湖南环海律师事务所关于
大唐华银电力股份有限公司 2016 年第二次
临时股东大会的法律意见书
致: 大唐华银电力股份有限公司:
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以
下简称《公司法》）及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会
规则》（以下简称《规则》）、上海证券交易所《上市公司股东大会网
络投票实施细则（2015 年修订）》（以下简称《网络投票实施细则》）
和《大唐华银电力股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规
定，受大唐华银电力股份有限公司（以下简称公司）的委托，湖南环
海律师事务所（以下简称本所）指派 朱军、李可人 律师出席公司
2016 年第二次临时股东大会并对会议进行见证。会议召开前和召开
过程中，本所律师对出席会议人员资格、大会的召集与召开程序、大
会的表决程序等重要事项的合法性予以核验，并根据《规则》的要求，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次
股东大会的相关事项出具法律意见如下：
一、股东大会的召集与召开程序
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会已于 2016 年 8 月
30 日分别在《上海证券报》、《中国证券报》和上交所网站以公告形
式刊登了关于召开 2016 年第二次临时股东大会的通知，在法定期限
内公告了有关本次股东大会的召开时间和地点、会议审议事项、出席
会议人员资格、会议登记事项等相关事项。
本次股东大会按照有关规定采取现场投票与网络投票相结合的
方式，通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向全体股东提供了
网络形式的投票平台，股东通过上海证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为 2016 年 9 月 20 日 9:15 至 9：25，9:30 至 11:30，
13:00 至 15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当
日的 9:15 至 15:00。
本次股东大会的现场会议于 2016 年 9 月 20 日 13:30 在湖南省长
沙市芙蓉中路三段 255 号公司本部召开。
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本所律师认为本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法
规和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
（一）根据本所律师对参加会议的股东的股东账户登记证明、法
定代表人身份证明、股东代表的授权委托证明和身份证明等文件的审
查，本次股东大会现场会议的股东共计 4 人，均为 2016 年 9 月 9 日
15:00 上海证券交易所交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的公司股东或其代理人，持有和代表公司股数
826，725，006 股，占公司总股本的 46.42%。
出席本次股东大会的还有公司董事、监事和高级管理人员。
（二）根据上证所信息网络有限公司提供的资料，在有效时间内
通过网络投票系统投票的股东共计 23 人，代表股数 47，172，215 股，
占公司总股本的 2.65%。
上述参与网络投票的股东资格的合法性已经上证所信息网络有
限公司验证。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《规
则》、《网络投票实施细则》和《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会提出新议案的股东资格
出席本次股东大会的股东，没有提出新议案。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
1、现场会议表决程序
本次股东大会现场会议就审议的议案，以记名投票方式进行了表
决，合并网络投票表决结果后，按《公司章程》的规定监票并当场公
布表决结果。
2、网络投票表决程序
公司通过上海证券交易所交易系统向全体股东提供网络形式的
投票平台，部分股东在有效时间内通过上海证券交易所交易系统行使
了表决权。
（二）表决结果
本次股东大会的股东或其代理人通过了本次股东大会表决的下
列九项议案：（1）《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》；
（2）《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》；（3）《大唐华银电
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力股份有限公司非公开发行 A 股股票预案》；（4）《大唐华银电力股份
有限公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告》；（5）《关于
设立本次非公开发行股票募集资金专项账户的议案》；（6）《关于提请
股东大会授权公司董事会全权办理本次非公开发行 A 股股票相关事
宜的议案》；（7）《大唐华银电力股份有限公司关于前次募集资金使用
情况报告》；（8）《关于公司未来三年股东回报规划的议案》；（9）《关
于非公开发行股票摊薄即期回报的影响分析及填补措施的议案》。
本所律师认为,公司股东大会对上述九项议案的表决程序及表决
票数符合《公司章程》、《规则》和《网络投票实施细则》的规定，表
决结果合法、有效。
五、结论意见
基于以上事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开
程序、出席会议人员资格及表决程序等事宜，均符合国家法律、法规
及《公司章程》的有关规定。本次股东大会通过的决议合法、有效。
湖南环海律师事务所
主 任：
刘用生 律师
见证律师：
朱 军 律师
见证律师：
李可人 律师
2016 年 9 月 20 日
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