蓝色光标 2016 年上半年度跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司关于
北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司
2016 年上半年度跟踪报告
保荐机构名称:华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称:蓝色光标
保荐代表人姓名:石芳 联系电话:186 2182 9106
保荐代表人姓名:张东 联系电话:186 2180 7168
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是。已及时审阅公司信息披露文件
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是。已督导公司建立健全各项规章制度
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是。公司各项规章制度可以有效执行
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2 次,按月收集募集资金银行对账单
基本一致,蓝色天幕和蓝标电商项目由于市场
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
环境变化,进度晚于预期
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 2次
(2)列席公司董事会次数 2次
(3)列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 2次
(2)现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 已按照深交所规定报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 良好
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 6次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向深圳证券交易所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
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项 目 工作内容
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 关注诉讼、仲裁进展
博杰广告原股东李芃、博萌投资对发行人提起
(2)关注事项的主要内容
诉讼;发行人对李芃、博萌投资提起仲裁事宜
(3)关注事项的进展或者整改情况 目前,上述诉讼、仲裁尚未有实质性进展
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2016 年 4 月 25 日
(3)培训的主要内容 防范内幕交易
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 暂无问题 无
2.公司内部制度的建立和执行 暂无问题 无
3.“三会”运作 暂无问题 无
4.控股股东及实际控制人变动 暂无问题 无
保荐机构已督促发行人依照最
近法规、规章和办法修订了《募
5.募集资金存放及使用 暂无重大问题
集资金管理办法》并通过董事会
审议,待提交股东大会审议
6.关联交易 暂无问题 无
7.对外担保 暂无问题 无
8.收购、出售资产 暂无问题 无
9.其他业务类别重要事项(包括对外 有一项财务资助经总经理办公
投资、风险投资、委托理财、财务资 暂无重大问题 会审议通过,发行人将于近期召
助、套期保值等) 开的董事会审议该事项
10.发行人或者其聘请的中介机构配
暂无问题 无
合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 暂无问题 无
面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.李芃、刘彩玲、西藏山南博杰投资咨询合伙企业(有 股份补偿承 由于博杰广告原股东李芃、博萌
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是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
限合伙)、西藏山南博萌投资咨询合伙企业(有限合伙) 诺尚不能履 投资的股份处于质押状态,尚未
承诺博杰广告 2013 年、2014 年、2015 年、2016 年经审计 行 履行 2015 年业绩承诺股份补偿
的归属母公司股东的扣除非经常性损后的净利润分别不 承诺
低于人民币 20,700 万元、23,805 万元、27,376 万元、28,745
万元。
2.赵文权、许志平、陈良华、吴铁、孙陶然承诺蓝瀚科
技 2015 年、2016 年、2017 年、2018 年预测净利润分别不
低于-2,079.45 万元、5,152.35 万元、11,989.31 万元和
21,383.14 万元(合并报表中扣除非经常性损益后确定的归
属于母公司所有者的净利润,不考虑本次购买行为溢价所
产生的可辨认无形资产每年摊销金额的影响,2015 年以备 是
考合并报表数据为准,并假设蓝瀚科技按照协议约定进一
步收购了亿动开曼部分股权,如果蓝瀚科技行使了延迟购
买权或暂停购买权未进一步收购亿动开曼部分股权,则按
当时蓝瀚科技实际持有亿动开曼的股权比例计算蓝瀚科
技当年承诺净利润金额和实际净利润金额)。
3.赵文权、孙陶然、吴铁、许志平、陈良华承诺:自公
司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管
理其持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股
份;赵文权、孙陶然、吴铁、许志平、陈良华作为公司董
事承诺:上述承诺期限届满后,在任职期间每年转让的股
份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五,在离
职后半年内,不转让其所持有的发行人股份;此外,赵文
权、孙陶然、吴铁、许志平、陈良华作为原公司一致行动
人,承诺自上述期限届满日起三年内赵文权、孙陶然、吴
铁、许志平、陈良华承诺减持股份的,减持后本人持股比
例不低于首发上市时公司总股本 8,000 万股的百分之六,
并且不通过大宗交易系统减持。
赵文权、孙陶然、吴铁、许志平、陈良华、公司自然人股
是
东高鹏承诺:(1)本人以及本人控制的企业及其下属企业
目前没有以任何形式从事与股份公司及股份公司的控股
企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的
业务或活动。(2)若股份公司之股票在境内证券交易所上
市,则本人作为股份公司之实际控制人,将采取有效措施,
并促使受本人控制的任何企业采取有效措施,不会:<1>
以任何形式直接或间接从事任何与股份公司或股份公司
的控股企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关
系的业务或活动,或于该等业务中持有权益或利益;<2>
以任何形式支持股份公司及股份公司的控股企业以外的
他人从事与股份公司及股份公司的控股企业目前或今后
进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活
动。(3)凡本人以及本人控制的企业及其下属企业有任何
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是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
商业机会可从事、参与或入股任何可能会与股份公司及股
份公司的控股企业的主营业务构成竞争关系的业务或活
动,本人以及本人控制的企业及其下属企业会将该等商业
机会让予股份公司。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺
而给股份公司及股份公司的控股企业造成的一切损失、损
害和开支。”2、公司的原一致行动人赵文权、孙陶然、吴
铁、许志平、陈良华并向公司出具了《避免同业竞争的承
诺函》之补充承诺,承诺:(1)如本人违反《避免同业竞
争承诺函》的承诺,与公司进行同业竞争,则本人应自同
业竞争行为发生之日起 30 日内向公司缴纳 1000 万元的赔
偿金,公司及其实际控制人有权要求本人缴纳前述赔偿
金;(2)如本人未及时缴纳上述赔偿金,则公司及其实际
控制人有权采取包括但于不限冻结本人所持公司股份等
法律手段进行追缴,并按照每日千分之一的标准收取违约
金,该违约金亦应上缴公司。3、为最大程度地避免同业
竞争,公司自然人股东高鹏出具《避免同业竞争承诺函》,
承诺:若股份公司之股票在境内证券交易所上市,高鹏作
为股份公司之股东,将采取有效措施,并促使北京英智永
新广告传媒有限责任公司(以下简称“英智永新”)采取
有效措施,以保证英智永新自股份公司于境内证券交易所
上市之日起五年内,不从事任何与股份公司及其下属企业
主营业务构成竞争关系的业务或活动。同时,高鹏作为股
份公司之股东,不会利用股东身份、股东根据相关法律法
规及公司章程享有的权利及获知的信息,包括但不限于股
份公司及其下属企业的商业秘密,从事或通过高鹏所控制
的企业及其下属企业,从事损害股份公司及其下属企业利
益的业务或活动。高鹏同意承担并赔偿因违反上述承诺而
给股份公司及其下属企业造成的一切损失、损害和开支。
为避免非经营性资金占用,公司和原实际控制人共同出具
了《避免非经营性占用资金承诺函》,原共同控制人赵文
权、孙陶然、吴铁、许志平、陈良华郑重承诺:自股份公
司设立以来不存在非经营性占用股份公司资金情况,并保
证自该文件签署日起不发生非经营性占用股份公司资金
情况;公司承诺:自该文件签署日起,保证不发生被共同
控制人非经营性占用公司资金情况。如若发生,公司及相
关责任人愿意承担相应的法律责任。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
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报告事项 说 明
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构
不适用
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于北京蓝色光标品牌管理顾问
股份有限公司 2016 年上半年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人签名: 年 月 日
石芳
张东 年 月 日
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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