国浩律师（上海）事务所
关于河南瑞贝卡发制品股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：河南瑞贝卡发制品股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司
股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规及规范性文件的规
定，国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受河南瑞贝卡发制品股份有
限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2016年第一次临时股
东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集、召开程序及表
决程序、表决结果等事项出具本法律意见书。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书
随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本
次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，现出具法律
意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
1.1 本次股东大会由公司董事会召集。
公司董事会于 2016 年 9 月 2 日召开第六届董事会第八次会议，审议通过
《关于提请召开 2016 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2016 年 9
月 19 日召开本次股东大会。
公司董事会于 2016 年 9 月 3 日在《上海证券报》、《证券时报》等报刊
以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公告了本次股东大会通知。
会议通知载明了会议的基本情况、股权登记日、会议日期、地点、提交会
议审议的事项、出席会议股东的登记办法、股东出席会议的方式、投资者
参加网络投票的操作流程等事项。
公司董事会于 2016 年 9 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上刊载了本次股东大会资料。
1.2 本次股东大会采取现场和网络相结合的方式召开。
网络投票具体时间为：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统
投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开
当日的 9:15-15:00。本次股东大会已按照会议通知通过网络投票系统为相
关股东提供了网络投票安排。
现场会议于 2016 年 9 月 19 日 14:00 在河南许昌瑞贝卡大道 666 号河南瑞
贝卡发制品股份有限公司科技大楼三楼会议室召开，召开时间、地点与本
次股东大会通知内容一致。会议由公司董事长郑有全先生主持。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东
大会规则》等法律、法规和规范性文件及公司章程的规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格
2.1 本次股东大会的股权登记日为 2016 年 9 月 12 日。截至该日，公司有表决
权的股份总数为 943,321,200 股。
2.2 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的截至 2016 年 9 月
12 日收市后的股东名册，并经查验出席会议人员所持股票账户、身份证
明及相关授权委托书，本所律师确认，出席现场会议的股东 1 人，代表有
表决权的股份 295,617,681 股，占有表决权股份总数的 31.34%；上述人员
出席会议的资格合法有效。
2.3 根据上海证券交易所信息网络有限公司提供的数据，参与本次股东大会网
络投票的股东 9 人，代表股份 24,960,713 股。
以上通过网络投票系统进行投票的股东，由上海证券交易所信息网络有
限公司验证其股东资格。
通过网络方式投票的股东，视为出席本次股东大会。
2.4 综上，出席本次股东大会的股东共计 10 人，代表有表决权股份 320,578,394
股，占公司有表决权股份总数的 33.984%。
三、 本次股东大会审议的议案
本次股东大会审议并表决了以下议案：
1、《关于修改<公司章程>部分条款的议案》；
2、《关于<公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》；
3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议
案》。
经本所律师核验，上述议案与本次股东大会通知所列的议案一致，不存在
会议现场修改议案、提出临时提案及对该等提案进行表决的情形。
四、 本次股东大会的表决程序与表决结果
4.1 本次股东大会对各项议案采取记名书面投票表决方式。
4.2 现场表决由股东与一名监事及本所律师共同负责计票和监票。
4.3 本次会议网络表决于 2016 年 9 月 19 日下午 3 时结束。上海证券交易所信
息网络有限公司向公司提供了本次会议网络表决结果。
4.4 经核验表决结果，本次股东大会各项议案均获通过。
本所律师认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《股
东大会规则》和公司章程的规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出
席本次股东大会人员的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等相关
事宜符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律法规、规范性文件以
及公司章程的规定；本次股东大会的决议合法有效。
（以下无正文，下页为本法律意见书的结尾和签署页）
（此页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于河南瑞贝卡发制品股份有限
公司 2016 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
结尾
本法律意见书出具日期为二〇一六年月日。
本法律意见书正本三份。
国浩律师（上海）事务所经办律师：
负责人：黄宁宁
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