我武生物：海际证券有限责任公司关于公司2016年度上半年持续督导期间跟踪报告_股票频道

海际证券有限责任公司

关于浙江我武生物科技股份有限公司

2016 年度上半年持续督导期间跟踪报告

保荐机构名称:海际证券有限责任公司被保荐公司简称:我武生物

保荐代表人姓名:计静波联系电话:021-38582061

保荐代表人姓名:于越冬联系电话:021-38582066

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集

是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关

联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数每月均取得募集资金专户的对账单

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文

是

件一致

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数 1次

(2)列席公司董事会次数 1次

(3)列席公司监事会次数 1次

5.现场检查情况

(1)现场检查次数 0次

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表独立意见情况

3 次,分别为《海际证券有限责任公司关于

公司使用闲置自有资金购买银行理财产品

的核查意见》、《海际证券有限责任公司关于

(1)发表独立意见次数公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的

专项核查意见》、《海际证券有限责任公司关

于公司 2015 年度内部控制评价报告的核查

意见》

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数 0次

(2)报告事项的主要内容不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项否

(2)关注事项的主要内容无

(3)关注事项的进展或者整改情况无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数 0次

(2)培训日期不适用

(3)培训的主要内容不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风

无不适用

险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)

10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工

无不适用

作的情况

11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、

无不适用

管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施

1.公司股东关于股份锁定的承诺是不适用

2.控股股东我武咨询、实际控制人胡赓熙、

YANNI CHEN(陈燕霓)关于避免同业竞是不适用

争、减少和规范关联交易的承诺

3.公司持股 5%以上股东东方富海、利合投

是不适用

资关于避免同业竞争的承诺

4.公司及控股股东、董事及高级管理人员

(含新聘董事(不含独立董事)、高级管理是不适用

人员)关于稳定股价的预案

5.公司及控股股东关于回购首次公开发行

新股及控股股东购回股东公开发售股份的是不适用

承诺

6.公司及控股股东、实际控制人、公司全

体董事、监事及高级管理人员关于赔偿投是不适用

资者损失的承诺

原因:上海利合股权投资合伙企业(简

称“利合投资”)于 2015 年 2 月 13

日通过深圳证券交易所大宗交易平台

7.公司控股股东及持股 5%以上主要股东

否减持了我武生物股票 440,000 股,占

关于公开发行上市后持股意向及减持意向

公司股份总额的 0.27%,减持均价

39.70 元/股,违反了其作为本公司首

次公开发行股票时 5%以上股东作出的