东海证券股份有限公司
关于北京康斯特仪表科技股份有限公司
2016 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:东海证券股份有限公司 被保荐公司简称:康斯特
保荐代表人姓名:马媛媛 联系电话:021-20333352
保荐代表人姓名:唐玉磊 联系电话:010-59707118
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限 于防 是,保荐机构已督导公司
止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管 理制度、 建立健全了各项规章制
内控制度、内部审计制度、关联交易制度) 度。
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 1 次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0 次,事前已审阅议案
1
(2)列席公司董事会次数 1次
(3)列席公司监事会次数 0 次,事前已审阅议案
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3 次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向交易所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0 次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2016-4-25
(3)培训的主要内容 创业板上市公司信息披露的注
意事项,内幕交易的相关监管
规定等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
2
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投
资 、风险 投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保
无 不适用
荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展 财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大
无 不适用
事项)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 行承诺 因及解决措施
1.公司股东关于股份锁定承诺 是 不适用
2.公司控股股东及持有公司股份的董事、高级管
理人员关于锁定期满后两年内减持价格及延长股份 是 不适用
锁定期的承诺
3.持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 是 不适用
4.公司发行上市后的股利分配政策 是 不适用
5.公司上市后三年内股价低于每股净资产时稳定
是 不适用
股价的预案
6.公司控股股东及全体董事、高级管理人员关于
上市后 三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司 是 不适用
股价的承诺
3
7.公司及控股股东、董事、监事、高级管理人员
是 不适用
对披露事项的承诺及赔偿措施
8.公司及其实际控制人、董事、监事、高级管理
人员、公开发行前持股 5%以上股东等承诺主体关于 是 不适用
未履行或未及时履行相关承诺时的约束措施
9.规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
10.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
康斯特原持续督导保荐代表人
孙兆院先生从东海证券离职,
不再负责康斯特的持续督导工
1.保荐代表人变更及其理由 作,东海证券已授权唐玉磊先
生接替担任康斯特的持续督导
保荐代表人,继续履行督导职
责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项
3.其他需要报告的重大事项 无
4
(此页无正文,为《东海证券股份有限公司关于北京康斯特仪表科技股份有限公司
2016 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
马媛媛
唐玉磊
保荐机构: 东海证券股份有限公司 年 月 日
5
首页
微信公众号
证券之星APP
