票的股东及股东代理人共计 22 人，代表股份
3,645,227,770 股，占公司股份总数的 40.6094%。
另外，公司部分董事、监事出席了本次会议，公司部分高级管理
人员和公司聘请的律师列席了本次会议。
本次股东大会由公司董事会召集。
经验证，出席本次股东大会人员的资格及召集人资格均合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序
（一）本次股东大会审议事项
1.00 关于调整公司第七届监事会监事的议案
1.01 关于选举胡创界先生为公司第七届监事会监事的议案
经验证，上述审议事项已在本次股东大会通知公告中列明，提案
内容已予充分披露，提案内容没有进行任何变更。
本次股东大会没有收到临时议案或新的提案。
（二）表决方式
本次股东大会对审议事项采取了现场投票和网络投票两种方式
投票表决。
（三）表决程序
出席本次股东大会现场会议的股东以现场记名投票及累积投票
表决方式对列入会议通知中的议案进行了表决。
本次股东大会网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过
交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时
间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本次股东大会现场会议投票表决结束后，公司将现场投票的结果
上传至上海证券交易所信息网络有限公司，由上海证券交易所信息网
络有限公司合并统计并向公司提供了全部审议议案的现场投票、网络
投票的总表决结果。
（四）表决结果
根据上海证券交易所信息网络有限公司提供的合并统计结果及
本所律师合理查验，本次股东大会对审议事项的表决结果为：
审议事项经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的二
分之一以上通过。本次股东大会对审议事项依法进行了累积投票计票。
综上，本次股东大会的表决方式、表决程序和表决票数均符合《公
司法》、 规则》等法律法规以及公司章程的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为：本次股东大会的召集与召开程序、出席会议的人
员资格和召集人资格、表决方式、表决程序及表决结果等事宜均符合
有关法律、法规、规则及公司章程的规定，本次股东大会通过的各项
决议合法有效。
本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及的上述法律事项出
具，本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议按照有关规定
予以公告。
本法律意见书出具日期为二○一六年九月二十三日。
（本页无正文，为《北京市尚公律师事务所关于中航资本控股股份有
限公司2016年第四次临时股东大会的法律意见书》之签章页）
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负责人：宋焕政
见证律师：霍 晶
周 清
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