国信证券股份有限公司关于长春迪瑞医疗科技股份有限公司
限售股份上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，
作为长春迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称“迪瑞医疗”或“公司”）首次
公开发行的保荐人，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）
对公司限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查。
核查的具体情况如下：
一、保荐人进行的核查工作
根据公司首次公开发行股票中原非流通股股东（即公司限售股份持有人）的
承诺，自 2016 年 9 月 12 日起，迪瑞医疗限售股份持有人持有的限售股份将上市
流通。
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈，查
阅了解除限售股的提示性公告、限售股份承诺及执行等情况，对本次限售股份上
市的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、公司股票发行和股本变动情况
公司首次公开发行股票前股本为 4,600 万股，经中国证券监督管理委员会证
监许可[2014]837 号文《关于核准长春迪瑞医疗科技股份有限公司首次公开发行
股票的批复》核准，公司首次公开发行普通股（A 股）1,534 万股，上市后公司
总股本为 6,134 万股。
2015年4月10日，公司2014年年度股东大会审议通过了《关于公司2014年度
利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》以资本公积金转增股本，即以公司
股本总数6,134万股为基数，每10股转增15股。公司于2015年4月23日实施了资本
公积金转增股本方案，转增后公司总股本为15,335万股。
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三、限售股份持有人的承诺及执行情况
根据长春迪瑞医疗科技股份有限公司《首次公开发行股票招股说明书》，公
司限售股份持有人承诺如下：
上海复星医药（集团）股份有限公司持有公司本次发行前6.4565%的股份，
其承诺：持有的公司股份自公司股票在证券交易所上市之日起12个月内不得转让
或者委托他人管理，也不得由公司回购。在满足上述锁定期后24个月内减持的，
减持公司股票价格不低于发行价，期间存在除权除息情形的，将进行相应的调整。
减持方式包括协议转让、大宗交易或二级市场等，并在减持公司股票前3个交易
日通过公司予以公告。在满足锁定期后24个月内减持公司股票的，前12个月内减
持不超过所持股票的50%，后12个月内减持无比例限制。
根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记存管部于2016年8月22日提
供给公司的《限售股份明细表》，截至2016年8月22日，公司有限售条件的流通股
股东上海复星医药（集团）股份有限公司严格履行了上述承诺。
四、本次可上市流通股份的情况说明
1、本次限售股份可上市流通时间为2016年9月12日。
2、本次申请限售股份解禁数量为3,712,500股，占公司股本总数的2.4209%；
本次实际可上市流通数量为3,712,500股，占公司股本总数的2.4209%。
3、股份解除限售及可上市流通具体情况：
所持限售条 本次申请解 本次实际可上
序号 股东全称 备注
件股份总数 除限售数量 市流通数量
上海复星医药（集
1 3,712,500 3,712,500 3,712,500 注1
团）股份有限公司
注 1：根据上海复星医药（集团）股份有限公司签署的《关于股份锁定及持股意向的承
诺》，其持有的公司股份自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个月内不得转让或者委托
他人管理，也不得由公司回购。在满足锁定期后 24 个月内减持公司股票的，前 12 个月内减
持不超过所持股票的 50%，后 12 个月内减持无比例限制。减持公司股票价格不低于发行价，
期间存在除权除息情形的，将进行相应的调整。
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五、对有关证明文件的核查情况
为了核查公司限售股份持有人承诺的履行情况，以及与之相关的其他情况，
保荐人重点核查了以下相关文件：
1、迪瑞医疗《首次公开发行股票招股说明书》；
2、迪瑞医疗出具的《关于限售股份解禁上市流通的提示性公告》；
3、中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记存管部于 2016 年 8 月 22 日
出具的《限售股份明细表》。
六、保荐人的核查意见
经核查，保荐人认为：公司限售股份持有人均严格履行了其在公司首次公开
发行股票中做出的各项承诺，并正在执行其在首次公开发行股票中所做的承诺。
公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规
则》等有关规定，不存在实质性障碍。
保荐人对公司本次限售股份上市流通无异议。
(以下无正文)
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【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于长春迪瑞医疗科技股份有
限公司限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人： ______________ ______________
孙建华 苏勋智
国信证券股份有限公司
2016 年 9 月 5 日
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