汉得信息：上海金茂凯德律师事务所关于公司限制性股票激励计划调整相关事项之法律意见书_股票频道

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上海汉得信息技术股份有限公司

限制性股票激励计划调整相关事项

之

法律意见书

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关于上海汉得信息技术股份有限公司

限制性股票激励计划调整相关事项之

法律意见书

致：上海汉得信息技术股份有限公司

敬启者：

上海金茂凯德律师事务所（以下简称“本所”）接受上海汉得信息技术股份

有限公司（以下简称“汉得信息”或“公司”）的委托，指派崔源律师、龚嘉驰

律师（以下简称“本所律师”）以特聘法律顾问的身份，就公司2016年限制性股

票激励计划（以下简称“本激励计划”）调整的相关事项（以下简称“调整事项”）

出具本法律意见书。

本法律意见书是依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）以及中国证券监督管理委员

会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》等有关法

律、法规和规范性文件的规定而出具。

根据有关法律、法规和规范性文件的规定和公司的委托，本所律师就本激励

计划调整相关事项的批准和授权、本激励计划的调整进行了审查，并根据本所律

师对相关事实的了解和对中华人民共和国（以下简称“中国”，但为本法律意见

书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）法律的理解就

-1-

本法律意见书出具之日以前已发生并存在的事实发表法律意见。

为出具本法律意见书，本所律师对与本激励计划有关的事实进行了调查，查

阅了公司向本所提供的本所律师认为出具本法律意见书所需查阅的文件，包括但

不限于《上海汉得信息技术股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）》

（以下简称“《激励计划（草案）》”）、本激励计划调整相关事项的授权和批准文

件等，并就有关事项向公司相关人员做了询问并进行了必要的讨论。

在前述调查过程中，本所得到了公司如下保证：公司已经提供了本所律师认

为出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言，该

等副本材料均与相应的原件材料保持一致。

本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具之

日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实

信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、

完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并承担相应法律责任。

按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师现

出具法律意见如下：

-2-

一、关于本激励计划调整相关事项的批准和授权

1、 2016 年 7 月 6 日，公司召开了第二届董事会第四十五次（临时）会议，审

议通过了《激励计划（草案）》及其摘要、《关于提请股东大会授权董事会办

理 2016 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》以下简称“《授权议案》”）、

《上海汉得信息技术股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划实施考核办

法》（以下简称“《考核办法》”）、《关于召开上海汉得信息技术股份有限公司

2016 年第一次临时股东大会的议案》。同日，公司独立董事就《激励计划（草

案）》发表了同意的独立意见。

2、 2016 年 7 月 6 日，公司召开了第二届监事会第三十五次（临时）会议，审

议通过了《激励计划（草案）》及其摘要、《关于核查公司 2016 年限制性股

票激励计划（草案）激励对象名单的议案》，认为列入本激励计划的激励对

象的主体资格合法、有效。

3、 2016 年 7 月 22 日，公司召开了 2016 年第一次临时股东大会，审议通过了

《激励计划（草案）》及其摘要、《授权议案》、《考核办法》。

4、 2016 年 7 月 22 日，公司召开了第二届董事会第四十六次（临时）会议，审

议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定公司本次限制性

股票的授予日为 2016 年 7 月 22 日。本次限制性股票激励计划授予激励对象

的限制性股票数量为 2929.35 万股，占公司已发行股本总额的 3.51%。授予

价格为 7.27 元/股。

5、 2016 年 7 月 22 日，公司召开了第二届监事会第三十六次（临时）会议，审

议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，并对《2016 年激励计

划》确定的 1163 名激励对象名单进行核查，认为本次获授限制性股票的激

励对象的主体资格合法、有效。

-3-

6、 2016 年 9 月 5 日，公司召开了第三届董事会第二次（临时）会议，审议通

过了《关于调整公司 2016 年限制性股票激励计划的议案》，同意将激励对象

人数调整为 1039 人，并将本激励计划拟授予的股票数量调整为 2709.55 万

股。2016 年 9 月 6 日，公司独立董事就调整公司 2016 年限制性股票激励计

划发表了同意的独立意见

7、 2016 年 9 月 5 日，公司召开了第三届监事会第二次（临时）会议，审议通

过了《关于调整公司 2016 年限制性股票激励计划的议案》，同意公司对本激

励计划的调整。

综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本激励计划调整相

关事项已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的