证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2016-070
山河智能装备股份有限公司
关于深圳证券交易所监管函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，对公告的虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。
近日，山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"、"山河智能"）收到深
圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于对山河智能装备股份有限公司
的监管函》（中小板监管函【2016】第171号，以下简称"监管函"），公司董事
会对上述监管函所提及的问题高度重视，立即向全体董事、监事及高级管理人员
传达了监管函内容，并责成信息披露部门对照《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规，针对问题进行分析及提出整
改措施。现将相关情况说明如下：
一、监管函的主要内容
“2016年4月26日，你公司在《2015年年度报告》中披露，2015年度，你公
司计提资产减值准备5,879.46万元，占你公司2014年度经审计的归属于上市公司
股东的净利润的799.62%。你公司未按规定在2016年2月底前将该事项提交董事会
审议并履行相关信息披露义务。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条和
《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第7.6.3条的规定。请你
董事会充分重视上述问题，尽快整改，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。”
二、整改措施
经查，因工作人员疏忽，公司未在规定时间内将 2015 年度计提资产减值准
备事项提交董事会审议并履行信息披露义务。公司《2015 年年度报告》披露后，
深交所在年报问询函中对该事项提出问询。公司于 2016 年 7 月 6 日分别召开第
五届董事会第二十八次会议和第五届监事会第十八次会议对 2015 年度计提资产
减值准备事项进行了追加审议，并经审计委员会发表明确意见。《关于公司 2015
年度计提资产减值准备的公告》全文刊载于 2016 年 7 月 7 日巨潮资讯网。
公司接到本次监管函后，将以此为契机，再次进行整改，主要措施如下：
1、组织培训、加强法规学习。公司董事会将组织董事、监事、高级管理人
员及相关部门的人员进行业务培训，认真学习《深圳证券交易所股票上市规则》、
《中小企业板信息披露业务备忘录》等有关法律法规，以及公司《重大信息内部
报告制度》、《信息披露管理办法》等内部控制制度，进一步加强信息披露工作
的管理，不断提高公司规范运作能力和水平，确保信息披露内容真实、准确、完
整。
2、 加强内部沟通。提高公司内部制度的执行力度，加强各部门之间的工作
联系，及时发现问题、解决问题，确保重大信息的及时传递与沟通，以保证及时
履行审批程序和信息披露义务，避免该类情况再次发生。
综述，公司将以本次整改为契机，提高信息披露工作人员的业务水平和规范
意识，认真落实整改措施，杜绝上述违规现象再次出现。公司董事会对上述事项
给广大投资者带来的不便致以诚挚的歉意，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
二○一六年九月八日
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