中国国际金融股份有限公司
关于暴风集团股份有限公司
2016 年上半年度跟踪报告
保荐机构名称:中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称:暴风集团(300431)
保荐代表人姓名:杜祎清 联系电话:010-65051166
保荐代表人姓名:陈雷 联系电话:010-65051166
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 确认核实专户已注销
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1次,其他均事前审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数 2次,其他均事前审阅会议议案
1
项目 工作内容
(3)列席公司监事会次数 2次,其他均事前审阅会议议案
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
问题:部分总经理办公室会议纪要不够详
实;整改情况:核查组已督促公司安排相
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 关参会人员对会议纪要进行补充,公司也
承诺将进一步加强内控管理,目前已整改
完毕。
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 11次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 2次
《中国国际金融股份有限公司关于北京暴
风科技股份有限公司2015年度持续督导工
作报告》
(2)报告事项的主要内容
《中国国际金融股份有限公司关于北京暴
风科技股份有限公司2016年第一季度持续
督导工作报告》
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
2
项目 工作内容
(2)培训日期 2016年4月
(3)培训的主要内容 买卖股份管理、信息披露、内幕交易
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
核查组已督促公司安排相
关参会人员对会议纪要进
部分总经理办公室会
2、公司内部制度的建立和执行 行补充,公司也承诺将进一
议纪要不够详实
步加强内控管理,目前已整
改完毕
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11、其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
3
序号 公司及股东承诺事项
冯鑫、融辉似锦、瑞丰利永、众翔宏泰、和谐成长、青岛金石、天津伍通、华为投资、华控
成长、丽泰恒丰、杭州沧浪、苏州国润、江阴海澜、信诺南海、杨立东、方唯、唐献、蔡文
1 胜、江伟强、林章利、蔡少红、刘畅宇、郑育龙、曹浩强、崔天龙、曲静渊、韦婵媛、李永
强、王刚、吕宁、赵军关于限售安排、股份自愿锁定、延长锁定期限、减持意向的承诺及约
束措施
暴风科技、冯鑫、毕士钧、崔天龙、韦婵媛、曲静渊、张震、王刚、吕宁、赵军、李媛萍、
2
李永强关于上市后三年内稳定股价的承诺及约束措施
3 暴风科技及冯鑫上市前出具的其他承诺
4 冯鑫关于取得因激励计划获授的限制性股票的锁定承诺
5 公司关于不为激励对象提供贷款及财务资助的承诺
保荐机构通过核查中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司《限售股份明细数据
表》、《高管人员持股明细表》、股东、高管出具的减持告知及确认函、董监高出具的关联
关系调查表、与相关人员访谈、工商系统查询、网络信息检索等方式,对发行前股东所
持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺的执行情况、避免同业竞争及减少关联交易等
承诺内容进行核查。经核查,保荐机构认为:本持续督导期内,相关主体严格遵守上述
承诺,未出现与上述承诺相违背的情形,承诺履行情况良好。
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
4
(本页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于暴风集团股份有限公司 2016
年上半年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
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杜祎清 陈 雷
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