中山证券有限责任公司
关于上海中信信息发展股份有限公司
2016 年上半年度跟踪报告
保荐机构名称:中山证券有限责任公司 被保荐公司简称:信息发展
保荐代表人姓名:陈岗 联系电话:021-50195755、0755-82943755
保荐代表人姓名:姚伟华 联系电话:021-50195755、0755-82943755
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次 0 次
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 每月由银行抄送对账单,现场检查 1
次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0 次,定期现场检查拟于 2016 年下半
年进行
(2)现场检查报告是否按照本所规定报 不适用
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 5 次,分别为:
1、中山证券有限责任公司关于公司
2015 年度关联交易执行情况的核查意
见;
2、中山证券有限责任公司关于公司
2015 年度募集资金使用情况的核查意
见;
3、中山证券有限责任公司关于公司
2015 年度内部控制评价报告的核查意
见;
4、中山证券有限责任公司关于公司首
次公开发行部分限售股解禁的核查意
见;
5、中山证券有限责任公司关于公司全
资子公司对外投资设立参股公司暨关
联交易的核查意见;
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 公司不存在需要保荐人向交易所报告
的情形,保荐人也未曾向交易所报告。
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0 次,计划于 2016 年下半年进行培训
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3.“三会”运作 2015 年 10 月 16 日,公司 公司独立董事候选人推
公告董事会收到独立董事 荐工作正在进行中,公
刘运宏的书面辞职报告。 司将按照有关规定尽快
由于个人原因,刘运宏先 完成独立董事的改选工
生自愿提出辞去公司独立 作。
董事的职务。公司应按照
有关规定尽快完成独立董
事的改选工作。
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 无 不适用
(包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中 无 不适用
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他(包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、公开发行前股东所持股份的限 是 不适用
售安排、自愿锁定股份、延长锁定
期限承诺
2、公开发行前持股 5%以上股东及 是 不适用
上海红土的持股及减持意向
3、稳定股价的预案及承诺 是 不适用
4、股份回购的承诺及依法承担赔 是 不适用
偿或者补偿责任的承诺
5、填补被摊薄即期回报的措施及 是 不适用
承诺
6、利润分配方案及政策的承诺 是 不适用
7、发行人、控股股东、实际控制 是 不适用
人及公司董事、监事、高级管理人
员违反承诺的相关措施
8、避免同业竞争和减少关联交易 是 不适用
的承诺
9、承担可能被追缴企业所得税差 是 不适用
额的承诺
10、追索信息税收违法的赔偿责任 是 不适用
的承诺
11、关于发行人及其子公司社保、 是 不适用
住房公积金相关事项的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《中山证券有限责任公司关于上海中信信息发展股份有限公司
2016 年上半年度跟踪报告》之签署页)
保荐代表人签名:
陈 岗
姚伟华
中山证券有限责任公司(盖章)
2016 年 9 月 5 日
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