哈药股份：关于独立董事公开征集委托投票权的公告_股票频道

证券代码：600664 证券简称：哈药股份公告编号：2016-032

哈药集团股份有限公司

关于独立董事公开征集委托投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

征集投票权的起止时间： 2016 年 9 月 27 日至 2016 年 9 月 29 日 ( 上午

9:00—11:00，下午13:00—15:00)。

征集人对所有表决事项的表决意见：同意

征集人未持有公司股票。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公

司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定并按照哈药集团股

份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事王福胜为征集

人就公司于 2016 年 9 月 30 日召开的 2016 年第一次临时股东大会审议的股权激

励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人声明

本人王福胜为征集人，按照《管理办法》的有关规定及公司其他独立董事的

委托，就公司 2016 年第一次临时股东大会中所审议的股权激励计划相关议案向

公司全体股东征集投票权而制作并签署本报告书（以下简称“本报告书”）。

征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实

性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、

操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在公司指定的信息披露媒体

上发表，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职

责，所发布信息未有虚假、误导性陈述或重大遗漏。

征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本报告书的履行不会

违反法律、法规及公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及征集事项

1、基本情况

1.1 中文名称：哈药集团股份有限公司

1.2 英文名称：Harbin Pharmaceutical Group Co., Ltd.

1.3 注册地址：黑龙江省哈尔滨市南岗区昆仑商城隆顺街 2 号

1.4 股票上市时间：1993 年 06 月 29 日

1.5 公司股票上市交易所：上海证券交易所

1.6 股票简称：哈药股份

1.7 股票代码：600664

1.8 法定代表人：张利君

1.9 董事会秘书：孟晓东

1.10 联系地址：黑龙江省哈尔滨市道里区群力大道 7 号

1.11 邮政编码：150070

1.12 公司电话：0451-51870077

1.13 公司传真：0451-51870277

1.14 公司网址：www.hayao.com

1.15 电子信箱：mengxd@hayao.com

2、征集事项

由征集人向公司全体股东征集公司 2016 年第一次临时股东大会审议的股权

激励计划相关议案的委托投票权：

议案一：关于公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要》的议案（各

子议案需要逐项审议）

（1）实施激励计划的目的

（2）限制性股票激励计划的管理机构

（3）激励对象的确定依据和范围

（4）限制性股票激励计划所涉及标的来源和数量

（5）限制性股票的分配情况

（6）限制性股票激励计划的时间安排

（7）限制性股票的授予价格及其确定方法

（8）激励对象的获授条件及解锁条件

（9）限制性股票的调整方法和程序

（10）限制性股票会计处理

（11）公司授予权益、激励对象解锁的程序

（12）公司/激励对象各自的权利义务

（13）公司/激励对象发生异动的处理

（14）限制性股票激励计划的变更、终止

（15）限制性股票回购注销原则

（16）其他重要事项

议案二：关于公司《调整<限制性股票激励计划激励对象的名单>》的议案

议案三：关于公司《限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

议案四：关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事

宜的议案

三、本次股东大会基本情况

《关于召开公司 2016 年第一次临时股东大会的通知》已刊登上海证券交易

所网站 http://www.sse.com.cn 及本公司指定披露媒体《上海证券报》、《证券时

报》、《中国证券报》。

四、征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事王福胜先生，其基本情

况如下：

王福胜，男，1964 年出生，中国国籍，哈尔滨工业大学管理科学与工程学

博士，会计学专业教授。曾任哈尔滨工业大学管理学院会计系教研室主任，深圳

国际技术创新研究院、深圳国创恒科技发展有限公司总会计师，龙建路桥股份有

限公司独立董事。现任本公司独立董事，哈尔滨工业大学管理学院会计系主任，

哈尔滨中飞新技术股份有限公司独立董事，哈尔滨秋林集团股份有限公司独立董

事，哈尔滨东安汽车动力股份有限公司独立董事。

（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重

大民事诉讼或仲裁。

（三）征集人与其主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安排；

其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以

及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2015 年 7 月 20 日的七届九次董事

会，并且对《限制性股票激励计划（草案）及摘要》、《限制性股票激励计划实施

考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划

相关事宜的议案》均投了赞成票；出席了公司于 2016 年 9 月 9 日的七届十七次

董事会，并且对《限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要》、《调整<限制性

股票激励计划激励对象的名单>》的议案、《关于确定股东大会通知时间的议案》

均投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了

本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2016 年 9 月 23 日交易结束后，在中国证券登记结算

有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。

（二）征集时间：2016 年 9 月 27 日至 2016 年 9 月 29 日 (上午 9:00—11:00，

下午 13:00—15:00)。

（三）征集方式：采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托

书（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司证券事务部提交本人签署的授权委托书及其他相关

文件；本次征集委托投票权由公司证券事务部签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证

明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件

应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托

书原件、股东账户卡；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公

证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表

签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授

权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指

定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，以到达地邮局加盖邮戳日为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

收件人：王文续

联系地址：黑龙江省哈尔滨市道里区群力大道 7 号

邮政编码：150070

公司电话：0451-51870077

公司传真：0451-51870277

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，

并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托

将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不

相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后

收到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代

理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处

理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止

之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授

权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，

且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则

征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托

无效。

七、特别提示

由于征集投票权的特殊性，见证律师仅对股东根据本报告书提交的授权委托

书进行形式审核，并不对授权委托书及相关文件的签字和盖章是否确为股东本人

签字或盖章进行实质审核，符合本报告书规定形式要件的授权委托书和相关证明

文件将被确认为有效。因此，特提醒股东注意保护自己的投票权不被他人侵犯。

股东若对本报告书任何内容如有疑问，请咨询专业顾问的意见。

特此公告。

征集人：王福胜

2016 年 9 月 14 日

附件：

哈药集团股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人

为本次征集投票权制作并公告的《哈药集团股份有限公司独立董事公开征集委托

投票权报告书》全文、《关于召开公司 2016 年第一次临时股东大会的通知》及其

他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报

告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书

内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托哈药集团股份有限公司独立董事

王福胜作为本人/本公司的代理人出席哈药集团股份有限公司 2016 第一次临时股

东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司

对本次征集投票权事项的投票意见：

议案序号议案内容同意反对弃权

总议案全部下述四项议案

《关于公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）及

议案一

摘要》的议案》

实施激励计划的目的

1.01

限制性股票激励计划的管理机构

1.02

激励对象的确定依据和范围

1.03

限制性股票激励计划所涉及标的来源和数量

1.04

限制性股票的分配情况

1.05

限制性股票激励计划的时间安排

1.06

限制性股票的授予价格及其确定方法

1.07

激励对象的获授条件及解锁条件

1.08

限制性股票的调整方法和程序

1.09

限制性股票会计处理

1.10

公司授予权益、激励对象解锁的程序

1.11

公司/激励对象各自的权利义务

1.12

公司/激励对象发生异动的处理

1.13

限制性股票激励计划的变更、终止

1.14

限制性股票回购注销原则

1.15

其他重要事项

1.16

关于公司《调整<限制性股票激励计划激励对象的名

议案二

单>》的议案

关于公司《限制性股票激励计划实施考核管理办法》

议案三

的议案

关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激

议案四

励计划相关事宜的议案

注：此授权委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审

议项选择赞成、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项

以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

委托人：

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

委托人股东账号：

委托人持有股数：

委托日期：年月日

本项授权的有效期限：自本授权委托书签署之日起至哈药集团股份有限公司

2016 年第一次临时股东大会结束止。

注：委托人应该对授权书的每一表决事项选择赞成、反对、弃权并在相应的空格

内划“√”，必选一项，多选或不选均视为无效。

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