高伟达:华泰联合证券有限责任公司关于公司2016年半年度跟踪报告

2016-09-08 14:02:01 来源:深交所
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高伟达 2016 年半年度跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司

关于高伟达软件股份有限公司

2016年半年度跟踪报告

保荐机构名称:华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司名称:高伟达软件股份有限公司

保荐代表人姓名:贾鹏 联系电话:010-56839300

保荐代表人姓名:欧阳辉 联系电话:010-56839300

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

是,已对高伟达 2016 年度 1-6 月披露的定期报告和临

(1)是否及时审阅公司信息披露文件

时报告等各类信息披露文件均及时进行了审阅

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

是,已督导公司建立健全防止关联方占用公司资源的

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止

制度、募集资金管理制度、内部审计制度、关联交易

关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制

制度等规章制度,以及规范对外担保、对外投资等相

度、内部审计制度、关联交易制度)

关的内控制度。

(2)公司是否有效执行相关规章制度 是,公司已有效执行相关规章制度。

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数 1 次,审阅了募集资金专户每月的银行对账单。

是。公司在 2016 年半年度报告中对募集资金项目进展

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致

情况进行了披露,实际进展与披露一致。

4.公司治理督导情况

2 次,2015 年年度股东大会、2016 年第二次临时股东

(1)列席公司股东大会次数

大会。

(2)列席公司董事会次数 2 次,第二届董事会第十九次会议、第二十一次会议。

(3)列席公司监事会次数 0次

5.现场检查情况

(1)现场检查次数 0次

(2)现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

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高伟达 2016 年半年度跟踪报告

项 目 工作内容

6.发表独立意见情况

5 次,分别为 2016 年 4 月 22 日分别出具的《华泰联

合证券有限责任公司关于高伟达软件股份有限公司内

部控制自我评价报告的核查意见》、《华泰联合证券有

限责任公司关于高伟达软件股份有限公司 2015 年度

募集资金使用情况的专项核查意见》,2016 年 5 月 11

(1)发表独立意见次数

日出具的《华泰联合证券有限责任公司关于高伟达软

件股份有限公司对外担保事项的核查意见》,2016 年 5

月 30 日出具的《华泰联合证券有限责任公司关于高伟

达软件股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市

流通的核查意见》。

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

7.向深圳证券交易所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向深圳证券交易所报告的次数 1次

(2)报告事项的主要内容 关于高伟达软件股份有限公司 2015 年年度跟踪报告

(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项 否

(2)关注事项的主要内容 不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数 0次

(2)培训日期 不适用

(3)培训的主要内容 不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 无

2.公司内部制度的建立和执行 无 无

3.“三会”运作 无 无

4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用

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高伟达 2016 年半年度跟踪报告

事 项 存在的问题 采取的措施

5.募集资金存放及使用 无 无

6.关联交易 无 无

7.对外担保 无 无

8.收购、出售资产 无 无

9.其他业务类别重要事项(包括对外投

资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 无

套期保值等)

10.发行人或者其聘请的中介机构配合 无,能配合保荐机构工作,按要求提

保荐工作的情况 供各类文件

11.其他(包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 无

的重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

一、股东股份锁定承诺

(一)实际控制人股份锁定承诺

公司实际控制人及董事长于伟承诺:自公司股

票上市之日起三十六个月内,不转让或委托他人管

理其已间接持有的公司股份,也不由公司回购该等

股份,并将依法办理所持股份的锁定手续。因公司

进行权益分配等导致其间接持有公司股份发生变化

的,仍遵守上述承诺。

(二)控股股东及关联方股份锁定承诺

公司控股股东鹰高投资及关联股东华鹰投资、

锐鹰投资承诺:自高伟达股票上市之日起三十六个

月内,不转让或委托他人管理其已持有的公司股份, 是 不适用

也不由公司回购该部分股份。

公司控股股东鹰高投资承诺:公司所持有的公

司股票扣除公开发售后(如有)的部分自公司股票

上市之日起三十六个月内不转让或委托他人管理,

也不由公司回购该部分股份。公司所持公司股票在

锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;

公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的

收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘

价低于发行价,公司持有公司股票的锁定期限自动

延长 6 个月。

(三)其他股东股份锁定承诺

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高伟达 2016 年半年度跟踪报告

是否

公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

公司股东贵昌有限、银联科技、鹰伟投资、鹰

达投资、鹰飞投资、鹰杰投资承诺:自公司发行上

市之日起十二个月内,不转让或委托他人管理其已

持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。

上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价

格,如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增

股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照

证券交易所的有关规定作除权除息处理。

二、关于稳定股价的承诺

(一)公司稳定股价的承诺

如果公司首次公开发行股票并上市后三年内,

股票收盘价格连续 20 个交易日出现低于每股净资

产(指公司最近一期经审计的每股净资产,如果公

司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等

原因进行除权、除息的,则相关的计算对比方法按

照深圳证券交易所的有关规定作除权除息处理,下

同)的情况时,公司将启动稳定股价预案。

1、启动股价稳定措施的具体条件和程序

(1)预警条件:当公司股票连续 5 个交易日的收

盘价低于每股净资产时,公司将在 10 个交易日内召

开投资者见面会,与投资者就公司经营状况、财务

指标、发展战略进行深入沟通。

(2)启动程序:当公司股票连续 20 个交易日的

收盘价低于每股净资产时,应当在 10 日内召开董事

会、30 日内召开股东大会,审议稳定股价具体方案, 是 不适用

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