金明精机：长城证券股份有限公司关于公司2016半年度跟踪报告_股票频道

长城证券股份有限公司关于广东金明精机股份有限公司

2016 半年度跟踪报告

保荐机构名称：长城证券股份有限公司被保荐公司简称：金明精机

保荐代表人姓名：宋平联系电话： 15986682199

保荐代表人姓名：秦翠萍联系电话： 13600439682

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关

联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、是

内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0次

（2）列席公司董事会次数 0次

（3）列席公司监事会次数 0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 0次

保荐机构于

2016 年 6 月 30 日

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送

前未开展现场检

查工作

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 0次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0次

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 0次

（2）培训日期无

（3）培训的主要内容无

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无无

2.公司内部制度的建立和

无无

执行

3．“三会”运作无无

4.控股股东及实际控制人

无无

变动

5.募集资金存放及使用无无

6.关联交易无无

7.对外担保无无

8.收购、出售资产无无

9.其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投

无无

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

10．发行人或者其聘请的

中介机构配合保荐工作无无

的情况

11.其他（包括经营环境、

业务发展、财务状况、

无无

管理状况、核心技术等

方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否未履行承诺的

公司及股东承诺事项履行原因及解决措

承诺施

1. 公司严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民

共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》

及《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股权激励有关事

项备忘录 2 号》、《股权激励有关事项备忘录 3 号》等法是

律、法规的相关规定，承诺：“不为激励对象依本激励

计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务

资助，包括为其贷款提供担保。

2. 为避免今后与公司之间可能出现的同业竞争，维护公

司全体股东的利益和保证公司的长期稳定发展，公司所

有自然人股东已出具了《关于与广东金明精机股份有限

公司避免和消除同业竞争的承诺函》，具体承诺内容如

下：“为杜绝出现同业竞争等损害广东金明精机股份有

限公司的利益及其中小股东的权益的情形，本人出具本

承诺函，并对此承担相应的法律责任。第一条在本人

作为金明精机股东期间，本人不在任何地域以任何形

式，从事法律、法规和中国证券监督管理委员会规章所是

规定的可能与金明精机构成同业竞争的活动。第二条

本人从第三方获得的商业机会如果属于金明精机主营

业务范围之内的，则本人将及时告知金明精机，并尽可

能地协助金明精机取得该商业机会。第三条本人不以

任何方式从事任何可能影响金明精机经营和发展的业

务或活动，包括：（一）利用现有的社会资源和客户资

源阻碍或者限制金明精机的独立发展；（二）在社会上

散布不利于金明精机的消息；（三）利用对金明精机的

控股或者控制地位施加不良影响，造成金明精机高级管

理人员、研发人员、技术人员等核心人员的异常变动；

（四）从金明精机招聘专业技术人员、销售人员、高级

管理人员；（五）捏造、散布不利于金明精机的消息，

损害金明精机的商誉。第四条本人将督促本人的配

偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，本人配

偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母，以及本人投资

的企业，同受本承诺函的约束。”

3.公司的法人股东富祥投资也向公司出具了《关于与广

东金明精机股份有限公司避免和消除同业竞争的承诺

函》，承诺：“在本公司持有金明精机股份期间，本公司是

及本公司可控制的企业不直接或间接地从事与金明精

机主营业务有竞争或可能构成竞争的业务及活动。”

四、其他事项

报告事项说明

2016 年 5 月保荐机构变更为兴业证券股

份有限公司，保荐代表人变更为叶贤萍

1.保荐代表人变更及其理由先生、谢运先生；2016 年 7 月保荐机构

变更为长城证券股份有限公司，保荐代

表人变更为宋平先生、秦翠萍女士

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的无

事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

保荐代表人签名：宋平秦翠萍

宋平秦翠萍

2016 年 9 月 4 日

保荐机构：长城证券股份有限公司（加盖公章）

2016 年 9 月 4 日

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