国元证券股份有限公司
关于上海飞凯光电材料股份有限公司
2016 年上半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:国元证券股份有限公司 被保荐公司简称:飞凯材料
保荐代表人姓名:罗欣 联系电话:18621925599
保荐代表人姓名:于晓丹 联系电话:18616810076
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的
0
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度
(包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3. 募集资金监督情况
2次,分别核查了与募集资金相关的财
(1)查询公司募集资金专户次数
务资料、银行对账单等相关资料。
(2)公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1
(2)列席公司董事会次数 2
(3)列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0
1
(2)现场检查报告是否按照本所规定
不适用
报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改
不适用
情况
6.发表独立意见情况
5次,发表关于使用暂时闲置募集资金
进行现金管理、使用闲置自有资金购买
理财产品、关于使用部分节余募集资金
(1)发表独立意见次数 永久性补充流动资金的核查意见、2015
年度内部控制自我评价报告和2015年
度募集资金存放与使用情况的核查意
见
(2)发表非同意意见所涉问题及结论
不适用
意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除
外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对
外投资、证券投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等)
10.发行人或其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1、公司及全体董事、监事、高级
是 不适用
管理人员关于招股说明书的承诺
2、公司及全体董事、监事、高级
管理人员、控股股东、实际控制 是 不适用
人关于赔偿投资者损失的承诺
3、公开发行前全体股东、董事、
监事和高级管理人员关于股份锁 是 不适用
定及减持的承诺
4、公司、控股股东、实际控制人
是 不适用
关于稳定股价的承诺
5、公司、持有5%以上股份的股东、
持股的董事及高管关于违反相关 是 不适用
承诺和依法承担赔偿责任的承诺
6、公司、控股股东关于填补被摊
是 不适用
薄即期回报的措施及承诺
7、公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
8、控股股东、实际控制人关于避
是 不适用
免同业竞争的承诺
9、实际控制人关于规范关联交易 是 不适用
3
的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 未变更
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或其保荐的发行人采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
4
(本页无正文,为《国元证券股份有限公司关于上海飞凯光电材料股份有限
公司 2016 年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人(签字):
罗 欣 于晓丹
国元证券股份有限公司
年 月 日
5
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