四川川环科技股份有限公司
设立以来股本演变情况的说明及
公司董事、监事、高级管理人员的确认意见
四川川环科技股份有限公司（以下简称“川环科技”、“本公司”、“公司”）
拟公开发行股票并在创业板上市，公司全体董事、监事、高级管理人员对公司成
立以来股本演变情况作如下说明（以下简称“本说明”，本说明所涉及简称与招
股说明书一致）。本公司自成立以来股本演变的简要情况如下所示：
2002 年 6 月，川环科技前身川环有限
设立，注册资本 2000 万元。 文建树的增资折股为 126.75 万元，大竹
县电力公司的增资折股为 3.25 万元，合
计增次 130 万元。
2004 年 10 月，川环有限增资，注册
酱 2130 万元。
川环有限股东会决议整体变更，以 2004
年 9 月 30 日 审 计 后 账 面 净 资 产
3282.9215 万元按照 1：1 比率折股。
2005 年 4 月，川环有限整体变更为股
份公司，注册资本 3282.9215 万元
福翔科技原全体股东文建树等 24 人分
别以所拥有的福翔公司的出资作为对
2009 年 12 月，川环科技增资 1000 价，认购本公司增发的新股。
万，注册资本 4282.9215 万元
本公司向四川省名泰科技发展有限公
司定向增发 200 万股。
2010 年 12 月，川环科技增资 200 万，
注册资本 4482.9215 万元。
重庆建兴持有的本公司股份经重庆联
合产权交易所挂牌转让给文谟统等九
个自然人。
2012 年 6 月，川环科技发起人股份转
让
原股东王平东去世，其持有的 16.13%
发行人股份由三个子女王欣、王荣、王
2015 年 9 月，川环科技原股东王平东 春继承
持有的 16.13%的股份由三个子女王欣、
王荣、王春继承
4-5-1
一、2002 年 6 月，公司前身川环有限设立
川环有限系由四川省国有资产经营投资管理有限责任公司、重庆建兴机械制
造有限责任公司、四川省达州市中贸粮油总公司、大竹县电力公司、达州市国有
资产经营管理公司五名法人和文谟统、王平东、欧如祥三名自然人共同以货币形
式出资设立。
2002 年 6 月 20 日，四川鹏程会计师事务所有限责任公司出具了“川鹏程验
报字【2002】015 号”《验资报告》。经审验，截至 2002 年 6 月 19 日，川环有限
已经收到股东缴纳的注册资本合计人民币 2,000 万元，全部为货币出资。
2002 年 6 月 21 日，川环有限取得四川省达州市大竹县工商行政管理局颁发
的注册号为 5117241800174 的《企业法人营业执照》，公司注册资本为 2,000 万
元。
川环有限设立时股权结构如下：
序号 出资人 出资额（万元） 出资比例(%) 出资方式
1 文谟统 543.60 27.18 现金
2 王平东 468.91 23.45 现金
四川省国有资产经营投资管理
3 375.78 18.79 现金
有限责任公司
4 重庆市建兴机械制造有限责任公司 265.38 13.27 现金
5 欧如祥 119.11 5.96 现金
6 四川省达州市中贸粮油总公司（注） 98.89 4.94 现金
7 大竹县电力公司 78.88 3.94 现金
8 达州市国有资产经营管理公司 49.45 2.47 现金
合 计 2,000.00 100.00 -
注：四川省达州市中贸粮油总公司于 2003 年起更名为达州市中贸粮油总公司。
二、2002 年 4 月，川环有限收购川环橡胶资产及负债
2002 年 4 月 29 日，川环有限召开 2002 年度股东会暨创立大会，审议批准以
2,000 万元人民币现金购买川环橡胶的流动资产、固定资产、无形资产以及相关
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负债。
2002 年 8 月 26 日，川环橡胶、川环有限与川环橡胶的债权银行中国农业银
行大竹支行就所转让的债务达成了《贷款债务转移协议书》。
2002 年 9 月 30 日，川环有限与川环橡胶签订《资产转让合同》，收购川环橡
胶的固定资产、无形资产（“川环”商标、品牌、市场营销网络、改性 PVC 弹性
体输油管、电喷发动机专用高压燃油管等相关技术及土地使用权）、存货、应收
账款、应收票据、预付账款、待摊费用及相关负债。转让的固定资产、无形资产
以四川华衡资产评估有限公司、四川川地地产评估事务所有限公司截至 2001 年
12 月 31 日的评估值为交易值，对存货及各种往来款项、待摊费用、短期借款以
截至 2002 年 9 月 30 日的实际金额为交易额，本次资产转让价款为 2,000 万元。
（一） 川环橡胶的历史沿革
1、川环橡胶的设立
川环橡胶系于 1998 年 8 月 18 日由大竹县橡胶厂、大竹县高家乡乡镇企业管
理站、邻水县柑子粮油食品经营站、大竹县电力公司、邻水县太和乡乡镇企业办
公室等 5 户股东分别出资 192.97 万元、98.82 万元、73.95 万元、44.94 万元、
14.54 万元发起设立。
川环橡胶设立时的股权结构如下：
序号 股东名称 出资数额（万元） 出资方式 股权比例
1 大竹县橡胶厂 192.97 实物 45.38%
2 大竹县高家乡乡镇企业管理站 98.82 货币 23.24%
3 邻水县柑子粮油食品经营站 73.95 货币 17.39%
4 大竹县电力公司 44.94 货币 10.57%
5 邻水县太和乡乡镇企业办公室 14.54 货币 3.42%
川环橡胶设立时的注册资本为 425.22 万元，《企业法人营业执照》注册号
为 5130291813008，企业性质为有限责任公司。
大竹县橡胶厂作为川环橡胶的第一大股东，以其拥有的土地使用权【证号：
竹国用（1994）字第 00100001 号】、专有技术、“川环”商标、以及与橡胶制
品生产经营有关的厂房、机器设备等评估作价入股。大竹县审计事务所为川环橡
4-5-3
胶的设立出具了《验资报告》【竹审事验字（1997）第 17 号】。
2、川环橡胶出资设立福利工厂
1998 年 10 月 21 日，川环橡胶独家以实物资产出资 119.9843 万元设立了非
公司企业法人福利工厂。福利工厂取得的《企业法人营业执照》注册号为
5117241813009 号。
3、川环橡胶向重庆建兴定向增资
川环橡胶于 2000 年经其股东会批准向重庆建兴定向增资 550 万元，吸纳重
庆建兴为公司股东。本次增资的同时，川环橡胶对以前年度的部分未分配利润转
作了资本，增加实收资本 112.215 万元，加上本次重庆建兴以货币方式增资后，
川环橡胶的注册资本变更为 1,087.435 万元。本次注册资本变更后，原 5 户股东
合计持股 537.435 万元，合计占注册资本总额的 49.42%，新股东重庆建兴持股
550 万元，占注册资本总额的 50.58%。本次注册资本变更由大竹新星会计师事务
所有限公司出具了《验资报告》【竹会师（2000）72 号】，并在大竹县工商局
办理了变更登记手续，于 2000 年 4 月 14 日换领了注册资本变更后的《企业法人
营业执照》【注册号：5130291813008】。
4、川环橡胶向川环有限转让部分资产及负债
2002 年 4 月 29 日，川环橡胶 2002 年度股东会决议同意将与汽车用胶管生
产经营相关的流动资产、固定资产、无形资产、其他资产以及相关负债作价 2,000
万元人民币转让予川环有限。
5、川环橡胶向福翔科技转让福利工厂
2004 年 12 月 20 日，川环橡胶召开 2004 年第二次临时股东会，决议同意将
其全资子企业福利工厂全部实物资产及相关负债按不低于评估价值转让予福利
橡胶（筹）（注：福利橡胶是福翔科技的曾用名）；同意聘请资产评估机构就福
利工厂相关资产负债进行评估。
2004 年 12 月 22 日，福利橡胶成立，并于当日召开股东会，同意本公司以
4-5-4
不超过 480 万元人民币现金购买福利工厂的全部经营性资产及相关负债。
2005 年 1 月 1 日，福利橡胶与福利工厂签署《资产转让合同》，约定福利
橡胶以 480 万元人民币现金购买福利工厂截至 2004 年 12 月 31 日合法拥有的全
部固定资产、存货、应收账款、预付账款、待摊费用及相关负债。
福利工厂为出售上述资产及负债，聘请四川海林资产评估事务所有限公司就
拟转让范围内的资产、负债进行了价值评估。依据四川海林资产评估事务所有限
公司出具的《资产评估报告书》【川海评报字（2005）第 0109 号】，截止评估
基准日 2004 年 12 月 31 日，福利工厂转让资产评估价值为 1,625.06 万元人民币、
转让负债评估价值为 1,152.04 万元人民币，净资产评估价值为 473.03 万元人民
币。
福利工厂转让予福利橡胶资产所涉及的权属关系已经变更到福利橡胶名下，
福利工厂的前述负债亦转由福利橡胶承继。福利橡胶在收购福利工厂前述资产及
负债后，还接收了福利工厂的员工。
6、川环橡胶的注销登记
据四川省大竹县工商局出具的证明材料，川环橡胶于 2007 年 6 月 18 日依法
办理了注销登记。
三、2004 年 10 月，川环有限增资至人民币 2,130 万元
2004年8月20日，川环有限召开2004年第二次临时股东会，审议通过川环有
限增资方案。同意文建术以现金195万元，大竹县电力公司以现金5万元，按1:0.65
的比例折股增资，增加注册资本130万元（其中文建术的增资折股为126.75万元
大竹县电力公司的增资折股为3.25万元），川环有限注册资本变更为2,130万元。
2004年9月28日，四川君和会计师事务所有限责任公司出具了“君和验字第
【2004】字第2004号”《验资报告》。经审验，截至2004年9月23日，川环有限已
收到文建术和大竹县电力公司缴纳的新增注册资本合计130万元，全部为货币出
资。此次增资后，川环有限累计注册资本实收金额为2,130万元。
2004年10月14日，川环有限取得四川省达州市大竹县工商行政管理局颁发的
4-5-5
注册号为5117241800174的《企业法人营业执照》。
此次增资后，川环有限股权结构如下：
序号 出资人 出资额（万元） 出资比例（%）
1 文谟统 543.60 25.52
2 王平东 468.91 22.02
3 四川省国有资产经营投资管理有限责任公司 375.78 17.64
4 重庆市建兴机械制造有限责任公司 265.38 12.46
5 文建术（注） 126.75 5.95
6 欧如祥 119.11 5.59
7 达州市中贸粮油总公司 98.89 4.64
8 大竹县电力有限公司 82.13 3.86
9 达州市国有资产经营管理公司 49.45 2.32
合 计 2,130.00 100.00
注：文建术，2008 年 3 月 21 日改名为文建树。
四、2005 年 4 月，整体变更为股份公司
2004 年 8 月 20 日，川环有限召开 2004 年第二次临时股东会，审议通过同
意变更为股份有限公司的决议，整体变更的审计评估基准日为 2004 年 9 月 30
日。
2004 年 10 月 12 日，四川川地地产评估事务所有限公司出具“（四川）川地
【2004】（估）字第 117 号”《土地估价报告》，对川环有限整体变更设立股份公
司所涉 4 宗国有土地使用权进行了价格评估，《土地估价报告备案表》向四川省
国土资源厅进行了备案。
2004 年 10 月 20 日，四川君和会计师事务所出具“君和审（2004）第 2113
号”《审计报告》，以 2004 年 9 月 30 日为审计基准日，对川环有限整体变更设立
股份公司进行了审计。
2004 年 11 月 2 日，四川华衡资产评估有限公司为川环有限整体变更为股份
公司出具“川华衡评报【2004】103 号”《资产评估报告》，评估结果为截至 2004
年 9 月 30 日，川环有限净资产账面价值为 3,282.92 万元，评估值为 4,009.57 万
4-5-6
元。
2004 年 11 月 3 日，依据川环有限召开的 2004 年第三次临时股东会决议，
各方签署了川环有限整体变更设立股份公司的《发起人协议书》。
2004 年 11 月 9 日，四川君和会计师事务所出具“君和验字第【2004】字第
2006 号”《验资报告》，经审验，截至 2004 年 9 月 30 日，川环有限经审计的净
资产为 3,282.9215 万元，折合股本 3,282.9215 万股。
2004 年 12 月 6 日，四川省国有资产监督管理委员会出具“川国资委【2004】
161 号《四川省政府国有资产监督管理委员会关于四川川环科技股份有限公司
（筹）国有股权管理有关问题的批复》”文件，同意川环科技整体变更设立股份
公司的国有股权设置。
2005 年 1 月 21 日，四川省人民政府出具“川府函【2005】13 号《四川省人
民政府关于同意四川川环科技有限公司变更设立为四川川环科技股份有限公司
的批复》”文件，批准川环有限整体变更设立股份公司，股份公司总股本为
3,282.9215 万股。因打印错误，2005 年 4 月 13 日，四川省人民政府重新印发了
“川府函【2005】13 号《四川省人民政府关于同意四川川环科技有限公司变更
设立为四川川环科技股份有限公司的批复》”文件。
2005 年 3 月 18 日，川环有限 2004 年度股东会决议通过，川环有限整体变
更设立股份有限公司。川环有限以截至 2004 年 9 月 30 日净资产账面价值
3,282.9215 万元按照 1:1 的比率折股，整体变更设立股份有限公司。
同日，召开股份公司创立大会暨股份公司首届股东大会，审议通过设立四川
川环科技股份有限公司。
2005 年 4 月 19 日，公司取得四川省工商行政管理局颁发的注册号为
5100001822004 的《企业法人营业执照》，公司注册资本为 3,282.9215 万元。
此次整体变更为股份公司后股权结构如下：
序
出资人 持股数（股） 持股比例（%）
号
1 文谟统 8,378,016.00 25.52
4-5-7
2 王平东 7,228,993.00 22.02
3 四川省国有资产经营投资管理有限责任公司 5,791,074.00 17.64
4 重庆建兴机械制造有限责任公司 4,090,520.00 12.46
5 文建术 1,953,338.00 5.95
6 欧如祥 1,835,153.00 5.59
7 达州市中贸粮油总公司 1,523,275.00 4.64
8 大竹县电力公司 1,267,208.00 3.86
9 达州市国有资产经营管理公司 761,638.00 2.32
合 计 32,829,215.00 100.00
五、2009 年 12 月，股份公司增资 1,000 万股
2009 年 10 月 12 日，本公司与四川福翔科技有限公司（以下简称“福翔科
技”）全体股东文建树等 24 位自然人签订了《四川川环科技股份有限公司增资合
同》，福翔科技全体股东文建树等 24 位自然人分别以其拥有的福翔科技出资所对
应的净资产作为对价，认购本公司增发的新股。发行完成后，福翔科技成为本公
司的全资子公司。
（一）福翔科技历史沿革
1、2004 年，福利橡胶成立
大竹县福利橡胶工业有限公司（以下简称“福利橡胶”）由自然人文尤术、
毛伯海、谭政、李榜春、王华权和唐万干共同以现金出资 480 万元设立。
2004 年 12 月 12 日，四川鹏程会计师事务所出具“川鹏程验报字（2004）
008 号”《验资报告》验证，截至 2004 年 12 月 8 日，已收到出资各方缴纳的注
册资本合计人民币 480 万元，全部为货币出资。
2004 年 12 月 22 日，福利橡胶取得四川省达州市大竹县工商行政管理局颁发
的注册号为 5117242700371 的《企业法人营业执照》。
福利橡胶设立时的股权结构为：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 文尤术 148 30.83
4-5-8
2 毛伯海 128 26.67
3 谭政 64 13.33
4 李榜春 55 11.46
5 王华权 50 10.42
6 唐万干 35 7.29
合 计 480 100.00
2、2006 年，福利橡胶更名福翔科技
2005 年 12 月 8 日，大竹县福利橡胶工业有限公司股东会通过关于企业名称
变更的决议，将“大竹县福利橡胶工业有限公司”更名为“四川福翔科技有限公
司”。
2005 年 12 月 9 日，福翔科技取得四川省达州市大竹县工商行政管理局颁发
的注册号为 5117242700371 的《企业法人营业执照》。
2005 年 12 月 16 日，福翔科技取得大竹县民政局出具的（竹民发【2005】
50 号）《关于同意大竹县福利橡胶工业有限公司更名的批复》。
3、2007 年，实施利润分配及现金增资
2007 年 5 月 8 日，福翔科技股东会作出关于 2006 年度利润分配的决议，决
议以未分配利润扩大股本，在未分配利润中用 2,019,257 元转增实收资本，另外
同意王华权个人增加现金投资 3,180,743 元。变更后的福翔科技注册资本为 1,000
万元。
2007 年 6 月 25 日，达州大通联合会计师事务所出具“达大通验【2007】073
号”《验资报告》验证，截至 2007 年 6 月 21 日，已收到各股东缴纳的新增注册
资本（实收资本）520 万元，其中：以货币出资 318.0743 万元，以未分配利润转
增实收资本 201.9257 万元，变更后注册资本为 1,000 万元。
2007 年 7 月 3 日，福翔科技取得达州市大竹县工商行政管理局颁发的注册
号为 5117242700371 的《企业法人营业执照》。
变更后的股权结构如下：
4-5-9
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 王华权 389.1093 38.91
2 文尤术 215.6383 21.56
3 毛伯海 176.4646 17.65
4 谭政 90.9248 9.10
5 李榜春 78.1385 7.81
6 唐万干 49.7245 4.97
合 计 1,000 100.00
4、2009 年，福翔科技股权转让及法定代表人变更
（1）股权转让
2009 年 5 月 30 日，福翔科技 2009 年第一次临时股东会通过决议，同意文
尤术、毛伯海、谭政、李榜春、王华权、唐万干的股份转让，福翔科技股东由原
6 个自然人变更为 24 个自然人。
此次股权转让后，股东及股份构成情况如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 文建树 246.3760 24.64
2 文谟统 149.2090 14.92
3 王欣 101.0321 10.10
4 邹宏波 68.8324 6.88
5 李榜春 46.8073 4.68
6 毛伯海 34.6394 3.46
7 文秀兰 34.4434 3.44
8 王继胜 32.6438 3.26
9 李淑美 31.5109 3.15
10 李辉秀 29.7727 2.98
11 唐万干 28.4891 2.85
12 吴际发 26.0489 2.61
13 朱俊仕 25.7129 2.57
14 唐莉华 23.3482 2.34
15 欧如国 21.6993 2.17
4-5-10
16 蒋青春 16.7179 1.67
17 张富厚 15.0975 1.51
18 余波 14.7215 1.47
19 李兵 12.9629 1.30
20 文勇 12.7962 1.28
21 王宗武 7.7280 0.77
22 邹勇 6.8385 0.68
23 刘志军 6.3721 0.64
24 王华权 6.2000 0.62
合 计 1,000 100.00
（2）法定代表人变更
2009 年 6 月 1 日，福翔科技召开 2009 年第一届董事会第一次会议，会议选
举文建树为公司董事长。根据福翔科技公司章程规定，董事长为公司法定代表人，
法定代表人由文尤术变更为文建树。
2009 年 6 月 24 日，福翔科技取得达州市大竹县工商行政管理局颁发的注册
号为 511724000007247 的《企业法人营业执照》。
5、2009 年，本公司收购福翔科技
2009 年 12 月 15 日，福翔科技股东会通过关于将全部股权转让给本公司的
议案。福翔科技全体 24 名股东以分别持有的全部福翔科技出资所对应的净资产
作为对价，认购本公司增发的新股。
2009 年 12 月 20 日，福翔科技取得达州市大竹县工商行政管理局颁发的注
册号为 511724000007247 的《企业法人营业执照》，股东由原 24 名自然人变更为
本公司，福翔科技成为本公司的全资子公司。
（二）发行人定向增发收购福翔科技履行的法定程序
2009 年 6 月 6 日，发行人召开股份公司 2008 年度股东大会，审议通过向特
定主体（即福翔科技的全体 24 名股东）定向增发 1,000 万股，本次定向增发的
审计评估基准日确定为 2009 年 6 月 30 日。
4-5-11
2009 年 10 月 12 日，发行人与福翔科技全体 24 名股东签订了《增资合同》，
经过审计和评估，截至 2009 年 6 月 30 日，本公司每股净资产 2.71 元人民币，
每股净资产的评估值为 3.07 元人民币，本次新股增发价格确定为每股 3.65 元人
民币。本次定向增发完成后，福翔科技变更为发行人的全资子公司。
2009 年 12 月 22 日，四川省国有资产监督管理监督委员会出具了《关于四
川川环科技股份有限公司国有股权变动备案有关问题的批复》（川国资产权
【2009】99 号），同意公司本次国有股权比例变动备案。
（三）发行人收购福翔科技的原因、审计和评估情况
福翔科技设立以来，一直经营摩托车胶管业务，与本公司主营的汽车胶管业
务相近。福翔科技长期租用本公司房屋开展生产经营活动，每年均发生金额较大
的交易事项。为了扩大经营规模、提升盈利水平、同时避免同业竞争和减少关联
交易，本公司董事会经与福翔科技全体 24 名股东多次磋商，取得福翔科技全体
股东同意，采取本公司向福翔科技全体股东发行股份，将福翔科技整合纳入本公
司。
2009 年 7 月 25 日，四川君和会计师事务所出具了“君和审字（2009）第 2200
号”《审计报告》，本公司截至 2009 年 6 月 30 日，经审计的净资产为 8,900.03
万元，折合每股净资产 2.71 元。
2009 年 9 月 8 日，四川华衡资产评估有限公司出具了对本公司整体资产评
估的“川华衡评报【2009】107 号”评估报告，评估结论为：截至 2009 年 6 月
30 日，采用收益现值法，本公司股东全部权益在评估基准日的市场价值为人民
币 10,090.44 万元，每股净资产的评估值为 3.07 元人民币。
2009 年 7 月 20 日，四川君和会计师事务所出具了“君和审字（2009）第 2109
号”《审计报告》，福翔科技截至 2009 年 6 月 30 日，经审计的净资产为 2,847.14
万元。
2009 年 9 月 8 日，四川华衡资产评估有限公司出具了对福翔科技整体资产
评估的“川华衡评报【2009】108 号”评估报告，评估结论为：截至 2009 年 6
月 30 日，采用收益现值法，福翔科技股东全部权益在评估基准日的市场价值为
4-5-12
人民币 3,653.00 万元。
2009 年 12 月 30 日，达州锦桓会计师事务所出具了“达锦桓会所验报（2009）
第 125 号”《验资报告》，累计实收资本（股本）人民币 42,829,215 元。
2009 年 12 月 30 日，本公司取得四川省达州市工商行政管理局颁发的注册
号为 511700000008163 的《企业法人营业执照》，公司注册资本变更为 4,282.9215
万元。
此次增资后股权结构如下：
序
出资人 持股数（股） 持股比例（%）
号
1 文谟统 9,870,106 23.05
2 王平东 7,228,993 16.88
3 四川省国有资产经营投资管理有限责任公司（SS） 5,791,074 13.52
4 文建树 4,417,098 10.31
5 重庆建兴机械制造有限责任公司 4,090,520 9.55
6 欧如祥 1,835,153 4.28
7 达州市中贸粮油总公司（SS） 1,523,275 3.56
8 大竹县电力公司（SS） 1,267,208 2.96
9 王欣 1,010,321 2.36
10 达州市国有资产经营管理公司（SS） 761,638 1.78
11 邹宏波 688,324 1.61
12 李榜春 468,073 1.09
13 毛伯海 346,394 0.81
14 文秀兰 344,434 0.80
15 王继胜 326,438 0.76
16 李淑美 315,109 0.74
17 李辉秀 297,727 0.70
18 唐万干 284,891 0.67
19 吴际发 260,489 0.61
20 朱俊仕 257,129 0.60
21 唐莉华 233,482 0.55
22 欧如国 216,993 0.51
23 蒋青春 167,179 0.39
24 张富厚 150,975 0.35
4-5-13
25 余波 147,215 0.34
26 李兵 129,629 0.30
27 文勇 127,962 0.30
28 王宗武 77,280 0.18
29 邹勇 68,385 0.16
30 刘志军 63,721 0.15
31 王华权 62,000 0.14
合 计 42,829,215.00 100.00
六、2010 年 12 月，股份公司增资 200 万股
公司向四川省名泰科技发展有限公司（以下简称“名泰科技”）定向增发 200
万股股份，名泰科技以现金出资 700 万元，其中 200 万元作为新增注册资本，500
万元作为资本公积。
（一）2010 年至今名泰科技的股东结构及其演变
1、名泰科技 2010 年初的股权结构如下：
股东姓名 出资数额（万元） 出资方式 股权比例
张启英 25.00 货币 50.00%
邓元蓉 25.00 货币 50.00%
合计 50.00 - 100.00%
2、2010 年股权转让及增资
2010 年 10 月 15 日，名泰科技召开股东会，决议通过：原股东邓元蓉将所
持出资 25 万元转让给张启英；名泰科技注册资本由 50 万元增至 700 万元，分别
由原股东张启英增资 212.50 万元、新股东张钢增资 105 万元、新股东上海东华
国正科技发展有限公司增资 332.50 万元。
本次增资后，名泰科技的股权结构如下：
股东姓名 出资数额（万元） 出资方式 股权比例
上海东华国正科技发展有限公司 332.50 货币 47.50%
4-5-14
张启英 262.50 货币 37.50%
张 钢 105.00 货币 15.00%
合计 700.00 - 100.00%
3、2012 年股权转让
2012 年 7 月 20 日，名泰科技召开股东会，决议通过：原股东上海东华国正
科技发展有限公司将所持出资 332.50 万元转让给金梅。本次转让后，名泰科技
的股东结构情况如下：
股东姓名 出资数额（万元） 出资方式 股权比例（%）
金 梅 332.50 货币 47.50
张启英 262.50 货币 37.50
张 钢 105.00 货币 15.00
合计 700.00 - 100.00%
（二）名泰科技的实际控制人
名泰科技的第一大股东为自然人金梅，其持有名泰科技 332.50 万元的出资，
占名泰科技注册资本的比例为 47.50%，金梅为名泰科技的实际控制人。
（三）名泰科技及其实际控制人控股或参股的企业情况
名泰科技除持有本公司 200 万股股份以外，没有其他的对外投资，不存在控
股或参股其他企业的情形；名泰科技实际控制人金梅除持有名泰科技 332.50 万
元出资外，不存在控股或参股其他企业的情形。
（四）名泰科技及其实际控制人与公司发生交易的情况
名泰科技没有与本公司发生交易或担保、资金往来等其他关系；名泰科技实
际控制人金梅没有与本公司发生交易或直接投资、担保、资金往来等其他关系。
（五）名泰科技与公司所处行业情况
名泰科技的经营范围：软件开发；文化办公用品、计算机软件、硬件、日用
4-5-15
百货、工艺美术品、农副产品（不含粮、油、棉、麻、生丝、蚕茧）、针纺织品、
建筑材料（不含危险品）、办公设备耗材的销售；国内广告代理。
本公司的经营范围：汽车及摩托车零部件（仅限车用软管）、新型材料研究、
开发、生产、销售；化工原料（不含危险化学品）的生产销售；汽车货运；进出
口业。
本公司的主营业务：车用胶管产品的研发、生产和销售。发行人所处行业属
于汽车零部件及配件制造行业。
名泰科技与本公司不处于同行业，也不存在上下游的关系。
（六）名泰科技股权结构及财务状况
2010 年 11 月 19 日，名泰科技召开 2010 年第二次临时股东会，审议通过了
以自有合法资金 700 万元人民币认购四川川环科技股份有限公司增发的新股 200
万股。
截至本说明出具日，名泰科技的股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 金梅 332.50 47.50
2 张启英 262.50 37.50
3 张钢 105.00 15.00
合 计 700.00 100.00
名泰科技对公司增资时的主要财务数据如下表所示：
单位：元
2012 年 1-6 月 2011 年度
项目
（2012.06.30） （2011.12.31）
总资产 7,608,880.24 7,503,539.77
净资产 7,406,829.78 7,365,265.21
净利润 41,564.57 124,714.18
是否审计 未经审计 未经审计
4-5-16
（七）增资过程
2010 年 6 月 30 日，公司召开 2009 年度股东大会，审议通过了向名泰科技
定向增发不超过 200 万股股份的议案，发行价格以 2010 年 6 月 30 日经审计的每
股净资产作为计算依据，以该基准日经评估的每股净资产作为计价参考，按不低
于每股审计净资产确定。
2010 年 9 月 10 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了
“XYZH/2010CDA4020”《审计报告》，本公司截至 2010 年 6 月 30 日，经审计
的净资产为 9,691.2527 万元，折合每股净资产 2.26 元。
2010 年 10 月 18 日，深圳市天健国众联资产评估土地房地产估价有限公司
出具了“深国众联评报字（2010）第 2－446 号”《资产评估报告》，评估结论为：
截至 2010 年 6 月 30 日，采用收益现值法，本公司全部股东权益在评估基准日的
价值为人民币 14,108.91 万元，每股净资产的评估值为 3.29 元人民币。
2010 年 11 月 9 日，四川省国有资产监督管理监督委员会向四川省国有资产
经营投资管理有限责任公司出具了“川国资产权【2010】81 号”文件《四川省
政府国有资产监督管理监督委员会关于四川川环科技股份有限公司国有股权比
例变动备案有关问题的批复》，同意川环科技国有股权比例变动备案。
2010 年 11 月 20 日，本公司与名泰科技签订了《增资合同》，经双方支好协
商，确定增发新股的价格为每股 3.5 元人民币。
2010 年 12 月 20 日，达州锦桓会计师事务所出具了“达锦桓会所验报【2010】
第 130 号”《验资报告》。经审验，截至 2010 年 11 月 23 日，川环科技已收到四
川省名泰科技发展有限公司缴纳的新增注册资本 200 万元，全部为货币出资。此
次增资后，川环科技注册资本为 4,482.9215 万元。
2010 年 12 月 24 日，公司取得四川省达州市工商行政管理局颁发的注册号
为 511700000008163 的《企业法人营业执照》。
此次增资后股权结构如下：
序
出资人 持股数（股） 持股比例（%）
号
4-5-17
1 文谟统 9,870,106 22.02
2 王平东 7,228,993 16.13
3 四川省国有资产经营投资管理有限责任公司（SS） 5,791,074 12.92
4 文建树 4,417,098 9.85
5 重庆建兴机械制造有限责任公司 4,090,520 9.12
6 四川省名泰科技发展有限公司 2,000,000 4.46
7 欧如祥 1,835,153 4.09
8 达州市中贸粮油总公司（SS） 1,523,275 3.40
9 大竹县电力公司（SS） 1,267,208 2.83
10 王欣 1,010,321 2.25
11 达州市国有资产经营管理公司（SS） 761,638 1.70
12 邹宏波 688,324 1.54
13 李榜春 468,073 1.04
14 毛伯海 346,394 0.77
15 文秀兰 344,434 0.77
16 王继胜 326,438 0.73
17 李淑美 315,109 0.70
18 李辉秀 297,727 0.66
19 唐万干 284,891 0.64
20 吴际发 260,489 0.58
21 朱俊仕 257,129 0.57
22 唐莉华 233,482 0.52
23 欧如国 216,993 0.48
24 蒋青春 167,179 0.37
25 张富厚 150,975 0.34
26 余波 147,215 0.33
27 李兵 129,629 0.29
28 文勇 127,962 0.29
29 王宗武 77,280 0.17
30 邹勇 68,385 0.15
31 刘志军 63,721 0.14
32 王华权 62,000 0.14
合 计 44,829,215.00 100.00
七、2012 年 6 月，股份公司发起人股份转让
本公司股东重庆建兴机械制造有限责任公司因企业发展扩大生产经营规模，
4-5-18
需要中长期资金，于2012年6月4日通过重庆联合产权交易所的公开交易平台，将
其持有的发行人发起人股份409.0520万股分别转让给文谟统（10万股）、文建树
（27.052万股）、黄益民（140万股）、缪炯（110万股）、王国华（50万股）、
韩冰（40万股）、张利（15万股）、李景斌（10万股）、吴兵（7万股）等9名自
然人，每股转让价格为6.6元。2012年6月14日，重庆联合产权交易所出具了“编
号：NO.20120613094846”《产权交易凭证》，本次股权转让完成后，公司注册
资本不变，公司已于2012年6月28日完成了工商备案登记。
本次转让完成后，公司股权结构如下：
序
出资人 持股数（股） 持股比例（%）
号
1 文谟统 9,970,106 22.24
2 王平东 7,228,993 16.13
3 四川省国有资产经营投资管理有限责任公司（SS） 5,791,074 12.92
4 文建树 4,687,618 10.46
5 四川省名泰科技发展有限公司 2,000,000 4.46
6 欧如祥 1,835,153 4.09
7 达州市中贸粮油总公司（SS） 1,523,275 3.40
8 黄益民 1,400,000 3.12
9 大竹县电力公司（SS） 1,267,208 2.83
10 缪 炯 1,100,000 2.45
11 王 欣 1,010,321 2.25
12 达州市国有资产经营管理公司（SS） 761,638 1.70
13 邹宏波 688,324 1.54
14 王国华 500,000 1.12
15 李榜春 468,073 1.04
16 韩 冰 400,000 0.89
17 毛伯海 346,394 0.77
18 文秀兰 344,434 0.77
19 王继胜 326,438 0.73
20 李淑美 315,109 0.70
21 李辉秀 297,727 0.66
22 唐万干 284,891 0.64
23 吴际发 260,489 0.58
24 朱俊仕 257,129 0.57
4-5-19
25 唐莉华 233,482 0.52
26 欧如国 216,993 0.48
27 蒋青春 167,179 0.37
28 张富厚 150,975 0.34
29 张 利 150,000 0.33
30 余 波 147,215 0.33
31 李 兵 129,629 0.29
32 文 勇 127,962 0.29
33 李景斌 100,000 0.22
34 王宗武 77,280 0.17
35 吴 兵 70,000 0.16
36 邹 勇 68,385 0.15
37 刘志军 63,721 0.14
38 王华权 62,000 0.14
合 计 44,829,215 100
转让的原因和审计评估情况说明：
此次股权转让主要是因为重庆建兴因企业发展急需资金，2011年12月5日，
信永中和会计师事务所出具了“XYZH/2011CDA4037”《审计报告》，截止2011
年9月30日，经审计的净资产为14,159.14万元人民币，重庆建兴持有409.052万股，
对应的净资产为1,291.98万元人民币；2012年1月9日，重庆华康资产评估土地房
地产估价有限责任公司出具了“重康评报字（2011）第260号”《资产评估报告书》，
以2011年9月30日为评估基准日，川环科技股东全部权益的评估值按资产基础法
为25,692.25万元，按收益法为29,160.97万元，重庆建兴持有公司的股权对应的评
估值按资产基础法为2,344.33万元，按收益法为2,660.84万元。
八、发行人原股东王平东去世，其持有的 16.13%发行人股
份由三个子女王欣、王荣、王春继承
发行人原股东王平东（持有发行人股份 722.8993 万股，占发行人总股本的
16.13%）因病于 2015 年 6 月 20 日亡故。经其全体第一顺位继承人协商一致，王
平东原所持发行人股份由其三个子女（王欣、王荣、王春）继承。具体情况如下：
与被继承人
继承人姓名 继承前持股数 继承股份数 继承后持股数 持股比例
关系
4-5-20
341.9986 万
王 欣 父子（长子） 101.0321 万股 240.9665 万股 7.63%
股
240.9664 万
王 荣 父女 0 240.9664 万股 5.38%
股
240.9664 万
王 春 父子（次子） 0 240.9664 万股 5.38%
股
2015 年 9 月 11 日，作为王平东直系亲属的张为兰（夫妻）、王欣（父子）、
王荣（父女）、王春（父子）签署《财产分割暨遗产继承、财产让渡合同》，合
同具体内容如下：
王平东身故前所持川环科技股份属夫妻双方共有财产，依法进行财产分割
后，张为兰与王平东分别享有 361.44965 万股。
王平东财产分割后所享有的川环科技股份 361.44965 万股属遗产，经合同各
方协商后按如下方式由第一顺位继承人继承：
与被继承人
继承人姓名 继承前持股数 继承股份数 继承后持股数
关系
张为兰 夫妻 361.44965 万股 0 361.44965 万股
王 欣 父子（长子） 101.0321 万股 120.48325 万股 221.51535 万股
王 荣 父女 0 120.4832 万股 120.4832 万股
王 春 父子（次子） 0 120.4832 万股 120.4832 万股
张为兰自愿将分割和继承后所拥有的川环科技 361.44965 万股全部让渡予
三个子女（王欣、王荣、王春）。让渡后，各方持股情况如下：
姓名 让渡前持股数 接受让渡股份数 让渡后持股数
张为兰 361.44965 万股 0 0
王 欣 221.51535 万股 120.48325 万股 341.9986 万股
王 荣 120.4832 万股 120.4832 万股 240.9664 万股
王 春 120.4832 万股 120.4832 万股 240.9664 万股
2015 年 9 月 11 日，四川黎明律师事务所出具“(2015)黎律见证字第 11 号”
《律师见证书》，就上述合同的真实性进行了见证。见证律师经见证认为：张为
兰、王欣、王荣、王春签署《财产分割暨遗产继承、财产让渡合同》系各方真实
意思表示，相应签名或按印均系本人所为。
从发行人原股东王平东去世，其持有的发行人股份由三个子女王欣、王荣、
王春继承后至本说明出具之日，川环科技股权结构及股东名称未发生变化。
本公司的董事、监事、高级管理人员确认：上述关于川环科技设立以来股本
演变的说明内容真实，无虚假记载或重大遗漏。川环科技（包括前身川环有限）
自 2002 年设立以来，注册资本以及股本的演变均依照《公司法》、《公司章程》
等法律法规的规定履行了审批程序，各股东意思表示真实、合法、有效，历次出
4-5-21
资均经验资机构验证，并办理了相应的工商变更登记手续，注册资本及股本演变
合法、有效，不存在纠纷及风险。
本公司全体董事、监事、高级管理人员确认四川川环科技股份有限公司设立
以来股本演变情况的说明不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实
性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
(以下无正文)
4-5-22
（此页无正文，为《四川川环科技股份有限公司设立以来股本演变情况的说
明及公司董事、监事、高级管理人员的确认意见》之签字盖章页）
全体董事签名：
文谟统 文建树 王继胜
程江 邹冬云 张富厚
范仁德 李平 隆余粮
全体监事签名：
谢昭阳 林登干 张胜军
罗英 龙涓
全体高级管理人员签名：
王继胜 欧如国 文勇
王欣 蒋青春 吴际发
张富厚
四川川环科技股份有限公司
年 月 日
4-5-23
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