漳泽电力 2016 年第六次临时股东大会法律意见书 山西科贝律师事务所
山西科贝律师事务所
关于山西漳泽电力股份有限公司
2016 年第六次临时股东大会的法律意见书
致：山西漳泽电力股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股
东大会规则》（以下简称“《规则》”）以及《山西漳泽电力股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，山西科贝律师
事务所（以下简称“本所”）接受山西漳泽电力股份有限公司（以下
简称“公司”）的专项委托，指派安燕晨、余丹律师出席公司 2016
年第六次临时股东大会，并就本次股东大会的相关事宜进行见证，出
具法律意见书。
本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件，核验了
出席会议人员的资格，并见证了本次股东大会召开的全过程。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文
件进行公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
本所律师根据《证券法》的要求，按照中国律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：
一、关于股东大会的召集、召开程序
1、本次大会的召集
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根据公司八届董事会四次会议决议，公司董事会决定于2016年9
月22日召开本次股东大会。
2016年8月31日，公司董事会在《中国证券报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《山西漳泽电力股份有限公司
关于召开2016年第六次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通
知》”）。
公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议并于会议召开十
五日以前以公告形式通知了股东。本次股东大会的召集符合《公司
法》、《规则》和《公司章程》的有关规定。
2、本次大会的召开
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票。
2016 年 9 月 22 日下午 14:00-15:00，本次股东大会在太原市晋
阳街南一条 10 号漳泽电力资本市场与股权管理部（1410 房间）召开，
公司董事长文生元先生出席并主持本次股东大会。
网络投票时间为：2016 年 9 月 21 日－2016 年 9 月 22 日。其中，
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016 年 9
月 22 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通过互联网投票系
统投票的具体时间为：2016 年 9 月 21 日 15:00 至 2016 年 9 月 22 日
15:00 期间的任意时间。
本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》中所告知的
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时间、地点一致，董事长文生元先生主持本次股东大会符合《公司法》、
《规则》和《公司章程》的有关规定。网络投票时间符合《会议通知》
的要求。
据此，本所律师认为，本次股东大会按照公告的召开时间、召开
地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定。
二、出席股东大会人员的资格
1、出席本次股东大会的股东（或股东授权代理人）出席本次会
议的股东及股东授权代理人 19 人，代表股份 1,264,730,298 股，占
公司有表决权总股份的 56.12%。其中：
（1）出席现场会议的股东及股东授权代理人4人，代表股份
1,264,270,098股，占公司有表决权总股份的56.10％。
（2）通过网络投票股东15人，代表股份460,200股，占公司有表
决权总股份的0.02％。
经核查验证，本所律师认为，本次股东大会出席会议的股东（或
股东授权代理人）的资格符合有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定。
2、列席会议的人员
列席本次股东大会的人员包括公司的部分董事、监事、高级管理
人员及本所律师。
经本所律师验证，上述与会人员的资格符合有关法律、法规、规
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范性文件和《公司章程》的规定，均合法有效。
三、关于本次股东大会的议案
经本所律师见证，本次股东大会未发生股东（或股东授权代理人）
提出新议案的情形。同时，本次股东大会审议并表决了《会议通知》
中载明的全部议案。
四、股东大会的表决程序
1、本次股东大会现场会议就会议通知中列明的提案以记名投票
方式进行了表决，并按有关法律法规和《公司章程》规定的程序进行
计票、监票。
2、本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公
司提供了本次网络投票的投票总数的统计数。
3、本次股东大会合并统计了现场投票与网络投票的表决结果。
其中网络投票的表决结果由深圳证券信息有限公司汇总统计，并由该
公司对其真实性负责。
4、本次股东大会就《会议通知》中列明的议案进行了审议，并
审议通过了以下议案：
（1）《关于为参股公司华泽铝电融资进行担保的预案》；
（2）《关于为临汾热电办理资产证券化提供担保的预案》；
（3）《关于为王坪热力有限公司提供担保的预案》。
本次股东大会没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决，会
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议记录及决议均由出席会议的公司股东签名。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序符
合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议的
人员资格合法、有效；本次股东大会未有股东（或股东授权代理人）
提出新议案；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，由此作出的本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由
本所留档。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《山西科贝律师事务所关于山西漳泽电力股份
有限公司 2016 年第六次临时股东大会的法律意见书》签字盖章页）
山西科贝律师事务所
经办律师： 安燕晨
余 丹
签署日期：2016 年 9 月 22 日
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