飞天诚信：国信证券股份有限公司关于公司2016年上半年跟踪报告_股票频道

飞天诚信跟踪报告

国信证券股份有限公司

关于飞天诚信科技股份有限公司

2016 年上半年跟踪报告

被保荐公司简称：飞天诚信科技股份有

保荐机构名称：国信证券股份有限公司

限公司

保荐代表人姓名：何雨华联系电话：15602991277

保荐代表人姓名：马华锋联系电话：18602193178

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但是

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资持续督导期内，发行人建立健全了《股

金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监

易制度）事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《对

外投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《对

外担保管理制度》、《董事会审计委员会工作

规则》、《董事会提名委员会工作规则》、《薪

酬与考核委员会工作规则》、《董事会战略委

员会工作规则》、《董事会秘书工作细则》、《总

经理工作细则》、《董事会审计委员会工作规

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则》、《募集资金使用管理制度》、《信息披露

管理制度》、《投资者关系管理办法》、《内幕

信息人员报备制度》、《董事、监事和高级管

理人员所持公司股份及其变动管理制度》、

《独立董事年报工作制度》、《审计委员会对

年度财务报告审计工作规则》、《规范与关联

方资金往来的管理制度》、《年报信息披露重

大差错责任追究制度》、《重大信息报告制

度》、《外部信息使用人管理制度》、《飞天印

章管理规定》、《现金管理办法》、《存货保管

管理制度》等制度。

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

持续督导期内，公司相关规章制度均得

到有效执行。

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数在持续督导期内，每月由银行抄送对账

单，保荐代表人现场查询 1 次。

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是

件一致公司募集资金项目进展情况与信息披露

文件一致。

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 1次

（2）列席公司董事会次数 1次

（3）列席公司监事会次数 1次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

持续督导期内，保荐代表人于 2016 年 6

月对公司进行了现场检查，检查了公司的生

产经营、募集资金的存放和使用、公司治理、

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内部决策与控制、信息披露、承诺事项等情

况等。

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 9次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数公司不存在需要保荐人向交易所报告的

情形，保荐人也未曾向交易所报告。

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展情况或整改情况无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项公司业绩同比下降较多

（2）关注事项的主要内容 2016 年上半年实现营业收入 34,566.33

万元，同比减少 9.25%；营业利润 1,817.34

万元，同比减少 57.05%；归属于普通股股东

的净利润 2,883.32 万元，同比减少 51.89%。

（3）关注事项的进展或整改情况 1.USB Key 的销售单价和结算数量相比

同期都有所下降，导致主营收入下降；2.期

间费用同比上升较多。导致公司业绩同比大

幅下降。

本保荐机构将持续关注公司经营情况。

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2016 年 6 月 14 日

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露由于公司未及时将公司与关

公司及保荐机构发现后及

联自然人即公司的高级管理

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人员董星共同对外投资设立时纠正追认，履行了相关程

广州飞天诚信云商科技有限

公司认定为关联交易，导致该序。

关联交易在发生当时未按照

关联交易履行董事会、股东大

会审批程序及按照关联交易

类别进行信息披露，存在程序

瑕疵。对于上述关联交易事

项，未能及时履行程序，公司

及保荐机构发现后及时纠正

追认，召开第二届董事会第十

九次会议以及公司第二届监

事会第十三次会议予以审议，

并将提交股东大会审议。

2. 公司内部制度的建立和执

无不适用

行

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项（包公司与公司员工董星等共同

括对外投资、风险投资、委托理投资设立广州飞天诚信云商

财、财务资助、套期保值等）科技有限公司，公司投资 1300 温鼎基金的投资情况全面

万元，持股比例 86.67%。披露，补充披露

另外，温鼎投资中心对外投资

的 1.4 亿元本息完全收回。

10．发行人或其聘请的中介机

无不适用

构配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务

发展、财务状况、管理状况、核无不适用

心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

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是否

公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

一、股份锁定承诺是不适用

二、关于避免同业竞争的承诺是不适用

三、规范关联交易的承诺是不适用

四、关于信息披露相关事项的承诺是不适用

五、关于稳定公司股价事项的承诺是不适用

六、关于持股 5%以上股东持股意向和减持

是不适用

意向的承诺

七、关于对外借出资金、关联方相提供借

是不适用

款的承诺

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无。

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或

其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情无。

况

3.其他需要报告的重大事项无。

（以下无正文）

飞天诚信跟踪报告

【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于飞天诚信科技股份有限公司

2016 年上半年跟踪报告之签字盖章页】

保荐代表人：

何雨华马华锋

国信证券股份有限公司

2016 年 9 月 7 日

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