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湖南人和人律师事务所
关于山河智能装备股份有限公司
2016 年第五次临时股东大会之
法律意见书
【2016】人律专法字第 LGH04 号
致：山河智能装备股份有限公司
湖南人和人律师事务所（以下简称“本所”）接受山河智能装备股
份有限公司（以下简称“山河智能/公司”）董事会的委托，指派罗光
辉、杨帆律师出席公司 2016 年第五次临时股东大会（以下简称“本
次临时股东大会”），对会议予以见证。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管
理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、
《关于上市公司股东大会网络投票工作指引(试行)》（以下简称“《网
络投票指引》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
则》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、法规、规范性文件
及《山河智能装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有
关规定，出具本法律意见书。
本所律师已对公司提供的与本次临时股东大会有关的文件、资料
及证件进行了核查判断，并依据本法律意见书出具日之前已发生或存
在的事实及我国现行法律、法规及规范性文件发表法律意见。对出具
本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事项，本所律师
依赖有关政府有关部门、山河智能或其他有关机构、单位出具的证明
文件作出判断。
本法律意见书仅用于为公司 2016 年第五次临时股东大会见证之
目的。
本所律师同意山河智能将本法律意见书作为公司 2016 年第五次
临时股东大会的必备文件资料进行信息披露公告和依法报送有关监
管部门及公司存档备查。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，对公司本次临时股东大会发表法律意见如下：
一、 关于本次临时股东大会的召集、召开程序
1、经核查，本次临时股东大会由公司董事会召集，公司董事会
已于 2016 年 8 月 26 日，在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《公司第
五届董事会第二十九次会议决议公告》、《公司第五届监事会第十九次
会议决议公告》、《公司关于召开 2016 年第五次临时股东大会的通知》
（以下简称“《本次临时股东大会通知》”）。《本次临时股东大会通知》
载明了召开本次临时股东大会的会议时间和地点、会议召集人、会议
召开方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记方法、参与网络
投票的具体程序、联系方式等内容。
2、经查验，本次临时股东大会现场会议于 2016 年 9 月 12 日 15：
00 时在湖南省长沙经济技术开发区漓湘中路 16 号山河智能技术中心
大楼 B206 会议厅如期召开，公司董事长何清华先生主持会议。
公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为：2016 年 9 月 12 日 9:30－11:30，13:00－15:00；通过深圳证
券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2016 年 9 月 11 日 15：
00—9 月 12 日 15：00 期间的任意时间。
3、经查验，本次临时股东大会会议召开的时间、地点、参加会议
的方式与本次临时股东大会通知的内容一致；本次临时股东大会召开
日距公告通知日已达 15 日以上。
本所律师认为：本次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、关于出席本次临时股东大会的人员资格、召集人资格
1、经查验，出席本次临时股东大会现场会议的股东签到册、股东
账户登记证、股东或股东代理人的身份证明及授权委托书等相关证件
资料并根据深圳证券信息有限公司提供的数据，确认出席本次临时股
东大会的股东或代理人共 8 人，代表股份 167,843,400 股，占公司股
份总数的 22.2213%。其中，出席本次现场会议的股东及代理人共 5
人，代表股份 167,815,000 股，占公司股份总数的 22.2176%；通过
网络和交易系统投票的股东 3 人，代表股份 28,400 股，占公司股份
总数的 0.0038%。
通过现场和网络投票的中小股东股东 6 人，代表股份 3,707,630
股，占公司总股份的 0.4909％。
2、经查验，公司部分董事、监事及部分高级管理人员、公司聘请
的见证律师，列席了本次临时股东大会现场会议。
3、经查验，本次临时股东大会的召集人为公司董事会，与本次临
时股东大会的通知一致。
本所律师认为：本次临时股东大会召集人资格合法有效；参加本
次临时股东大会股东或股东代理人的资格真实、合法、有效，符合法
律、法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。出席公司本次临
时股东大会的其他人员均依法获得了必要的许可。
三、关于本次临时股东大会的表决程序和表决结果
本次临时股东大会的议案采取现场记名投票和网络投票相结合的
方式进行表决。现场投票表决后，由本次临时股东大会推选的记票、
监票人及见证律师对投票表决情况进行计票清点。
深圳证券信息有限公司向公司提供了本次临时股东大会网络投票
的投票总数和投票表决结果统计表。
本次临时股东大会就中小投资者（除单独或者合计持有公司 5%以
上股份的股东以外的其他股东）表决情况进行了单独计票。
本次临时股东大会现场会议投票表决和网络投票的表决结果合并
计算。本次临时股东大会审议通过了《本次临时股东大会通知》中列
明的议案，具体为：
1、审议《章程修正案》；
表决结果： 同意 167,843,400 股，占出席会议所有股东所持股份
的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所
持股份的 0.0000％。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 3,707,630 股，占
出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
2、审议《公司章程》；
表决结果： 同意 167,843,400 股，占出席会议所有股东所持股份
的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所
持股份的 0.0000％。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 3,707,630 股，占
出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
3、审议《关于选举第六届董事会董事的议案》；
表决结果： 同意 167,843,400 股，占出席会议所有股东所持股份
的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所
持股份的 0.0000％。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 3,707,630 股，占
出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
4、审议《关于选举第六届监事会股东代表监事的议案》；
表决结果： 同意 167,843,400 股，占出席会议所有股东所持股份
的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所
持股份的 0.0000％。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 3,707,630 股，占
出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
5、审议《关于第六届董事会独立董事年度津贴的议案》；
表决结果： 同意 167,843,400 股，占出席会议所有股东所持股
份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
出席会议中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员外，单独
或合并持股 5%以下的股东）的表决情况为：同意 3,707,630 股，占
出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议
中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
本所律师认为：本次临时股东大会的表决程序符合法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：本次临时股东大会的召集和召开程序、
会议召集人及出席会议人员资格、会议的表决方式及程序等事宜，均
符《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《网络投票指引》、《网络
投票实施细则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规
定；公司 2016 年第五次临时股东大会通过的相关决议真实、合法、
有效。
本法律意见书正本肆份，自签署盖章后生效。其中：
正本壹份，呈送深圳证券交易所存档备查；
正本贰份，交由山河智能装备股份有限公司存档备查；
正本壹份，留存本律师事务所存档备查。
上述正本均具有同等法律效力。
（以下无正文）
（本页无正文，为湖南人和人律师事务所《关于山河智能装备股份有限公司 2016
年第五次临时股东大会之法律意见书》签署页）
湖南人和人律师事务所
负责人：江帆 见证律师：
罗光辉：
杨 帆：
二〇一六年九月十二日
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