中国银河证券股份有限公司
关于潮州三环(集团)股份有限公司
2016 年半年度跟踪报告
保荐机构名称:中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称:三环集团
保荐代表人姓名:黄钦亮 联系电话:0755-82033330
保荐代表人姓名:彭强 联系电话:021-60870878-812
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的
0
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度
(包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0
(2)现场检查报告是否按照本所规定
不适用
报送
1
项目 工作内容
(3)现场检查发现的主要问题及整改
不适用
情况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 5次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论
不适用
意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
2
事项 存在的问题 采取的措施
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的
中 介 机 构配 合 保 荐工 作 无 不适用
的情况
11.其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺
公司及股东承诺事项 履行 的原因及解
承诺 决措施
1.公司及董事、监事、高级管理人员关于招股说明书的承
是 不适用
诺
2.公司股东所持股份的流通限制、自愿锁定股份、延长锁
是 不适用
定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺
3.公司、控股股东、公司董事及高级管理人员等关于稳定
是 不适用
股价的承诺
4.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
是 不适用
人员等相关责任主体关于赔偿投资者损失的承诺书
5.公司关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺 是 不适用
6.发行人、控股股东、公司董事及高级管理人员等责任主
是 不适用
体未能履行承诺时的约束措施
7.公司控股股东及实际控制人避免关于同业竞争的承诺 是 不适用
8.公司控股股东及实际控制人避免关于减少和规范关联
是 不适用
交易的承诺
9.公司、控股股东关于承担社会保险费及住房公积金补缴
是 不适用
和被追偿损失的承诺
10.公司控股股东关于承担潜在问题和纠纷责任的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
3
报告事项 说明
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
4
(此页无正文,为《中国银河证券股份有限公司关于潮州三环(集团)股份有
限公司 2016 年半年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
黄钦亮 彭强
中国银河证券股份有限公司
2016 年 9 月 14 日
5
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