中原高速：投资者关系管理制度（2016年修订）_股票频道

河南中原高速公路股份有限公司

投资者关系管理制度

（2016 年修订）

第一章总则

第一条为了进一步规范和加强河南中原高速公路股份有限公司

（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）

之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值的

最大化和股东利益最大化，保护投资者利益，根据《中华人民共和国

公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规

则》、《上海证券交易所关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作

的通知》、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权

益保护工作的意见》及《公司章程》等有关规定，结合公司的实际情

况，制定本制度。

第二章投资者关系管理的目的

第二条投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露为基础，

并运用金融和市场营销原理，加强与投资者之间的沟通，促进投资者

对公司的了解和认同，实现公司价值最大化的战略管理行为。

第三条投资者关系管理的目的

（一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，建立通畅的双

向沟通渠道，促进投资者对公司的了解和认同。

（二）建立稳定的投资者基础，树立公司良好的市场形象，获得

长期的市场支持。

（三）改善公司的经营管理和治理结构，促进公司诚信自律和规

范运作，提高公司的核心竞争力，实现股东利益最大化和公司持续快

速发展。

第三章投资者关系管理的基本原则

第四条投资者关系管理的基本原则

（一）合规原则：严格按照国家法律、法规和上海证券交易所以

及《公司章程》的规定向投资者披露公司信息；

（二）充分原则：公司应向投资者全面、完整地披露公司相关信

息；

（三）公平原则：平等对待全体投资者，保护投资者合法权益；

（四）诚信原则：真实、准确、完整、及时地向投资者披露公司

信息；

（五）保密原则：注意公司尚未公布的信息和商业机密的保密，

避免和防止由此引发的泄密及导致相关的内幕交易；

（六）高效率、低成本原则：采用先进、灵活、经济、实用的技

术手段，提高沟通效果，降低沟通成本。

第五条上市公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：

（一）透露尚未公开披露的重大信息；

（二）做出可能误导投资者的过度宣传行为；

（三）对公司股票价格公开做出预期或承诺；

（四）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。

第四章与投资者沟通的内容与方式

第六条通过与投资者充分、有效的沟通，使投资者了解公司信

息，主要包括：

（一）公司发展战略、管理理念、经营方针和企业文化；

（二）公司经营、管理、财务及运营过程中的动态信息，主要包

括公司的生产经营，新产品或新技术的开发、应用，重大投融资决策、

重大重组，对外合作，管理层变动，财务状况，经营业绩，股利分配，

以及公司重要决议等信息；

（三）公司经营与发展的外部环境及投资者关心的其他信息。

第七条公司与投资者进行沟通可采用多种方式和渠道，包括但

不限于：公告（包括定期报告和临时报告）、股东大会、证券分析师

会议、投资者见面会或新闻发布会、一对一沟通、公司网站、广告或

其他宣传材料、媒体采访和报道、邮寄资料、现场参观、电话咨询、

路演等。

第八条上市公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应

当按照上市规则及时履行信息披露义务外，还应当通过现场、网络或

其他方式召开说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。上市

公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监或其他责任人应当参加

说明会。

第五章投资者关系管理的组织机构及职责

第九条公司投资者关系管理工作实行董事长负责制，董事会是

投资者关系管理的决策机构，负责制定公司投资者关系管理制度，监

事会对投资者管理工作制度的实施情况进行监督。

第十条董事会秘书具体负责公司投资者关系管理事务的组织和

协调工作。公司董事会秘书处为投资者关系管理的职能部门，负责投

资者关系管理工作的日常事务。

第十一条董事会秘书处投资者关系管理工作主要职责

（一）建立和完善公司内部信息沟通机制和操作规程，拟订有关

信息披露和投资者关系管理的规定或提出修改意见；

（二）参加公司发展战略的制订，跟踪和研究公司发展战略、经

营状况、行业动态、市场情况，以及有关法律、法规和政策，汇集公

司经营管理等方面信息，根据法律、法规、上海证券交易所以及公司

信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行信息披露；

（三）与投资者及有关机构保持联络和沟通，提高投资者对公司

的关注度；

（四）组织与投资者及有关机构沟通的会议、路演等活动；

（五）接待投资者和有关机构来访，及时回答咨询；收集来自投

资者的相关信息，将投资者有关信息及其对公司的评价与期望及时传

递到公司决策层；

（六）建设和完善网络信息平台，及时披露、更新公司信息。设

立投资者关系专栏，与投资者互动交流；

（七）维护和加强与新闻媒体的合作关系，安排并协助公司有关

人员接受采访；

（八）负责公司年报、中报、季报的编制、设计、印刷、寄送工

作；

（九）筹备公司股东大会、董事会会议，准备会议材料；

（十）与证券监管部门、证券交易所、证券登记结算公司、行业

协会等保持接触，形成良好的沟通关系；

（十一）与其他上市公司、专业的投资者关系管理咨询公司、财

经公关公司等保持良好的合作、交流关系；

（十二）危机处理：在公司面临重大诉讼、业绩大幅下滑或出现

亏损、媒体重大负面报道、受到监管部门处罚等对公司经营、公司形

象和公司股价产生重大不利影响紧急情况时，及时向公司报告并迅速

提出有效的处理方案。

第十二条公司董事、高级管理人员应积极支持投资者关系管理

工作。公司其他部门、分公司、子公司有责任协助董事会秘书处开展

投资者关系管理工作，并根据公司投资者关系管理工作需要，及时提

供相关书面材料。

第十三条投资者关系管理工作人员须具备以下素质和技能：

（一）具有良好的品行，诚实信用，热情耐心，责任心强，有较

好的文字和语言表达能力；

（二）熟悉公司发展战略、公司业务、经营管理、财务状况、人

员情况，以及公司行业情况、经营环境；

（三）熟悉信息披露相关法规，具有一定的经济、法律、财务、

证券等专业知识，有良好的知识结构；

（四）具有良好的沟通能力和市场营销技巧，有较强的协调能力

和应变能力。

第十四条公司应采取多种方式加强对投资者关系管理工作人员

相关知识的培训，提高其工作效率和服务水平。

第六章投资者投诉处理工作

第十五条投资者投诉处理工作是公司投资者关系管理和投资者

权益保护的重要内容，主要包括：

（一）受理投资者的各种直接投诉；

（二）承接中国证监会“12386”投诉热线的转办件，及其他的间

接投诉；

（三）调查、核实投诉事项，提出处理意见，及时答复投诉人；

（四）定期汇总、分析投诉信息，提出加强与改进工作的意见或

建议。

第十六条公司工作人员应针对投资者投诉反映的不同事项、不

同诉求，进行分类处理并采取适当的处理措施。

第十七条公司应定期排查与投资者投诉相关的风险隐患，做好

分析研判工作。对于投资者集中或重复反映的事项，应及时制定相应

的处理方案和答复口径，妥善化解矛盾纠纷。

第十八条接到投诉后，公司工作人员应认真听取投诉人意见，

核实相关信息，并如实记录投诉人及其联系方式、投诉事项等有关信

息。公司依法对投诉人基本信息和有关投诉资料进行保密。

第十九条公司受理投资者对涉及其合法权益事项的投诉，包括

但不限于：

（一）信息披露存在违规行为或者违反公司信息披露管理制度；

（二）重大事项决策程序违反法律法规或《公司章程》等内部管

理制度的规定；

（三）关联交易信息披露和决策程序违规；

（四）违规对外担保；

（五）承诺未按期履行；

（六）工作时间投资者专线电话无人接听等投资者关系管理工作