广州证券股份有限公司
关于张家港富瑞特种装备股份有限公司
2016 年半年度跟踪报告
保荐机构名称:广州证券股份有限公司 被保荐公司简称:富瑞特装
保荐代表人姓名:张昱 联系电话:020-88836999
保荐代表人姓名:汤毅鹏 联系电话:020-88836999
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
1
(1)现场检查次数 0次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0次
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和执行 无
3.“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人变动 不适用
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 无
2
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项(包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无
务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构 发行人及聘请的中介机构
配合保荐工作的情况 积极配合保荐工作
11.其他(包括经营环境、业务发展、 2016 年 1-6 月份,公司实 加 强 市场 开拓 力 度
财务状况、管理状况、核心技术等 现营业收入 362,360,954.51 并做好原有客户的维护
方面的重大变化情况) 元,较去年同期减少 工作,同时建立创新的商
51.38%;归属于上市公司 业模式,积极开发海外市
普通股股东的净利润为 场;做好募投项目建设工
-71,510,931.77 元,较去年 作,力争早日达产实现预
同期减少 230.64%。主要是 期效益;加强成本控制,
由于国际油价和国内成品 通过精简人员、优化工
油价格维持低位,LNG 产 艺、引进智能化设备等手
品经济性不明显导致 LNG 段以达到降本增效的目
车用装备需求大幅下降及 标;进一步优化组织机
国际重装设备市场需求低 构、改革考核机制、提升
迷所致。 管理效率。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
原因及解决措施
1. 公司股东郭劲松承诺:将独立、自主行使其拥有的富
瑞特装的包括表决权在内的股东权利。并确认,其与富
瑞特装其他股东之间未签订任何一致行动协议或实施
其他任何可能约束数名股东共同行使股东权利而实际
是 不适用
控制富瑞特装的行为, 并承诺其未来亦不会与富瑞特
装其他股东签订任何一致行动协议或实施其他任何可
能约束数名股东共同行使股东权利而实际控制富瑞特
装的行为。
2.为避免同业竞争损害公司和其他股东的利益,持有公
司 5%以上股权的主要股东邬品芳、黄锋、郭劲松出具 是 不适用
了《非竞争承诺函》,作出以下承诺:
3
“(1)在本承诺函签署之日,本人及本人拥有权益的附
属公司及参股公司均未生产、开发任何与股份公司生产
的产品构成竞争或可能竞争的产品,未直接或间接经营
任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能竞争的业
务,也未参与投资于任何与股份公司生产的产品或经营
的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业;
(2)自本承诺函签署之日起,本人及本人拥有权益的
附属公司及参股公司将不生产、开发任何与股份公司生
产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品,不直接或间
接经营任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能竞
争的业务,也不参与投资于任何与股份公司生产的产品
或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业;
(3)自本承诺函签署之日起,如股份公司进一步拓展
其产品和业务范围,本人及本人拥有权益的附属公司及
参股公司将不与股份公司拓展后的产品或业务相竞争;
若与股份公司拓展后的产品或业务产生竞争,本人及本
人拥有权益的附属公司及参股公司将以停止生产或经
营相竞争的业务或产品的方式或者将相竞争的业务纳
入到股份公司经营的方式或者将相竞争的业务转让给
无关联关系第三方的方式避免同业竞争;
(4)如本承诺函被证明是不真实或未被遵守,本人将
向股份公司赔偿一切直接和间接损失。”
3.为了规范和减少与公司的资金往来及关联交易,公司
5%以上股权的主要股东邬品芳、黄锋、郭劲松做出如下
承诺:
“本人及本人拥有权益的附属公司及参股公司将尽量 是 不适用
避免或减少与股份公司及其控股子公司发生关联交易。
如股份公司出于商业经营需要,不可避免发生关联交
易,则该等关联交易将按照公平交易原则,采纳市场公
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允价格,并严格根据法律法规、《公司章程》、《关联交
易管理制度》等相关规定履行必要的批准及公告程序。
本人将忠实履行承诺,否则愿意承担相应的法律责任。”
4.公司股东邬品芳和黄锋分别出具了《承诺函》,承诺:
“如股份公司及其控股子公司因该承诺函出具日前的
员工社会保险金或住房公积金缴纳问题而受到相关主
管部门追缴或处罚,则承诺人将共同无条件以现金全额 是 不适用
支付该部分被追缴的社会保险金或住房公积金,并承担
相应处罚款项,保证股份公司及其控股子公司不因此遭
受任何损失。”
四、其他事项
报告事项 说 明
广州证券原指派的保荐代表人之一郭磊先生
因工作变动不能继续履行相应职责,广州证券
于 2016 年 4 月 13 日委派保荐代表人汤毅鹏先
1.保荐代表人变更及其理由
生接替郭磊先生对尚未完结的持续督导工作
履行相应职责,持续督导期至 2017 年 12 月
31 日。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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(本页无正文,为《广州证券股份有限公司关于张家港富瑞特种装备股份有
限公司 2016 年半年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
张 昱 汤毅鹏
广州证券股份有限公司
2016年9月12日
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