证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2016-046
招商证券股份有限公司
2016 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2016 年 9 月 13 日
(二) 股东大会召开的地点：深圳市雅枫国际酒店
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 25
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,677,386,806
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
63.3144
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规
定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长宫少林主持。
1
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 14 人，出席 14 人；
2、公司在任监事 9 人，出席 9 人；
3、 公司董事会秘书吴慧峰出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司 2016 年度中期利润分配的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,676,937,906 99.9877 448,900 0.0123 0 0.0000
2、 议案名称：关于公司与招商局集团有限公司签署证券及金融产品、交易及服
务框架协议的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 723,204,289 99.9380 448,900 0.0620 0 0.0000
2
3、 议案名称：关于调整独立董事津贴的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,676,937,906 99.9877 448,900 0.0123 0 0.0000
4、 议案名称：关于调增招商证券大厦项目投资计划的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,676,937,906 99.9877 448,900 0.0123 0 0.0000
(二) 现金分红分段表决情况
议案 1、关于公司 2016 年度中期利润分配的议案的分段表决情况为：
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
持股 5%以
上普通股 3,204,535,600 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
股东
持 股
1%-5% 普 467,650,721 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
通股股东
持股 1%以
下普通股 4,751,585 91.3681 448,900 8.6319 0 0.0000
股东
3
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
其中:市
值 50 万以
2,854,117 99.9929 200 0.0071 0 0.0000
下普通股
股东
市值 50 万
以上普通 1,897,468 80.8751 448,700 19.1249 0 0.0000
股股东
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关 于 公 司
2016 年 度 中
1 472,402,306 99.9050 448,900 0.0950 0 0.0000
期利润分配的
议案
关于公司与招
商局集团有限
公司签署证券
2 472,402,306 99.9050 448,900 0.0950 0 0.0000
及金融产品、
交易及服务框
架协议的议案
(四) 关于议案表决的有关情况说明
深圳市招融投资控股有限公司、深圳市集盛投资发展有限公司、招商局轮船
股份有限公司对议案 2 进行了回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：上海市锦天城（深圳）律师事务所
律师：邢硕、方海涛
2、 律师鉴证结论意见：
4
本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及
表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范
性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 招商证券股份有限公司 2016 年第二次临时股东大会决议；
2、 上海市锦天城（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2016 年 9 月 13 日
5
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