证券代码：002566 证券简称：益盛药业 公告编号：2016-049
吉林省集安益盛药业股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会
《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2015年12月25日，吉林省集安益盛药业股份有限公司（以下简称“公
司”）和控股股东及实际控制人张益胜先生分别收到中国证券监督管理
委员会《调查通知书》（稽查总队调查通字153164号、稽查总队调查通
字153166号），因公司和张益胜先生涉嫌违反证券法律法规，根据《中
华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司及张益胜先生立案调查。
公司已于2015年12月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司及控股
股东收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》（公告编号：
2015-051）。
2016 年 9 月 20 日，公司收到了中国证券监督管理委员会《行政处
罚及市场禁入事先告知书》（处罚字[2016]85 号），现就主要内容公告
如下：
一、益盛药业未按规定披露信息
（一）益盛药业上市前存在 4 名股东为 556 人代持股份的情形
1998 年底 1999 年初，集安制药有限公司(益盛药业股份公司前身)
增资扩股，吸收王玉胜、尚书媛、刘建明、王斌等 10 人为新股东，注
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册资本由 129.4 万元增加到 1,200 万元。在此次增资过程中，王玉胜、
尚书媛、刘建明、王斌 4 人合计为 556 人代持了 4,107,557 股，后经多
次转增，至 2011 年公司上市后第一次送股时，上述 4 人代持的股份总
额为 56,627,604 股。
（二）益盛药业未按规定披露相关信息
1、益盛药业在申请公开发行股票时应按规定在招股说明书中披露
556 名股东委托王玉胜、尚书媛、刘建明、王斌持股的情况。
2、卫巍、张锦、毕建涛、刘建明、周永平等五人作为益盛药业董
事、监事或高级管理人员，其持股情况属于依法应当在年度报告中披露
的信息。
3、王玉胜、尚书媛、王斌、刘建明为持有公司股份最多的前十名
股东，且持有公司百分之五以上股份，其持有股份情况及持有股份发生
较大变化为依法应当披露的事项。
调查发现，截至 2015 年 11 月，益盛药业未通过任何形式披露前述
信息，所披露信息中关于王玉胜、尚书媛、王斌、刘建明、毕建涛、卫
巍、张锦、周永平等人持股情况均为虚假记载。
（三）益盛药业及其部分董事、监事和高级管理人员明知或应当知
悉代持事宜
董事、副总经理兼财务总监毕建涛委托王玉胜代为持股；副总经理
刘建明受托为他人持股；董事卫巍、职工监事张锦及副总经理周永平均
在代持股东名册中。上述五人均于 1998 年知悉相关股份代持情况。副
总经理李国君的前妻和董事于培峰的父亲为被代持股东，李国君和于培
峰二人知悉相关股份代持情况。
在 2012 年 3 月至 2012 年底第一次分配减持款期间，董事杨力、监
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事会主席肖波华、监事张祖英、副总经理曲波、尹笠佥、李方荣均至迟
于此期间知悉代持情况。董事白志强自 2000 年起担任公司董事长达 13
年之久，声称不了解代持情况，但没有合理解释。
对于上述事宜，益盛药业称上市前不了解公司存在股份代持情况，
我会认为，益盛药业在上市前有关股份代持情况已存续十余年，涉及人
数众多，益盛药业所作解释不足以采信。
（四）公司实际控制人张益胜指使隐瞒代持情况
2012 年 3、4 月间，4 个代持股东报告代持情况后，李铁军随即向
张益胜汇报，张益胜要求李铁军不能声张，并尽快处理好代持的影响。
我会认为，益盛药业的上述行为违反了《证券法》第六十三条、第
六十六条和第六十七条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款
所述情形，张益胜、李铁军为直接负责的主管人员；薛晓民、毕建涛、
于培峰、卫巍、杨力、白志强、肖波华、张祖英、张锦、刘建明、周永
平、李国君、曲波、尹笠佥、李方荣、王玉胜、尚书媛、王斌为其他直
接责任人员。此外，作为益盛药业的控股股东和实际控制人，张益胜指
使隐瞒依法应披露信息的行为构成《证券法》第一百九十三条第三款所
述情形。
二、拟处罚决定
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证
券法》第一百九十三条、第二百三十三条和《证券市场禁入规定》，我
会拟作出以下决定：
1、对益盛药业责令改正，给予警告，并处以六十万元罚款。
2、对张益胜责令改正，给予警告，并处以九十万元罚款。同时，
对张益胜采取 5 年证券市场禁入措施。
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3、对李铁军给予警告，并处以三十万元罚款。同时，对李铁军采
取 3 年证券市场禁入措施。
4、对薛晓民、毕建涛、于培峰、卫巍、杨力、白志强、肖波华、
张祖英、张锦、刘建明、周永平、李国君、曲波、尹笠佥、李方荣给予
警告，并分别处以二十五万元罚款。
5、对王玉胜、尚书媛、王斌给予警告，并分别处以五万元罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条、《证
券市场禁入规定》第九条和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规
则》相关规定，就我会拟对你们实施的行政处罚及市场禁入，你们享有
陈述、申辩和要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我会
复核成立的，我会将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利、
我会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚和市场禁入决
定。
根据上述《行政处罚及市场禁入事先告知书》的内容，公司股票不
会因《行政处罚及市场禁入事先告知书》中的拟处罚决定而被暂停上市
或终止上市。
公司及全体董事、监事和高级管理人员将以此为戒，今后严格按照
《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市股则》、《上市
公司信息披露管理办法》等法律法规的要求，进一步提高规范运作意识、
强化公司内部治理及信息披露管理，真实、准确、完整、及时地履行信
息披露义务。
特此公告。
吉林省集安益盛药业股份有限公司董事会
二〇一六年九月二十日
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