证券代码：000610 证券简称：西安旅游 公告编号：2016－76号
西安旅游股份有限公司
关于投资大唐财富唐诺私享 3 号私募投资基金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、对外投资概述
（1）西安旅游股份有限公司（以下简称“公司”）与大唐财富投
资管理有限公司拟签订《大唐财富唐诺私享 3 号投资基金基金合同》，
该基金发行总规模 50000 万，满 100 万可成立，可超募。公司购买 6000
万元整。该基金主要投资于唐鼎耀华唐鼎 1 号投资基金，其他闲置资
金可投资固定收益类资产、现金类资产、权益类资产。
（2）本事项已经公司第七届董事会 2016 年第十二次临时会议审
议通过。本事项尚需提交公司股东大会审议。
（3）本次对外投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资
产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易对手方介绍
1.基金管理人：
名称：大唐财富投资管理有限公司
私募基金备案编码：P1006559
1
住所：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 9425
房间
通讯地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 38 层
法定代表人： 张树林
联系人：胡明会
实际控制人：中植财富资产管理有限公司
控股比例：82.75%
联系电话：010-85932948
网站：http://www.datangwealth.com/
2.基金托管人：
名称：国信证券股份有限公司
办公地址：深圳市南山区学府路 85 号软件产业基地 1 栋 A 座 22
楼
注册资本：82 亿元
存续期间：持续经营
法定代表人：何如
联系人：郭磊
电话：0755-22940072
网站：www.guosen.com.cn
三、投资标的的基本情况及对外投资合同的主要内容
1、基金的名称
大唐财富唐诺私享 4 号私募投资基金。
2
2、基金的运作方式
本合同运作方式为不定期开放（有条件开放该基金份额的参与和
退出）。每期基金份额以其持有的份额享有同等级别的基金收益权。
3、基金的计划募集总额
该基金计划募集金额为【50000】万，满【100】万可成立。该基
金可超募。
4、基金的投资目标和投资范围：
该基金力求在有效控制投资风险的基础上，追求资产的稳健增值。
该基金主要投资于唐鼎耀华唐鼎 1 号投资基金，其他闲置资金可
投资于以下所列示资产：
4.1 固定收益类资产：包括债券逆回购（期限大于 7 天）、政府
债券（到期日在 1 年以上）、公司债、企业债、可转换债券、可分离
交易债券、短期融资券、金融债、央行票据（到期日在 1 年以上）、
资产支持受益凭证、债券型基金、中小企业私募债、中期票据、保证
收益或保本浮动收益理财计划、正回购、证券公司专项资产管理计划、
信托计划、公募基金子公司专项资产管理计划、非上市公司债权、契
约型私募基金、由本管理人管理或认可的其他契约型私募基金。
4.2 现金类资产：现金、银行存款（包括但不限于银行定期存款、
协议存款、同业存款等各类存款）、货币市场基金、期限为 7 天内(含
7 天)的债券逆回购、到期日在 1 年内(含 1 年)的政府债券、到期日在
1 年内(含 1 年)的央行票据等高流动性短期金融产品。
4.3 权益类资产：包括私募股权投资基金、非上市公司的股权、
3
信托计划的劣后级、中间级信托单位、证券公司或基金子公司的资产
管理计划的劣后级、中间级份额。
4.4 唐鼎耀华唐鼎 1 号投资基金的运作方式为定期开放（有条件
开放本基金份额的参与和退出），不设固定期限，分级管理（本基金
分为 A 级份额和 B 级份额，其中 A 级份额向所有合格投资人开放，B
级份额由大唐财富投资管理有限公司等管理人指定的机构定向参与。
级具有较低收益和较低风险特征， 级具有较高收益和较高风险特征。
本基金终止后，基金资产优先满足优先级委托人的本金和基准收益要
求。本基金的 B 级份额由大唐财富投资管理有限公司等管理人指定的
投资人定向参与），主要投资于中融—唐昇 1 号结构化集合资金信托
计划等中国银监会和中国证监会认可的固定收益类产品，其他资金投
资固定收益类资产、现金类资产、权益类资产。基金管理人独立自主
地进行投资决策，投资人承诺不以任何形式干预基金项下的投资决策，
并自愿承担投资风险。
4.5 中融-唐昇 1 号结构化集合资金信托计划之 A17 类优先级资金
信托基金主要通过投资基金专户理财计划份额、证券类公募基金份额、
证券投资类信托受益权等形式参与上市公司股票的定向增发，也可以
用于包括但不限于银行存款、新股申购、货币市场基金、债券（包括
国债、公司债、交易所及银行间市场债券等）、债券基金、固定收益
类银行理财产品等金融产品和证券的投资，以及政策法规允许投资的
其他项目及产品。委托人同意，由受托人对本信托计划投资的具体项
目及投资方式进行决策。
4
在全体基金投资人、管理人、托管人协商一致的情况下，在不违
反国家相关法律法规的前提下，可调整该基金投资范围。
5、基金的存续期限及成立条件
该基金不设固定期限，本次投资预期期限 12 个月。
该基金募集期结束后，管理人应确认认购结果，并将全部募集资
金划入基金托管账户。托管人核实资金到账情况，并向管理人出具资
金到账通知书，基金即告成立。
6、基金的分级
该基金不设分级。
7、基金的募集期限
该基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过 1 个月，募集
的具体时间由管理人根据相关法律法规以及该基金合同的规定确定。
8、基金的募集方式
该基金的募集方式为向特定的合格投资人进行非公开募集。
9、基金的备案
管理人在基金成立后 20 个工作日内，向基金业协会办理基金备案
手续。
10、基金的收益率及分配方式：基准年化收益率为 8.0%。
收益分配方式：
本期基金收益分配基准日 2016 年 12 月 20 日（T+10）内分配收益；
本期投资单元届满日（T+10）内分配本金及剩余部分收益。
11、基金管理人与西安旅游股份有限公司不存在关联关系或利益
5
安排；与西安旅游股份有限公司的控股股东、实际控制人，管理人公
司的董事、监事及高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接
或间接持有任何西安旅游股份有限公司股份。
四、本次成立基金的目的和对公司的影响
该基金力求在有效控制投资风险的基础上，追求资产的稳健增值。
我公司通过持有该基金，能获得一定的投资收益，进一步提升公
司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。本次投资资金
来源为自有资金，不会对公司经营及财务状况产生不利影响，不存在
损害公司及全体股东利益的情形。
五、本次成立基金存在风险
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、
《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行
办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及其他
相关法律法规和行业自律的有关规定，管理人特此申明基金存在如下
风险：资金损失风险、法律和政策风险、市场风险、信用风险、基金
终止的风险、操作或技术风险、流动性风险、募集失败风险、相关机
构的经营风险、关联交易风险、税务政策风险等各类风险。
请投资者注意投资风险。
六、风险应对措施
1、管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金
管理人,管理人登记编码为【P1006559】。
2、基金管理人应当按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义
6
务，管理和运用基金财产；配备足够的具有专业能力的人员进行投资
分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；按照基金合
同约定接受投资者和私募基金托管人的监督。
3、由全体基金份额持有人组成基金份额持有人大会，基金管理人
召集的基金份额持有人大会决议，自基金管理人通知之日起生效，并
自生效之日起对全体基金份额持有人、基金管理人均有约束力。
基金份额持有人召集的基金份额持有人大会决议自通过之日起，
对全体基金份额持有人有约束力；该等决议内容通知至基金管理人和
基金托管人之日起，对基金管理人和基金托管人有约束力。
4、投资冷静期：投资者应享有不少于二十四小时的投资冷静期，
募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。投资冷静期自基金合
同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算。
七、截止披露日前十二个月内公司对外投资情况
截至披露日，公司及控股子公司过去 12 个月内利用自有资金累计
对外投资且尚未收回的余额共计 17,000 万元（不含本次购买的 6,000
万元）。2016 年 4 月 1 日，经第七届董事会 2016 年第三次临时会议
审议通过《关于投资协和资产方元 1 号信贷资产证券化基金的议
案》，投资 3,000 万元；2016 年 7 月 19 日，经第七届董事会 2016 年
第八次临时会议审议通过《关于投资协和方元 FOF4 号基金的议案》，
投资 3,000 万元；2016 年 8 月 5 日，经第七届董事会 2016 年第九次
临时会议审议通过《关于投资深圳协和方元 3 号私募股权投资基金的
议案》，投资 5,000 万元；2016 年 9 月 12 日，经第七届董事会 2016
7
年第十一次临时会议审议通过《关于投资大唐财富唐诺私享 4 号私募
投资基金的议案》，投资 6,000 万元。以上对外投资均通过公司董事
会审议并进行了披露。
八、备案文件
第七届董事会 2016 年第十二次临时会议决议
《大唐财富唐诺私享 3 号投资基金基金合同》
西安旅游股份有限公司董事会
二〇一六年九月二十一日
8
首页
微信公众号
证券之星APP
