金龙机电：国信证券股份有限公司关于公司2016年上半年持续督导跟踪报告_股票频道

国信证券股份有限公司关于金龙机电股份有限公司

2016 年上半年持续督导跟踪报告

保荐机构名称:国信证券股份有限公司被保荐公司简称:金龙机电

保荐代表人姓名:周兆伟联系电话:0755-82130833

保荐代表人姓名:崔威联系电话:0755-82130833

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数不适用

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管是

理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

对公司 2016 年上半年募集资金银行存放情

(1)查询公司募集资金专户次数况、募集资金使用的记录与凭证进行了 1 次

审阅。

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件

是

一致

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数 1次

(2)列席公司董事会次数 1次

(3)列席公司监事会次数 1次

5.现场检查情况

(1)现场检查次数 0次

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数 2次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数 0次

2016 年上半年,公司不存在需要保荐人向

(2)报告事项的主要内容交易所报告的事项,保荐人也未曾向交易所

报告。

(3)报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项否

(2)关注事项的主要内容不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数 0次

(2)培训日期不适用

(3)培训的主要内容不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无无

2.公司内部制度的建立和执行无无

3.“三会”运作无无

4.控股股东及实际控制人变动无无

5.募集资金存放及使用无无

6.关联交易无无

7.对外担保无无

8.收购、出售资产无无

9.其他业务类别重要事项(包括对

外投资、风险投资、委托理财、财无无

务资助、套期保值等)

10.发行人或者其聘请的中介机构

无无

配合保荐工作的情况

提醒公司在定期报告中详

11.其他(包括经营环境、业务发展、受下游国际大客户市场未达细分析和披露所处经营环

财务状况、管理状况、核心技术等预期的影响,线性马达产品销境和经营成果的变化情况,

量减少,利润同比下降积极采取措施应对上述变

方面的重大变化情况)

化。

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项是否履行未履行承诺的原因及解决措施

1、首发--股份锁定承诺是不适用

2、首发--避免同业竞争承诺是不适用

3、首发--关于关联交易的承诺是不适用

4、首发—关于缴税、社保、公积金的

是不适用

承诺

5、首发--关于历史出资的承诺是不适用

6、首发--关于独立性的承诺是不适用

7、重组--股份锁定承诺是不适用

8、重组--业绩补偿承诺是不适用

9、重组--避免同业竞争承诺是不适用

10、重组--关于关联交易的承诺是不适用

11、重组--提供信息真实、准确、完整

是不适用

的承诺

12、重组--持续任职及竞业禁止承诺是不适用

13、重组--关于历史出资的承诺是不适用

14、重组—关于交税、社保、公积金、

重大诉讼、仲裁、行政处罚、对外担保、是不适用

资产权属等事项的承诺

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者

无

其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

(以下无正文)

【本页无正文,为《国信证券股份有限公司关于金龙机电股份有限公司 2016

年上半年持续督导跟踪报告》之签字盖章页】

保荐代表人:

周兆伟崔威

国信证券股份有限公司

年月日

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