深圳市雄帝科技股份有限公司 股本演变情况的确认意见
深圳市雄帝科技股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级
管理人员的确认意见
深圳市雄帝科技股份有限公司拟公开发行A股股票并在创业板上市，公司
及董事、监事、高级管理人员就公司成立以来股本演变情况作如下说明（以下
简称“本说明”；如无特别说明，本说明中的其他简称与招股说明书中的相
同）
深圳市雄帝科技股份有限公司（以下简称“公司”、“雄帝科技”或者
“本公司”）是由深圳市雄帝科技发展有限公司（以下简称 “雄帝实业”）以
整体变更方式设立的股份有限公司。雄帝科技自设立以来股本演变情况如下：
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深圳市雄帝科技股份有限公司 股本演变情况的确认意见
一、公司历次股本演变情况
1995年4月3日成立，雄帝实业 高晶、黄明亮分别以货币出资180万元、20万元，股
设立，注册资本200万元 权比例分别为90%、10%
2003年8月18日，第一次股权 黄明亮将其持有的10%股权转让与郑嵩，转让完成
转让 后，股权比例变为：高晶90%、郑嵩10%
高晶以货币增资人民币720万元，郑嵩以货币增资人
2004年1月18日，第一次增
民币80万元，增资后股权比例为：高晶90%、郑嵩
资，注册资本增加至1000万元
10%
2006年3月10日，第二次股权 高晶将所持该公司10%股权转让给靳玉茹，转让后股
转让 权比例为：高晶80%、郑嵩10%、靳玉茹10%
高晶将所持该公司6%、3.1527%、2.82%股权分别转让予
深圳市天高投资有限公司、杨大炜、贾力强，靳玉茹将其
2008年12月11日，第三次股权
所持该公司10%股权转让与贾力强，转让后股权比例为：
转让 高晶68.0273%、贾力强12.8200%、郑嵩10%、深圳市天高
投资有限公司6.0000%、杨大炜3.1527%
谭军以现金认缴新增注册资本282万元，增资后股权
2008年12月29日，第二次增 比例为：高晶53.0634%、谭军21.9969%、贾力强10.
资，注册资本增加至1282万元 0000%、郑嵩7.8003%、深圳市天高投资有限公司4.6
802%、杨大炜2.4592%
公司将资本公积918万元和未分配利润800万元，合
计1,718万元转增实收资本，增资后股权比例为：高
2009年1月22日，第三次增
晶53.0634%、谭军21.9969%、贾力强10.0000%、郑
资，注册资本增加至3000万元
嵩7.8003%、深圳市天高投资有限公司4.6802%、杨
大炜2.4592%
2009年8月19日，公司整体变 以截至2009年3月31日经审计的净资产折股为4000万
更设立股份公司 普通股，每股面值为人民币1元
谭军将其持所持公司6.7834%的股权转让与 谢建龙
，转让后股权比例为：高晶53.0634%、谭军15.2135
2013年8月22日，第四次股权
%、贾力强10.0000%、郑嵩7.8003%、谢建龙6.7834%
转让
、深圳市天高投资有限公司4.6802%、杨大炜2.4592
%
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1、1995 年 4 月 3 日，深圳市雄帝实业发展有限公司设立
1995 年 4 月 3 日，高晶、黄明亮共同出资设立深圳市雄帝实业发展有限公
司（2002 年 5 月 29 日更名为“深圳市雄帝科技发展有限公司”以下简称“雄帝
有限”）。雄帝有限注册资本为人民币 200 万元，其中：高晶出资人民币 180
万元，占出资额的 90%；黄明亮出资人民币 20 万元，占出资额的 10%。
1995 年 3 月 2 日，深圳市利商审计师事务所出具了深利商验字[1995]第
Z114 号《验资报告》对前述股东出资进行了验证。1995 年 4 月 3 日，原深圳市
工商行政管理局（现更名为“深圳市市场监督管理局”）向雄帝有限核发了
《企业法人营业执照》（注册号：19232811-4）。公司成立时，股权结构如
下：
股东名称 出资额（人民币：万元） 股权比例
高晶 180 90%
黄明亮 20 10%
总计 200 100%
2、2003 年 8 月 18 日，第一次股权转让
2003 年 7 月 5 日，雄帝有限原股东黄明亮与自然人郑嵩签订了《股权转让
协议》，协议约定：雄帝有限原股东黄明亮自愿将所持该公司 10%股权以人民
币 20 万元的价格全部转让给自然人郑嵩。
2003 年 7 月 8 日，雄帝有限召开股东会，全体股东一致同意，原股东黄明
亮将其持有的雄帝有限 20%的股权以人民币 20 万元的价格转让给郑嵩。2003
年 7 月 9 日，黄明亮与郑嵩就上述股权转让事宜向深圳市公证处申请办理公
证，深圳市公证处就此做出（2003）深证内叁字第 6982 号《公证书》。2003
年 8 月 18 日，公司取得原深圳市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》
（注册号：4403012063451）。本次股权转让后，雄帝有限股权结构如下：
股东名称 出资额（人民币：万元） 股权比例
高晶 180 90%
郑嵩 20 10%
总计 200 100%
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3、2004 年 1 月 18 日，第一次增资至 1000 万元
2004 年 1 月 16 日，雄帝有限召开股东会，全体股东一致同意将雄帝有限注
册资本由人民币 200 万元增资到人民币 1000 万元。其中：高晶以货币增资人民
币 720 万元，郑嵩以货币增资人民币 80 万元。
2004 年 1 月 16 日，深圳国安会计师事务所有限公司出具了深国安内验报字
[2004]085 号《验资报告》，验证截至 2004 年 1 月 16 日，雄帝有限已经收到全
体股东以货币缴纳的新增注册资本合计人民币 800 万元。2004 年 1 月 18 日，原
深圳市工商行政管理局向公司颁发了增资后的《企业法人营业执照》（注册
号：4403012063451）。本次增资后，公司的股权结构如下：
股东名称 出资额（人民币：万元） 股权比例
高晶 900 90%
郑嵩 100 10%
总计 1000 100%
4、2006 年 3 月 10 日，第二次股权转让
2005 年 12 月 20 日，雄帝有限召开股东会，经全体股东一致同意，决定股
东高晶将其所持雄帝有限 10%的股权以人民币 1 元转让给自然人靳玉茹。
2005 年 12 月 20 日，雄帝有限股东高晶与自然人靳玉茹签订了《股权转让
协议》，协议约定：高晶自愿将所持该公司 10%股权以人民币 1 元的价格转让
给靳玉茹。2005 年 12 月 21 日，高晶与靳玉茹就上述股权转让事宜向深圳市公
证处申请办理公证，深圳市公证处就此做出（2005）深证字第 43938 号《公证
书》。2006 年 3 月 10 日，公司取得原深圳市工商行政管理局换发的《企业法人
营业执照》。本次股权转让后，雄帝有限的股权结构如下：
股东名称 出资额（人民币：万元） 股权比例
高 晶 800 80%
郑 嵩 100 10%
靳玉茹 100 10%
总计 1000 100%
5、2008 年 12 月 11 日，第三次股权转让
2008 年 12 月 2 日，雄帝有限召开股东会，经出席股东一致表决同意：股东
高晶将其持有的公司 3.1527%和 2.82%的股权，依据雄帝有限截至 2007 年 12 月
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31 日注册资本 10,000,000.00 元为作价基础，分别以人民币 315,269.00 元和
282,002.00 元的价格转让给杨大炜和贾力强；股东靳玉茹将其持有的雄帝有限
10%的股权，以人民币 1 元的价格转让给贾力强（靳玉茹与贾力强系夫妻关
系）；高晶将其持有的公司 6%的股权，依据雄帝有限截至 2007 年 12 月 31 日
经审计的净资产值人民币 29,979,561.90 元作价基础，以人民币 1,798,773.71 元
（29,979,561.90 元×6%）的价格转让给深圳市天高投资有限公司（以下简称
“天高投资”）。
2008 年 12 月 10 日，高晶与杨大炜签订了股权转让协议，深圳市公证处出
具了（2008）深证字第 113423 号公证书；高晶与贾力强签订了股权转让协议，
深圳市公证处出具了（2008）深证字第 113424 号公证书；高晶与天高投资签订
了股权转让协议，深圳市公证处出具了（2008）深证字第 113425 号公证书；靳
玉茹与贾力强签订了股权转让协议，深圳市公证处出具了（2008）深证字第
113426 号公证书。
2008 年 12 月 11 日，公司取得原深圳市工商行政管理局换发的《企业法人
营业执照》。本次股权转让后，雄帝有限的股权结构如下：
股东名称 出资额（人民币：万元） 股权比例
高晶 680.2729 68.0273%
贾力强 128.2002 12.8200%
郑嵩 100.0000 10.0000%
天高投资 60.0000 6.0000%
杨大炜 31.5269 3.1527%
总计 1000.0000 100.0000%
本次新增股东具体情况如下：
（1）天高投资
①引入深圳市天高投资的目的
天高投资是由发行人高管、核心骨干及重要岗位人员、骨干员工等共同持
股的公司。引入天高投资是为了更好地调动核心团队和业务骨干的积极性，稳
定公司核心团队和业务骨干，加强公司凝聚力。
天高投资设立时的股东为谢向宇和张铭两人，两位股东已经与发行人达成
共识，会在适当时机将持有的部分股权转让给发行人的高管、核心骨干及重要
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岗位人员、骨干员工。截至本意见出具日，天高投资的股东全部为发行人的高
管、核心骨干及重要岗位人员、骨干员工。
②股权转让定价的依据及合理性
本次股权转让价格以雄帝有限股权转让前一年即 2007 年该公司经审计的净
资产作为定价依据，定价合理。
③天高投资的股权结构、股东简介
天高投资持股员工的确定原则及限定范围：（1）中层以上且在公司工作满
一年的经营管理人员；（2）关键岗位且在公司工作满二年的人员；（3）骨干
且在公司工作满三年的人员；（4）总经理特批人员。
持股员工的具体分配及实施办法:自愿报名。根据员工工作岗位和贡献，将
所有员工划分为四个级别：“第一个级别：公司高管；第二个级别：总监、部
门经理；第三个级别：核心骨干及重要岗位；第四个级别：骨干员工。”按以
上级别划分，并考虑工作年限、贡献等综合因素，对股权进行额度分配。
天高投资于 2008 年 4 月 14 日设立，设立时股权结构如下表：
股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 在发行人任职情况
谢向宇 30.00 60% 副总经理
张铭 20.00 40% 财务部经理
2011 年 4 月 1 日，天高投资股东会就关于股权转让、股东变更、修改公司
章程等事项做出决议，本次决议就持股员工名单、持股比例、购买价格等都作
出了明确的约定：同意股东谢向宇将持有的天高投资 49.3167％的股权，依据天
高投资截至 2011 年 3 月 31 日的注册资本 187.2080 万元为作价基础，以总计人
民币 92.3248 万元的价格转让。同意股东张铭将其持有的天高投资 37.0621％的
股权，依据天高投资截至 2011 年 3 月 31 日的注册资本 187.2080 万元为作价基
础，以总计人民币 69.3832 元的价格转让。2011 年 5 月 30 日，本次股权转让完
成工商变更登记，股权变更后的持股人数和出资比例如下表：
序号 股东名称 出 资 额(万元) 出资比例
1 谢向宇 20.0000 10.6833%
2 姜 宁 15.0000 8.0125%
3 孔维传 12.0000 6.4100%
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序号 股东名称 出 资 额(万元) 出资比例
4 李亚新 10.0000 5.3417%
5 高 伟 20.2080 10.7944%
6 陈士润 8.0000 4.2733%
7 钟兴坤 8.0000 4.2733%
8 程 亮 7.5000 4.0062%
9 彭德芳 5.5000 2.9379%
10 刘志华 5.5000 2.9379%
11 向 阳 3.0000 1.6025%
12 唐洪梅 0.5000 0.2671%
13 汤 洪 0.5000 0.2671%
14 张 铭 5.5000 2.9377%
15 石张文 5.0000 2.6708%
16 石伯靖 5.0000 2.6708%
17 刘金瑞 4.0000 2.1367%
18 魏建国 4.0000 2.1367%
19 闾芬奇 4.0000 2.1367%
20 江里程 3.0000 1.6025%
21 孙晓莉 3.0000 1.6025%
22 唐孝宏 3.0000 1.6025%
23 余雷晨 3.0000 1.6025%
24 肖雪峰 3.0000 1.6025%
25 姜永胜 3.0000 1.6025%
26 胡景军 3.0000 1.6025%
27 吴奇才 3.0000 1.6025%
28 莫文胜 2.0000 1.0683%
29 刘 毅 1.5000 0.8012%
30 胡云霞 1.5000 0.8012%
31 胡华君 1.5000 0.8012%
32 李 刚 1.5000 0.8012%
33 张艳鸽 1.5000 0.8012%
34 王 超 1.0000 0.5342%
35 奚克伟 1.0000 0.5342%
36 周开峰 1.0000 0.5342%
37 郭光磊 1.0000 0.5342%
38 任 荣 1.0000 0.5342%
39 李克满 1.0000 0.5342%
40 刘铖忠 0.5000 0.2671%
41 许 辉 0.5000 0.2671%
42 冯建格 0.5000 0.2671%
43 张松涛 0.5000 0.2671%
44 杜爱国 0.5000 0.2671%
45 肖月华 0.5000 0.2671%
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序号 股东名称 出 资 额(万元) 出资比例
46 余波涛 0.5000 0.2671%
47 汤 标 1.0000 0.5342%
总计: 187.2080 100.0000%
2013 年 9 月 4 日，天高投资股东会就关于股权转让、股东变更、修改公司
章程等事项做出决议：同意股东孔维传将持有的天高投资 6.4100％的股权，以
总计人民币 38.4505 万元的价格作转让；同意股东汤标将其持有的天高投资
0.5342%的股权，以总计人民币 1.8489 万元的价格转让；同意股东周开峰将其
持有的天高投资 0.5342%的股权，以总计人民币 4.0947 万元的价格转让；同意
股东汤洪将其持有的天高投资 0.2671%的股权，以总计人民币 2.0474 万元的价
格转让；同意股东肖月华将其持有的天高投资 0.2671%的股权，以总计人民币
2.0474 万元的价格转让；同意股东刘铖忠将其持有的天高投资 0.2671%的股
权，以总计人民币 2.0474 万元的价格转让，上述转让过程如下
转让天高投资 对应的出资额 转让金额
转让人 受让人
股权比例(%) (万元) (万元)
4.2733% 8.0000 25.6337 崔轩
孔维传 1.6025% 3.0000 9.6126 江小军
0.5342% 1.0000 3.2042 高伟
汤标 0.5342% 1.0000 1.8489 高伟
周开峰 0.5342% 1.0000 4.0947 高伟
汤洪 0.2671% 0.5000 2.0474 高伟
肖月华 0.2671% 0.5000 2.0474 高伟
刘铖忠 0.2671% 0.5000 2.0474 高伟
小计 8.2797% 15.5000 50.5363
上述转让的定价以员工离职前一年（上述员工离职的时间不尽相同）公司
净资产值为基础。转让完成后，天高投资的股权结构如下：
序号 股东名称 出资比例 出 资 额(万元)
1 谢向宇 10.6833% 20.0000
2 姜宁 8.0125% 15.0000
3 崔轩 4.2733% 8.0000
4 李亚新 5.3417% 10.0000
5 高伟 13.1981% 24.7080
6 陈士润 4.2733% 8.0000
7 钟兴坤 4.2733% 8.0000
8 程亮 4.0062% 7.5000
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序号 股东名称 出资比例 出 资 额(万元)
9 彭德芳 2.9379% 5.5000
10 刘志华 2.9379% 5.5000
11 向阳 1.6025% 3.0000
12 唐洪梅 0.2671% 0.5000
13 张铭 2.9379% 5.5000
14 石张文 2.6708% 5.0000
15 石伯靖 2.6708% 5.0000
16 刘金瑞 2.1367% 4.0000
17 魏建国 2.1367% 4.0000
18 闾芬奇 2.1367% 4.0000
19 江里程 1.6025% 3.0000
20 孙晓莉 1.6025% 3.0000
21 唐孝宏 1.6025% 3.0000
22 余雷晨 1.6025% 3.0000
23 肖雪峰 1.6025% 3.0000
24 姜永胜 1.6025% 3.0000
25 胡景军 1.6025% 3.0000
26 吴奇才 1.6025% 3.0000
27 莫文胜 1.0683% 2.0000
28 刘毅 0.8012% 1.5000
29 胡云霞 0.8012% 1.5000
30 胡华君 0.8012% 1.5000
31 李刚 0.8012% 1.5000
32 张艳鸽 0.8012% 1.5000
33 王超 0.5342% 1.0000
34 奚克伟 0.5342% 1.0000
35 郭光磊 0.5342% 1.0000
36 任荣 0.5342% 1.0000
37 李克满 0.5342% 1.0000
38 许辉 0.2671% 0.5000
39 冯建格 0.2671% 0.5000
40 张松涛 0.2671% 0.5000
41 杜爱国 0.2671% 0.5000
42 江小军 1.6025% 3.0000
43 余波涛 0.2671% 0.5000
总计: 100.00% 187.2080
2014 年 8 月 8 日，天高投资股东会就关于股权转让、股东变更、修改公司
章程等事项做出决议：同意股东奚克伟将持有的天高投资 0.2671％的股权，以
总计人民币 2.3500 万元的价格作转让给胡琴珠；同意股东奚克伟将持有的天高
投资 0.2671％的股权，以总计人民币 2.3500 万元的价格作转让给余勇；同意股
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东余雷晨将持有的天高投资 1.6025％的股权，以总计人民币 14.1003 万元的价
格作转让给邹云先；同意股东杜爱国将持有的天高投资 0.2671％的股权，以总
计人民币 1.8599 万元的价格作转让给黄晓春。本次转让完成后，奚克伟、余雷
晨、杜爱国不再持有天高投资的股权。上述转让过程如下：
转让天高投资 对应的出资额 转让金额
转让人 受让人
股权比例(%) (万元) (万元)
0.2671% 0.5000 2.3500 胡琴珠
奚克伟
0.2671% 0.5000 2.3500 余勇
余雷晨 1.6025% 3.0000 14.1003 邹云先
杜爱国 0.2671% 0.5000 1.8599 黄晓春
小计 2.4038% 4.5000 20.6602
2014 年新增股东的履历情况如下：
序号 股东姓名 股东基本情况
男，中国国籍，身份证号码 42230219781225xxxx，2010 年至 2015
1 余勇 年任发行人人事经理。2015 年 7 月至今任深圳市中盛珠宝首饰有限
公司人力资源部经理
女，中国国籍，身份证号码 33252519850107xxxx，2010 年 4 月至今
2 胡琴珠
在发行人处任 ERP 主管
男，中国国籍，身份证号码 36213119821225xxxx，2008 年 4 月至
3 黄晓春 2013 年 9 月在深圳市顶海科技有限公司任财务主管，2013 年 10 月
至今在发行人处任财务部副经理
男，中国国籍，身份证号码 43072619780320xxxx，2010 年至 2011
4 邹云先 年在深圳市寿力亚洲实业有限公司任生产部经理，2011 年至今在发
行人处任部门经理
上述转让的定价以员工离职前一年（上述员工离职的时间不尽相同）公司
净资产值为基础。转让完成后，天高投资的股权结构如下：
序号 股东名称 出资比例 出 资 额(万元)
1 谢向宇 10.6833% 20.0000
2 姜宁 8.0125% 15.0000
3 崔轩 4.2733% 8.0000
4 李亚新 5.3417% 10.0000
5 高伟 13.1981% 24.7080
6 陈士润 4.2733% 8.0000
7 钟兴坤 4.2733% 8.0000
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深圳市雄帝科技股份有限公司 股本演变情况的确认意见
序号 股东名称 出资比例 出 资 额(万元)
8 程亮 4.0062% 7.5000
9 彭德芳 2.9379% 5.5000
10 刘志华 2.9379% 5.5000
11 向阳 1.6025% 3.0000
12 唐洪梅 0.2671% 0.5000
13 张铭 2.9379% 5.5000
14 石张文 2.6708% 5.0000
15 石伯靖 2.6708% 5.0000
16 刘金瑞 2.1367% 4.0000
17 魏建国 2.1367% 4.0000
18 闾芬奇 2.1367% 4.0000
19 江里程 1.6025% 3.0000
20 孙晓莉 1.6025% 3.0000
21 唐孝宏 1.6025% 3.0000
22 江小军 1.6025% 3.0000
23 肖雪峰 1.6025% 3.0000
24 姜永胜 1.6025% 3.0000
25 胡景军 1.6025% 3.0000
26 吴奇才 1.6025% 3.0000
27 莫文胜 1.0683% 2.0000
28 刘毅 0.8012% 1.5000
29 胡云霞 0.8012% 1.5000
30 胡华君 0.8012% 1.5000
31 李刚 0.8012% 1.5000
32 张艳鸽 0.8012% 1.5000
33 王超 0.5342% 1.0000
34 郭光磊 0.5342% 1.0000
35 任荣 0.5342% 1.0000
36 李克满 0.5342% 1.0000
37 许辉 0.2671% 0.5000
38 冯建格 0.2671% 0.5000
39 张松涛 0.2671% 0.5000
40 余波涛 0.2671% 0.5000
41 邹云先 1.6025% 3.0000
42 胡琴珠 0.2671% 0.5000
43 余勇 0.2671% 0.5000
44 黄晓春 0.2671% 0.5000
总计: 187.2080 100.0000%
2015 年 6 月 1 日，天高投资召开股东会，全体股东一致同意：股东郭光磊
将其持有的天高投资 0.5342%的出资额，以总计人民币 5.0751 万元的价格、股
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深圳市雄帝科技股份有限公司 股本演变情况的确认意见
东李克满将其持有的天高投资 0.5342%的出资额，以总计人民币 5.8358 万元的
价格、股东王超将其持有的天高投资 0.5342%的出资额，以总计人民币 5.0751
万元的价格、股东余勇将其持有的天高投资 0.2671%的出资额，以总计人民币
2.8358 万元的价格转让给崔轩；其他股东一致同意放弃对上述股权的优先受让
权。本次转让完成后，郭光磊、李克满、王超、余勇不再持有天高投资的股
权。上述转让过程如下：
转让天高投资 对应的出资额 转让金额
转让人 受让人
股权比例(%) (万元) (万元)
郭光磊 0.5342% 1.0000 5.0751
李克满 0.5342% 1.0000 5.8358
崔轩
王超 0.5342% 1.0000 5.0751
余勇 0.2671% 0.5000 2.8358
小计 1.8697% 3.5000 18.8218
上述转让的定价以员工离职前一年（上述员工离职的时间不尽相同）公司
净资产值为基础。转让完成后，天高投资的股权结构如下：
序号 股东名称 出资比例 出 资 额(万元)
1 谢向宇 10.6833% 20.0000
2 姜宁 8.0125% 15.0000
3 崔轩 6.1430% 11.5000
4 李亚新 5.3417% 10.0000
5 高伟 13.1981% 24.7080
6 陈士润 4.2733% 8.0000
7 钟兴坤 4.2733% 8.0000
8 程亮 4.0062% 7.5000
9 彭德芳 2.9379% 5.5000
10 刘志华 2.9379% 5.5000
11 向阳 1.6025% 3.0000
12 唐洪梅 0.2671% 0.5000
13 张铭 2.9379% 5.5000
14 石张文 2.6708% 5.0000
15 石伯靖 2.6708% 5.0000
16 刘金瑞 2.1367% 4.0000
17 魏建国 2.1367% 4.0000
18 闾芬奇 2.1367% 4.0000
19 江里程 1.6025% 3.0000
20 孙晓莉 1.6025% 3.0000
21 唐孝宏 1.6025% 3.0000
22 江小军 1.6025% 3.0000
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序号 股东名称 出资比例 出 资 额(万元)
23 肖雪峰 1.6025% 3.0000
24 姜永胜 1.6025% 3.0000
25 胡景军 1.6025% 3.0000
26 吴奇才 1.6025% 3.0000
27 莫文胜 1.0683% 2.0000
28 刘毅 0.8012% 1.5000
29 胡云霞 0.8012% 1.5000
30 胡华君 0.8012% 1.5000
31 李刚 0.8012% 1.5000
32 张艳鸽 0.8012% 1.5000
33 任荣 0.5342% 1.0000
34 许辉 0.2671% 0.5000
35 冯建格 0.2671% 0.5000
36 张松涛 0.2671% 0.5000
37 余波涛 0.2671% 0.5000
38 邹云先 1.6025% 3.0000
39 胡琴珠 0.2671% 0.5000
40 黄晓春 0.2671% 0.5000
总计: 187.2080 100.0000%
天高投资主要股东（持股 5%以上）简介：
谢向宇，男，1975 年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士，毕业于华中
师范大学；2005 年 5 月至今任雄帝有限及本公司副总经理；2009 年 4 月至 2011
年 5 月，任天高投资执行董事、总经理；2009 年 8 月至今任本公司董事；2011
年 5 月至今，任天高投资董事长、总经理。
姜宁，男，1973 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，毕业于
广西大学。2010 年 6 月至今任公司董事；2010 年 12 月至今，任本公司财务总
监、董事会秘书；2011 年 5 月至今，任天高投资董事。
李亚新，男，1963 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，毕业于
西北建筑工程学院。1986 年 7 月至 1998 年 6 月任职于新疆建机厂；1998 年至
2000 年 2 月担任北京航天金羊电梯公司技术主管；2000 年 7 月至 2001 年 6 月
担任深圳南开戈德公司项目主管；2001 年 8 月至 2005 年 7 月担任北京亚大深圳
分公司部门主管；2005 年 7 月至今担任本公司技术总监；2012 年 7 月起担任本
公司监事。
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深圳市雄帝科技股份有限公司 股本演变情况的确认意见
高伟，女，1966 年生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，毕业于
东北师范大学。1987 年至 1996 年期间，担任长春市电信局来报科工作人员；
1996 至 1998 年，担任深圳市机电仪产品交易市场有限公司秘书；1998 年至
今，担任发行人财务部财务人员。
④天高投资及其主要股东（出资人）、高级管理人员与发行人及发行人的
实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间关联关系及资金
和业务往来情况。
天高投资及其主要股东（出资人）、高级管理人员与发行人及发行人的实
际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间存在的关联关系如
下表：
序号 股东名称 关联关系
持有天高投资 10.6833%股权，担任天高投资董事长、
1 谢向宇
总经理，担任发行人董事、副总经理。
持有天高投资 8.0125%股权，担任天高投资董事，担任
2 姜 宁
发行人董事、财务总监、董秘。
3 李亚新 持有天高投资 5.3417%股权，为发行人核心技术人员。
持有天高投资 13.1981%股权，为实际控制人高晶的妹
4 高 伟
妹，发行人财务部人员。
5 彭德芳 持有天高投资 2.9379%股权，为发行人监事。
除此以外，天高投资及其主要股东（出资人）、高级管理人员与发行人及
发行人的实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间不存在
其他关联关系。
⑤报告期内，天高投资与发行人前五大客户、供应商之间不存在关联关
系。
⑥天高投资全部股东出具声明：天高投资股东所持有的股份均为其本人以
自有资金依法受让取得，该等股份不存在委托持股、信托持股或委托投资等情
况，亦未作任何其他的利益安排。
（2）杨大炜
杨大炜在 2003 年 1 月至 2004 年 7 月期间担任深圳市雄帝科技发展有限公
司总工程师，主要负责公司科研规划的制定、新产品研发、新产品生产技术准
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深圳市雄帝科技股份有限公司 股本演变情况的确认意见
备、技术攻关等工作，经历了雄帝科技从起步到快速发展的艰苦创业过程，对
雄帝科技的发展做出了突出贡献。
6、2008 年 12 月 29 日，增加股东、第二次增资至 1,282 万元
2008 年 12 月 19 日，雄帝有限召开股东会，经股东一致同意，自然人谭军
以现金合计 1,200 万元投入雄帝有限，其中：1,200 万元中 282 万元计入雄帝有
限实收资本，余额计入雄帝有限的资本公积金。增资后，雄帝有限注册资本由
人民币 1,000 万元增至人民币 1,282 万元。同日，各股东及新股东签订了《深圳
市雄帝科技发展有限公司增资协议》。本次增资的定价依据：以预测的 2008 年
度雄帝有限的净利润为基础，按照 5 倍的市盈率倍数计算增资价格。
2008 年 12 月 23 日，深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具了深鹏所验字
[2008]202 号验资报告，验证截至 2008 年 12 月 23 日止，雄帝有限收到自然人
谭军缴纳的以货币出资的新增注册资本（实收资本）人民币 282 万元。截至
2008 年 12 月 23 日止，变更后的累计注册资本为人民币 1,282 万元，实收资本
为 1,282 万元。2008 年 12 月 29 日，原深圳市工商行政管理局向雄帝有限换发
了本次增资后新的《企业法人营业执照》。本次增资后，公司的股权结构如
下：
股东名称 出资额（人民币：万元） 股权比例
高晶 680.2729 53.0634%
谭军 282.0000 21.9969%
贾力强 128.2002 10.0000%
郑嵩 100.0000 7.8003%
天高投资 60.0000 4.6802%
杨大炜 31.5269 2.4592%
总计 1,282.0000 100.0000%
公司引入谭军成为公司股东，主要是出于补充公司运营资金的考虑。受益
于以智能证照卡个性化设备和小额电子支付终端为代表的智能证照卡应用设备
行业的快速发展，公司经历了一个业务快速发展和市场销售额迅速扩张的成长
期，需要更多的运营资金。
谭军先生作为财务投资者，对公司业务与技术的影响较小，但是他在担任
公司董事期间参加了公司的股东大会（股东会）、董事会，参与完善了公司的
组织架构、公司治理方面相关制度，在督促公司相关制度落实、内控制度有限
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深圳市雄帝科技股份有限公司 股本演变情况的确认意见
执行等方面发挥了积极作用。2010 年 6 月 18 日，谭军先生因个人原因不再担任
公司董事。
7、2009 年 1 月 22 日，第三次增资至 3000 万元
2009 年 1 月 3 日，雄帝有限召开股东会，决议增加注册资本 1,718 万元，
变更后注册资本为人民币 3,000 万元。
2009 年 1 月 4 日，深圳中合庆会计师事务所出具了深庆[2009]验字第 001
号验资报告，验证截至 2009 年 1 月 3 日止，雄帝有限已将资本公积 918 万元和
未分配利润 800 万元，合计 1,718 万元转增实收资本，变更后的实收资本为
3,000 万元。2009 年 1 月 23 日，原深圳市工商行政管理局向公司换发了本次增
资后新的《企业法人营业执照》。本次增资后，雄帝有限的股权结构如下：
股东名称 出资额（人民币：万元） 股权比例
高晶 1,591.9020 53.0634%
谭军 659.9070 21.9969%
贾力强 300.0000 10%
郑嵩 234.0090 7.8003%
天高投资 140.4060 4.6802%
杨大炜 73.7760 2.4592%
总计 3,000.000 100.0000%
由于深圳中合庆会计师事务所不具备证券资格，其所出具的深庆[2009]验
字第 001 号验资报告已由深圳市鹏城会计师事务所有限公司进行复核，深圳市
鹏城会计师事务所有限公司出具了深鹏所股专字[2011]0457 号《复核验资报
告》。
发行人历次增资时，自然人股东个人所得税缴纳的有关情况如下：
应缴税事项 应缴所得税金额（万元） 实缴所得税金额（万元）
2008 年 12 月 11 日，高晶将其持
有的公司 6%的股权，以人民币
179.88 万元的价格转让给深圳市 23.98 23.98
天高投资有限公司。本次转让产
生纳税义务。
2009 年 1 月 23 日，雄帝有限以 152.51 152.51
资本公积和未分配利润转增股 （其中：高晶应缴纳 （其中：高晶缴纳 84.90 万
本，其中未分配利润 800 万元部 84.90 万元；谭军应缴纳 元；谭军缴纳 35.20 万元；
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深圳市雄帝科技股份有限公司 股本演变情况的确认意见
应缴税事项 应缴所得税金额（万元） 实缴所得税金额（万元）
分产生所得税纳税义务。 35.20 万元；贾力强应缴 贾力强缴纳 16.00 万元；郑
纳 16.00 万元；郑嵩应缴 嵩缴纳 12.48 万元；杨大炜
纳 12.48 万元；杨大炜应 缴纳 3.93 万元）
缴纳 3.93 万元）
截至本说明出具日，根据发行人股东提供的完税凭证，发行人历次增资及
转让时自然人股东涉的个人所得税已经全部缴纳。
8、2009 年 8 月 19 日，整体变更设立股份有限公司
2009 年 7 月 27 日，雄帝有限召开 2009 年第二次临时股东会决议，以整体
变更方式发起设立深圳市雄帝科技股份有限公司。2009 年 7 月 30 日，雄帝有限
股东签订《发起人协议》。协议约定：以雄帝有限截至 2009 年 3 月 31 日经深
圳市鹏城会计师事务所有限公司审计的（深鹏所审字[2009]1205 号《审计报
告》）净资产人民币 50,936,162.40 元按 1:0.7853 的比例折合股份 4000 万股，每
股面值 1.00 元，净资产超过股份额部分 10,936,162.40 元作为资本公积金。股权
明细如下：
股东名称 股份（万股） 股权比例
高晶 2,122.5360 53.0634%
谭军 879.8760 21.9969%
贾力强 400.0000 10.0000%
郑嵩 312.0120 7.8003%
天高投资 187.2080 4.6802%
杨大炜 98.3680 2.4592%
总计 4,000.0000 100.0000%
发行人整体变更设立时，发行人实际控制人及其他自然人股东的个人所得
税已于 2014 年缴纳完毕。
9、2013 年 8 月 22 日，第四次股权转让
2013 年 8 月 21 日，谭军与自然人谢建龙签订股权转让协议，将其持有的公
司 2,713,379 股 股 份 （ 占 公 司 股 份 6.7834% ） 转 让 予 谢 建 龙 ， 转 让 金 额 为
2,442.04 万元，价格为 9 元/股，本次转让以转让前一年公司净资产为定价依
据。该股权转让协议签订均经过深圳国际高新技术产权交易所现场鉴证，2013
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深圳市雄帝科技股份有限公司 股本演变情况的确认意见
年 8 月 22 日，深圳国际高新技术产权交易所出具了雄帝科技股东名册，公司股
权结构如下：
股东名称 股份（万股） 股权比例
高晶 2,122.5360 53.0634%
谭军 608.5381 15.2135%
贾力强 400.0000 10.0000%
郑嵩 312.0120 7.8003%
谢建龙 271.3379 6.7834％
天高投资 187.2080 4.6802%
杨大炜 98.3680 2.4592%
总计 4,000.0000 100.0000%
本次转让，股东谭军已履行纳税义务，缴纳税款 412.68 万元。
截至本说明签署日，公司股本总额和股权结构再无其他变动情况。
二、 关于公司设立以来股本演变情况的说明的确认意见
本公司全体董事、监事、高级管理人员在全面了解和审核关于本公司设立
以来股本演变情况的说明后，出具确认意见如下：
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺关于公司设立以来股本演变情
况的说明不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。
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深圳市雄帝科技股份有限公司 股本演变情况的确认意见
（本页为《深圳市雄帝科技股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况
的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见》签署页）
本公司全体董事：
高晶 贾力强 谢向宇
郑嵩 杨大炜 姜宁
刘雪生 徐冬根 陈永涛
本公司全体监事：
彭德芳 闾芬奇 李亚新
全体高级管理人员：
高晶 贾力强 谢向宇
姜宁 郑嵩 陈先彪
深圳市雄帝科技股份有限公司
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