安信证券股份有限公司
关于浙江华策影视股份有限公司
2016年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:安信证券股份有限公司 被保荐公司简称:华策影视
保荐代表人姓名:于冬梅 联系电话:021-35082925
保荐代表人姓名:王国文 联系电话:021-35082887
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次 0
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1
(2)公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 0
1
(3)列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情 公司被刑事处罚未进行信息披露。经
况 核查后于 2016 年 8 月 19 日进行公告。
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 截至 2016 年 6 月 30 日向交易所报告
次数为 0(注:8 月向交易所报告公司
被刑事处罚情况 1 次)
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 有
(2)关注事项的主要内容 公司被刑事处罚的信息披露问题
(3)关注事项的进展或者整改情况 已经向交易所提交专项报告
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 2016 年 6 月知晓公司被刑 经核查后于 2016 年 8 月
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事处罚后立即开展核查 19 日进行公告
2.公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 无 不适用
(包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中 无 不适用
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他(包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.非公开发行股票认购对象的股份限 是 不适用
售承诺:北京鼎鹿中原科技有限公司、
泰康资产管理有限责任公司、上海朱雀
珠玉赤投资中心(有限合伙)、建投华
文传媒投资有限责 任公司、北京瓦力
文化传播有限公司承诺,自公司非公开
股票发行结束之日(指股票上市之日)
起三十六个月内不进行转让,同意中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公
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司予以限售期锁定。
2.实际控制人傅梅城、赵依芳所作:A、 是 不适用
《关于避免同业竞争的承诺函》,承诺
如下:“本人及本人的控股企业目前没有
经营与公司及公司控股子公司相同或
同类的业务。在本人拥有公司实际控制
权期间,本人及本人的控股企业将不在
中国境内外以任何形式从事与 公司及
公司控股子公司主营业务或者主要产
品相竞争或者构成竞争威胁的业务活
动,包括在中国境内外投资、收购、 兼
并或受托经营管理与公司主营业务或
者主要产品相同或 者相似的公司、企
业或者其他经济组织;若公司及公司控
股子公司将来开拓新的业务领域,公司
享有优先权,本人及本人投资控股的公
司、企业将不再发展同类业务。” B、《关
于减少和规范关联交易的承诺》:“将尽
可能避 免本人及本人控制的其他公司
与贵公司及贵公司控股子公司之间的
关联交易,对于不可避免的关联交易将
严格遵守 《公司法》、《公司章程》和
《关联交易管理制度》的有 关规定,
遵照一般市场交易规则依法进行,不损
害贵公司及贵公司控股子公司的利益。
如违反承诺给贵公司及贵公 司控股子
公司造成损失的,将承担赔偿责任。 C、
《关于严格执行中国证监会有关规范
上市公司与关联 方资金往来的规定的
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承诺》,承诺如下:“(1)本人、近 亲
属及本人所控制的关联企业在与股份
公司发生的经营性 资金往来中,将严
格限制占用股份公司资金。(2)本人、
近亲属及本人控制的关联企业不得要
求股份公司垫支工 资、福利、保险、
广告等费用,也不得要求股份公司代为
承担成本和其他支出。(3)本人、近亲
属及本人控制的关 联企业不谋求以下
列方式将股份公司资金直接或间接地
提 供给本人、近亲属及本人控制的关
联企业使用,包括:a、 有偿或无偿地
拆借股份公司的资金给本人、近亲属及
本人控制的关联企业使用;b、通过银
行或非银行金融机构向本 人、近亲属
及本人控制的关联企业提供委托贷款;
c、委托 本人、近亲属及本人控制的关
联企业进行投资活动;d、为 本人、近
亲属及本人控制的关联企业开具没有
真实交易背 景的商业承兑汇票;e、代
本人、近亲属及本人控制的关联 企业
偿还债务;f、中国证监会认定的其他方
式。”
3.实际控制人控制公司、第二大股东 是 不适用
杭州大策投资有限公司所作: A、《关
于避免同业竞争的承诺函》,承诺如下:
“在本 公司持有贵公司股份期间内,本
公司及本公司的控股企业 将不在中国
境内外以任何形式从事与贵公司及贵
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公司控股子公司主营业务或者主要产
品相竞争或者构成竞争威胁的 业务活
动,包括在中国境内外投资、收购、兼
并或受托经营管理与贵公司主营业务
或者主要产品相同或者相似的公 司、
企业或者其他经济组织。若贵公司及贵
公司控股子公司将来开拓新的业务领
域,贵公司及贵公司控股子公司享 有
优先权,本公司及本公司控股企业将不
再发展同类业 务。” B、《关于减少和规
范关联交易的承诺》:“在本公司直 接或
间接持有贵公司股份期间,将尽可能避
免本公司及本公司控制的其他公司与
贵公司及贵公司控股子公司之间的 关
联交易,对于不可避免的关联交易将严
格遵守《公司法》、 《公司章程》和《关
联交易管理制度》的有关规定,遵照 一
般市场交易规则依法进行,不损害贵公
司及贵公司控股子公司的利益。如违反
承诺给贵公司及贵公司控股子公司造
成损失的,将承担赔偿责任。” C、《关
于严格执行中国证监会有关规范上市
公司与关联方资金往来的规定的承
诺》,承诺如下:“(1)本公司及 本公
司所控制的关联企业在与股份公司发
生的经营性资金 往来中,将严格限制
占用股份公司资金。(2)本公司及本 公
司控制的关联企业不得要求股份公司
垫支工资、福利、保险、广告等费用,
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也不得要求股份公司代为承担成本和
其他支出。(3)本公司及本公司控制的
关联企业不谋求以 下列方式将股份公
司资金直接或间接地提供给本公司及
本 公司控制的关联企业使用,包括:a、
有偿或无偿地拆借股份公司的资金给
本公司及本公司控制的关联企业使用;
b、 通过银行或非银行金融机构向本公
司及本公司控制的关联 企业提供委托
贷款;c、委托本公司及本公司控制的关
联企 业进行投资活动;d、为本公司及
本公司控制的关联企业开具没有真实
交易背景的商业承兑汇票;e、代本公司
及本公 司控制的关联企业偿还债务;f、
中国证监会认定的其他方 式。”
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 原指派的保荐代表人之一成井滨先生因
个人原因离开安信证券,为保证持续督导工
作的有序进行,安信证券决定指派于冬梅女
士自 2016 年 4 月 30 日起接替成井滨先生继
续负责公司的持续督导工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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(本页无正文,为《安信证券股份有限公司关于浙江华策影视股份有限公司2016
年半年度持续督导跟踪报告》的签章页)
保荐代表人:于冬梅 王国文
安信证券股份有限公司
2016 年 9 月 13 日
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