新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
新疆北新路桥集团股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 08 月
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新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人张杰、主管会计工作负责人唐飚及会计机构负责人(会计主管人
员)李秀琴声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
目录
2016 半年度报告 ................................................................................................................................. 2
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5
第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 7
第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9
第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 17
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 37
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 41
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 41
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 42
第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 44
第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 161
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释义
释义项 指 释义内容
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
新疆证监局 指 中国证券监督管理委员会新疆监管局
公司、本公司、北新路桥 指 新疆北新路桥集团股份有限公司
兵团建工集团 指 新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司
报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 北新路桥 股票代码 002307
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 新疆北新路桥集团股份有限公司
公司的中文简称（如有） 北新路桥
公司的外文名称（如有） Xinjiang Beixin Road & Bridge Group Co., Ltd.
公司的法定代表人 张杰
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 朱胜军 陈曦
乌鲁木齐市高新区高新街 217 号盈科广 乌鲁木齐市高新区高新街 217 号盈科广
联系地址
场 A 座 17 层 场 A 座 17 层
电话 0991-3631209 0991-3631208
传真 0991-3631269 0991-3631269
电子信箱 zsj@xjbxlq.com xj_chenxi@foxmail.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
√ 适用 □ 不适用
公司注册地址 乌鲁木齐市高新区高新街 217 号盈科广场 A 座 16、17 层
公司注册地址的邮政编码 830011
公司办公地址 乌鲁木齐市高新区高新街 217 号盈科广场 A 座 16、17 层
公司办公地址的邮政编码 830011
公司网址 www.bxlq.com
公司电子信箱 zqb@xjbxlq.com
临时公告披露的指定网站查询日期（如有）
临时公告披露的指定网站查询索引（如有） 不适用
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2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
√ 适用 □ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司半年度报告备置地点 公司证券部
临时公告披露的指定网站查询日期（如有）
临时公告披露的指定网站查询索引（如有） 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
√ 适用 □ 不适用
企业法人营业执
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
照注册号
乌鲁木齐市高新技术产
国税:650104928732882
报告期初注册 2015 年 06 月 01 日 业开发区高新街 217 号 650000040000128 92873288-2
地税:650152928732882
盈科广场 A 座 16-17 层
乌鲁木齐市高新技术产
916500009287328 91650000928732
报告期末注册 2015 年 10 月 27 日 业开发区高新街 217 号 916500009287328820
820 8820
盈科广场 A 座 16-17 层
临时公告披露的
指定网站查询日
期（如有）
临时公告披露的
指定网站查询索 无
引（如有）
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 1,633,999,462.10 1,525,370,099.52 7.12%
归属于上市公司股东的净利润（元） 13,908,505.89 15,047,501.27 -7.57%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
10,029,063.61 8,602,469.11 16.58%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -324,454,559.89 -203,321,295.20 59.58%
基本每股收益（元/股） 0.0250 0.0270 -7.41%
稀释每股收益（元/股） 0.0250 0.0270 -7.41%
加权平均净资产收益率 0.93% 1.09% -0.16%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 13,144,406,936.11 12,708,052,892.31 3.43%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,496,146,556.65 1,483,505,993.43 0.85%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
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非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 254,616.94
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,888,067.39
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,536,324.94
减：所得税影响额 954,678.06
少数股东权益影响额（税后） -227,760.95
合计 3,879,442.28 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2016年上半年，国内外形势复杂严峻，经济下行压力犹存，国家加快结构调整步伐, 在适度扩大总需求的同时，持续推
进供给侧结构性改革。在交通运输领域，国家通过深化改革交通运输投融资体制，引导社会资本通过特许经营等方式参与交
通运输基础设施等投资、建设、养护和运营。
当前工程施工行业竞争环境日益激烈，在行业需求偏弱的周期性波动背景下，规模扩张速度放缓；同时受国家政策影响，
地方政府融资能力受限，通过商业模式创新，以引入社会资本参与公共事业投资为特征的PPP模式将成为未来国内基础设施
建设领域的市场主流及支撑建筑企业跨越式发展的重要途径。
面对行业发展变化，公司管理层在董事会的领导下，积极调整经营策略，主动适应行业“新常态”。报告期内，公司以年
度计划为中心，积极开展各项工作，逐步提高公司精细化管理水平。积极稳妥选择投融资建设项目，以投资拉动项目建设，
推动主业拓展升级；积极拓宽融资渠道，推进非公开发行股票方式再融资，以降低公司资产负债率和利息成本，优化公司债
务结构和财务状况；主动适应“营改增”政策，采取修改核算办法、建立增值税发票管理制度、明确付款程序等方式规范经济
业务，减少涉税成本，降低涉税风险；加大推进市场开发，不断调整和深化经营策略；加强项目生产运营管理、安全质量管
理和风险控制管理，提高项目管理水平和盈利能力；积极拓宽公司科技研发服务平台，逐步形成科技、设计、施工一体化；
进一步完善海外管理体系，突出区域市场开发能力，积极跟踪相关项目，抓住国家“一带一路”战略，为公司海外事业发展带
来良好机遇。
上述措施的实施，有效的保障了公司平稳健康发展。
二、主营业务分析
概述
2016年上半年，公司实现营业收入163,399.95万元，较上年同期增加7.12%，其中主营业务收入为162,728.75万元，较上
年同期增加8.20%。
从主营业务构成来看，公司收入仍主要来自于工程施工。2016年上半年，公司实现工程收入138,337万元，同比增加6.19%，
毛利率下降4.37%，占主营业务收入的85.01%；利息收入2,473.39万元，同比下降60.57%，占主营业务收入的1.52%；产品销
售收入2,516.88万元，同比减少38.74%，占主营业务收入的1.55%；租赁收入3,871.1万元，同比增加10.37%，占主营业务收
入的2.38%；商品销售收入1,386.96万元，同比减少53.59%，占主营业务收入的0.85%。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 1,633,999,462.10 1,525,370,099.52 7.12%
营业成本 1,432,738,282.17 1,239,158,738.51 15.62%
销售费用 11,562,743.29 9,578,716.13 20.71%
管理费用 117,965,261.81 123,832,995.13 -4.74%
主要系公司 BT 项目代
财务费用 58,790,182.90 89,366,008.15 -34.21%
垫资金的利息支出由业
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主承担所致
主要系子公司受税收优
所得税费用 2,412,881.50 -228,654.86 -1,155.25%
惠政策影响所致
主要是子公司融资租赁
经营活动产生的现金流
-324,454,559.89 -203,321,295.20 59.58% 业务较上年同期增加所
量净额
致
系子公司福建顺邵在建
投资活动产生的现金流
-239,090,919.44 -112,030,216.53 113.42% 工程较上年同期增加所
量净额
致
系公司取得借款较上年
筹资活动产生的现金流
195,690,789.76 588,144,413.04 -66.73% 同期减少、偿还债务较
量净额
上年同期增加
现金及现金等价物净增 主要系经营现金流量净
-366,391,042.75 272,446,051.26 -234.48%
加额 额减少所致
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
□ 适用 √ 不适用
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
报告期内，公司根据董事会制定的经营计划，积极部署、稳步推进各项生产经营工作；努力推动主业转型升级，通过投
资福建省南平市顺昌至邵武经营性高速公路建设项目，为今后的工程施工业务奠定了良好的基础；此外，类金融服务业务也
实现较快增长。2016年上半年，公司实现营业收入163,399.95万元，较上年同期增加7.12%，实现归属于上市公司股东的净
利润1,390.85万元，较上年同期减少7.57%。
三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
施工业 1,522,516,589.32 1,362,347,279.91 10.52% 16.87% 23.90% -5.08%
工业 25,168,751.56 22,088,458.10 12.24% -38.74% -31.61% -9.15%
租赁业 38,711,035.29 11,164,920.66 71.16% 10.37% -29.59% 16.37%
金融业 24,733,930.65 11,677,962.83 52.79% -60.57% -14.72% -25.39%
商业 13,869,593.63 13,000,326.70 6.27% -53.59% -54.01% 0.85%
其他 2,287,603.49 4,953,395.61 -116.53% -92.95% -84.61% -117.33%
合计 1,627,287,503.94 1,425,232,343.81 12.42% 8.20% 16.65% -6.34%
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分产品
工程收入 1,383,370,023.71 1,227,957,560.91 11.23% 6.19% 11.68% -4.37%
运输收入 244,687.55 3,042,205.61 -1,143.30% 1,031.68% 49.82% 8,148.26%
商品销售收入 13,869,593.63 13,000,326.70 6.27% -53.59% -54.01% 0.85%
试验收入 2,042,915.94 1,664,984.64 18.50% 315.89% 14.73% 213.94%
产品销售收入 25,168,751.56 22,088,458.10 12.24% -38.74% -31.61% -9.15%
租赁收入 38,711,035.29 11,164,920.66 71.16% 10.37% -29.59% 16.37%
利息收入 24,733,930.65 11,677,962.83 52.79% -60.57% -14.72% -25.39%
让渡资产使用权
劳务分包收入 139,146,565.61 134,389,719.00 3.42% 335.66% 368.06% -6.69%
其他 246,205.36 0.00%
小计 1,627,287,503.94 1,425,232,343.81 12.42% 8.20% 16.65% -6.34%
分地区
国内业务 1,344,252,552.67 1,161,124,136.84 13.62% 13.55% 23.37% -6.88%
国外业务 283,034,951.27 264,108,206.97 6.69% -11.59% -5.90% -5.65%
合计 1,627,287,503.94 1,425,232,343.81 12.42% 8.20% 16.65% -6.34%
四、核心竞争力分析
1.资质优势
公司拥有公路施工总承包特级、工程设计公路行业甲级、市政公用工程施工总承包壹级、桥梁工程专业承包壹级、公路
路面工程专业承包壹级、公路路基工程专业承包壹级、隧道工程专业承包壹级等工程资质，以及对外承包工程经营资格证、
进出口企业资格证等。公司的资质涵盖了路桥建设施工行业的诸多领域，且等级较高，保障了公司市场竞争能力。
2.品牌优势
公司自成立以来一直致力于自身品牌建设和企业形象塑造，通过不断提高产品质量和服务质量，使公司承建的工程项目
合同履约率和质量合格率均保持在100%，并先后荣获“全国优秀施工企业”、“全国建筑业先进企业”、“全国守合同重信
用企业”、“中国土木工程詹天佑奖”、“全国市政金杯示范工程奖”、“中国对外承包工程信用AAA级企业”、“中国对
外承包工程企业社会责任银奖”、“全国文明单位”、“全国先进基层党组织”等近百项荣誉，进一步提升了公司品牌知名
度和美誉度，赢得了国内外客户的广泛认可和一致赞誉。
3.市场竞争优势
随着建筑施工行业中低端市场竞争的加剧，公司加速从单纯的工程施工，向设计施工总承包、技术研发、勘察设计等完
整产业链转型升级，努力开拓BT、BOT、EPC等高端建造市场，投资运营了以湖北罗霍洲、兰州新区和福建顺邵高速等路桥为
主的BT、BOT项目。国内市场开发能力不断提升，目前公司已开拓新疆、甘肃、陕西、内蒙、河南、四川、重庆、湖南、江
西、海南、福建等国内市场；同时，在海外市场开发中，公司利用自身技术和管理优势，强化与当地企业的合作，通过专业
分工、优势互补的方式，进一步拓宽海外市场发展空间。
4.区域竞争优势
公司地处新疆，毗邻中亚、南亚。随着国家“一带一路”战略的逐步推进，新亚欧大陆桥、陆海口岸支点建设将成为新
的投资热点；此外，中西部地区交通建设仍是未来一段时间的国家重点投资项目。公司不仅是西北地区最具竞争力的路桥建
筑企业，在与中亚、南亚各国的经济合作中也具有得天独厚的地缘优势。多年来，公司坚持实施“走出去”战略，大力开拓
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海外市场，先后在吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、巴基斯坦等国家承建工程项目，并与当地政府主管部门建立了良好的沟通渠
道，为进一步开辟当地市场奠定了基础。
5.技术优势
公司始终贯彻“科学技术是第一生产力和经济建设必须依靠科学技术”的指导方针，通过与长安大学、长沙理工大学等
高校联合，持续加强技术人才吸纳和培养，通过组建技术中心搭建科研创新平台，不断完善企业技术创新体系，提升技术创
新能力，形成了独特的技术优势。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
√ 适用 □ 不适用
对外投资情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
0.00 122,550,000.00 100.00%
被投资公司情况
公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例
无 无 0.00%
（2）持有金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
公司名称 公司类别 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
新疆天山
农村商业 45,000,000 45,000,000 2,884,782. 可供出售
商业银行 32,053,140 1.21% 32,053,140 1.21% 购买
银行股份 .00 .00 60 金融资产
有限公司
45,000,000 45,000,000 2,884,782.
合计 32,053,140 -- 32,053,140 -- -- --
.00 .00 60
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（4）持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期未持有其他上市公司股权。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
本期实际 计提减值 报告期实
受托人名 是否关联 委托理财 报酬确定
关联关系 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金
称 交易 金额 方式
金额 （如有） 额
CBS 智能
投资 1
招商银行
号、CBS 2015 年 2016 年
乌鲁木齐
无 否 智能投资 9,103.99 09 月 23 09 月 21 协议约定 0 263.48 263.48
人民路支
2 号、e+ 日 日
行
企业定期
理财产品
CBS 智能
投资 1
招商银行
号、CBS 2015 年 2016 年
乌鲁木齐
无 否 智能投资 8,117.21 11 月 30 11 月 29 协议约定 0 236.34 236.34
人民路支
2 号、e+ 日 日
行
企业定期
理财产品
CBS 智能
投资 1
招商银行
号、CBS 2016 年 2016 年
乌鲁木齐
无 否 智能投资 768.64 01 月 26 07 月 25 协议约定 0 13.76 13.76
人民路支
2 号、e+ 日 日
行
企业定期
理财产品
合计 17,989.84 -- -- -- 0 513.58 513.58
委托理财资金来源 自有资金
逾期未收回的本金和收益累计金额 0
涉诉情况（如适用） 无
委托理财审批董事会公告披露日期（如
2015 年 08 月 06 日
有)
委托理财审批股东会公告披露日期（如
2015 年 08 月 22 日
有)
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（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
4、主要子公司、参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司、参股公司情况
单位：元
主要产品
公司名称 公司类型 所处行业 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
或服务
新疆生产
建设兵团 公路工程 170,000,00 1,080,871,9 211,011,39 245,852,00 2,663,403
子公司 施工 5,600,885.74
交通建设 建设 0 67.00 1.76 1.70 .30
有限公司
西藏天昶
建设工程 275,453,06 -45,404,560 42,816,057. -8,606,28
子公司 施工 工程施工 30,000,000 -9,334,232.74
有限责任 5.83 .49 76 5.51
公司
湖南北新
100,000,00 52,018,695. 49,082,028. -756,222.
城市建设 子公司 施工 工程建设 0.00 -756,222.96
0 12 45 96
有限公司
乌鲁木齐
新型建材
禾润科技 140,027,92 54,119,172. 14,035,318. -8,186,06
子公司 生产销售 的开发、生 60,500,000 -8,045,687.63
开发有限 8.35 18 61 6.55
产、销售
公司
新疆鼎源 融资租赁、
融资租赁 机械设备 227,687,80 1,348,294,5 336,123,98 40,617,394. 24,943,14 22,517,342.7
子公司 融资租赁
股份有限 租赁与销 0 04.25 1.81 24 5.25 4
公司 售
河南省道 子公司 公路养护 公路养护 30,000,000 8,930,219.3 3,529,511.5 0.00 -2,100,71 -2,100,712.32
14
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
新公路养 0 4 2.32
护工程有
限公司
重庆蕴丰
828,277,63 16,443,823. -11,885,6 -11,586,807.1
工程建设 子公司 施工 施工企业 50,000,000 350,000.00
2.79 57 67.99 3
有限公司
新疆北新
蕴丰房地 房地产开 房地产开 258,542,54 32,677,359. -3,757,73
子公司 50,000,000 0.00 -3,651,022.07
产开发有 发 发 3.91 05 2.07
限公司
重庆兴投
270,150,63 41,382,139. 54,650,066. 1,581,729
实业有限 子公司 加工 加工企业 30,000,000 1,453,007.51
0.13 24 39 .19
公司
5、非募集资金投资的重大项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
计划投资 本报告期投 截至报告期末累计实 披露日期
项目名称 项目进度 项目收益情况 披露索引（如有）
总额 入金额 际投入金额 （如有）
巨潮资讯网
（http://www.cninf
o.com.cn/）新疆北
河南禹亳铁 目前禹亳铁路仍
2016 年 01 新路桥集团股份
路发展有限 40,000 0 40,000 100.00% 处于建设期，未
月 04 日 有限公司对外投
公司 形成收益。
资进展公告》（公
告编号：临
2015-87）
合计 40,000 0 40,000 -- -- -- --
六、对 2016 年 1-9 月经营业绩的预计
2016 年 1-9 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变
-30.00% 至 20.00%
动幅度
2016 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变
1,671.78 至 2,865.91
动区间（万元）
2015 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润（万
2,388.26
元）
业绩变动的原因说明 公司出于谨慎原则，对 2016 年 1-9 月度经营业绩作出以上预测，主要受市
15
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
场因素影响，收入和利润可能会出现一定波动。
七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
九、公司报告期利润分配实施情况
报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
16
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第五节 重要事项
一、公司治理情况
公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规和规章的要求，结合公司实际情况，建立
了较为完善的法人治理结构，并依法规范运作。公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
在今后的工作中，公司将按照相关法律法规和深圳证券交易所的要求，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运作，
提高公司治理水平。
二、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
其他诉讼事项
□ 适用 √ 不适用
三、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
四、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
五、资产交易事项
1、收购资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未收购资产。
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售资产。
17
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
3、企业合并情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生企业合并情况。
六、公司股权激励的实施情况及其影响
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划及其实施情况。
七、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
占同类 获批的 可获得
关联 关联交 是否超 关联交
关联交 关联关 关联交 关联交易 关联交 交易金 交易额 的同类 披露日 披露
交易 易金额 过获批 易结算
易方 系 易类型 定价原则 易价格 额的比 度（万 交易市 期 索引
内容 （万元） 额度 方式
例 元） 价
巨潮
资讯
网
（http:
//www
.cninfo
.com.c
新疆生 n/） 新
产建设 疆北
兵团建 新路
设工程 桥集
受同一 以市场价 2016 年
集团石 购买商 购买 10,313,5 银行转 10,313,5 团股
母公司 格确定交 1,031.35 0.72% 0否 04 月 07
油物资 品 商品 23.40 账 23.40 份有
控制 易价格 日
有限责 限公
任公司 司
八家户 2016
加油站 年度
日常
关联
交易
预计
公告》
（公
告编
18
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
号：定
2016-5
）
新疆新
受同一 以市场价 2016 年
北商贸 购买商 购买 3,482,77 银行转 3,482,77
母公司 格确定交 348.28 0.24% 2,000 否 04 月 07 同上
有限公 品 商品 7.49 账 7.49
控制 易价格 日
司
新疆北
新永固 受同一 以市场价 2016 年
购买商 购买 2,575,00 银行转 2,575,00
钢结构 母公司 格确定交 257.5 0.18% 0否 04 月 07 同上
品 商品 0.00 账 0.00
工程有 控制 易价格 日
限公司
新疆北
新天波 受同一 以市场价 2016 年
购买商 购买 781,905. 银行转 781,905.
门窗工 母公司 格确定交 78.19 0.05% 0否 04 月 07 同上
品 商品 79 账 79
程有限 控制 易价格 日
公司
新疆兵
受同一 以市场价 2016 年
团工业 接受劳 接受 13,963.7 银行转 13,963.7
母公司 格确定交 1.4 0.00% 0否 04 月 07 同上
设备安 务 劳务 5 账 5
控制 易价格 日
装公司
河南禹
以市场价 2016 年
亳铁路 联营企 分包工 分包 27,745,8 银行转 27,745,8
格确定交 2,774.59 3.14% 25,000 否 04 月 07 同上
发展有 业 程 工程 54.81 账 54.81
易价格 日
限公司
新疆生
产建设
兵团建 以市场价 2016 年
控股股 分包工 分包 25,807,7 银行转 25,807,7
设工程 格确定交 2,580.77 2.92% 12,000 否 04 月 07 同上
东 程 工程 34.00 账 34.00
（集团） 易价格 日
有限责
任公司
新疆北
新永固 受同一 以市场价 2016 年
销售商 销售 2,230,66 银行转 2,230,66
钢结构 母公司 格确定交 223.07 0.25% 0否 04 月 07 同上
品 商品 5.57 账 5.57
工程有 控制 易价格 日
限公司
新疆北
新建筑 受同一 以市场价 2016 年
销售商 销售 12,651,2 银行转 12,651,2
工程有 母公司 格确定交 1,265.12 1.43% 0否 04 月 07 同上
品 商品 26.22 账 26.22
限责任 控制 易价格 日
公司
19
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
合计 -- -- 8,560.27 -- 39,000 -- -- -- -- --
大额销货退回的详细情况 无
按类别对本期将发生的日常关联 公司 2015 年年度股东大会审议通过了《2016 年度日常关联交易预计的议案》，预计公司
交易进行总金额预计的，在报告 与控股股东及其控制的企业发生日常关联交易金额为为 22,180 万元。报告期累计发生日
期内的实际履行情况（如有） 常关联交易金额 8,560.27 万元，未超过限额。
交易价格与市场参考价格差异较
无
大的原因（如适用）
2、资产收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他关联交易
√ 适用 □ 不适用
经公司第五届董事会第十一次会议审议通过，公司拟向特定对象非公开发行不超过 5,000 万股（含 5,000 万股）、每股
面值人民币 1.00 元的人民币普通股，公司拟募集资金总额不超过 35,000 万元（含 35,000 万元） （以下简称“本次非公开
发行”）。其中，新疆生产建设兵团建设工程（集团） 有限责任公司（以下简称“兵团建工集团”）以现金方式认购金额不低
于 5,000 万元且不超过 7,000 万元，具体认购数量根据最终发行价格确定，对认购股份数 量不足 1 股的尾数作舍去处理。
因兵团建工集团为公司的控股股东，其认购公司本次非公开发行的股票构成关联交易。公司已于 2016 年 6 月 17 日就本次
非公开发行股票事宜与发行对象签署了《关于新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年度非公开发行股票之附条件生效的股
份认购协议》（以 下简称“《股份认购协议》”）。本次关联交易不会导致公司控股股东和实际控制权的变化。（详见2016
年6月18日巨潮资讯网本公司《关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的公告 》。）
关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称
关于公司非公开发行股票涉及关联交易事
2016 年 06 月 18 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
项的公告
20
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
八、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、担保情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度相
实际发生日期 是否履行 是否为关
担保对象名称 关公告披露 担保额度 实际担保金额 担保类型 担保期
（协议签署日） 完毕 联方担保
日期
新疆北新永固钢
2014 年 02 2015 年 06 月 30 连带责任保
结构工程有限公 1,500 1,500 1年 是 是
月 21 日 日 证
司
报告期内审批的对外担保额度 报告期内对外担保实际发生
0 0
合计（A1） 额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额 报告期末实际对外担保余额
1,500 0
度合计（A3） 合计（A4）
公司与子公司之间担保情况
担保额度
实际发生日期 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 实际担保金额 担保类型 担保期
（协议签署日） 完毕 联方担保
披露日期
新疆生产建设兵
2014 年 08 2015 年 02 月 02 连带责任保
团交通建设有限 15,000 784.79 20 个月 否 否
月 23 日 日 证
公司
21
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2015 年 03 月 19 连带责任保
1,500 1年 是 否
日 证
2015 年 08 月 12 连带责任保
800 6 个月 是 否
日 证
2015 年 08 月 20 连带责任保
2,000 1年 否 否
日 证
2015 年 09 月 21 连带责任保
1,000 1年 否 否
日 证
2015 年 10 月 09 连带责任保
600 6 个月 是 否
日 证
2015 年 12 月 16 连带责任保
1,000 11 个月 否 否
日 证
2015 年 12 月 24 连带责任保
1,000 1年 否 否
日 证
2016 年 03 2016 年 04 月 14 连带责任保
11,000 550 6 个月 否 否
月 29 日 日 证
2016 年 04 月 22 连带责任保
1,500 1年 否 否
日 证
2016 年 04 月 29 连带责任保
2,000 1年 否 否
日 证
新疆北新投资建 2014 年 02 2015 年 01 月 15 连带责任保
50,000 2,200 20 个月 否 否
设有限公司 月 21 日 日 证
2015 年 01 月 30 连带责任保
6,300 1年 是 否
日 证
2015 年 03 月 06 连带责任保
3,000 1年 是 否
日 证
2015 年 03 月 12 连带责任保
3,500 1年 是 否
日 证
2015 年 03 月 27 连带责任保
3,600 1年 是 否
日 证
2015 年 05 2015 年 05 月 29 连带责任保
50,000 1,800 1年 是 否
月 21 日 日 证
2015 年 06 月 12 连带责任保
2,500 1年 是 否
日 证
2015 年 06 月 30 连带责任保
800 1年 是 否
日 证
2015 年 07 月 23 连带责任保
350 6 个月 是 否
日 证
22
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2015 年 08 月 24 连带责任保
2,000 1年 否 否
日 证
2015 年 09 月 10 连带责任保
8,500 1年 否 否
日 证
2015 年 11 2015 年 12 月 15 连带责任保
60,000 13,000 1年 否 否
月 26 日 日 证
2015 年 12 月 18 连带责任保
700 6 个月 是 否
日 证
2016 年 01 月 04 连带责任保
1,750 6 个月 否 否
日 证
2016 年 01 月 07 连带责任保
5,000 1年 否 否
日 证
2016 年 01 月 12 连带责任保
6,300 1年 否 否
日 证
2016 年 03 月 08 连带责任保
5,000 1年 否 否
日 证
2016 年 03 月 29 连带责任保
3,600 2年 否 否
日 证
2016 年 04 月 07 连带责任保
6,500 1年 否 否
日 证
2016 年 04 月 18 连带责任保
360 6 个月 否 否
日 证
2016 年 05 月 10 连带责任保
540 6 个月 否 否
日 证
2016 年 05 月 31 连带责任保
1,800 2年 否 否
日 证
2016 年 06 月 13 连带责任保
2,500 2年 否 否
日 证
2016 年 06 月 24 连带责任保
800 2年 否 否
日 证
2016 年 06 月 28 连带责任保
600 6 个月 否 否
日 证
2016 年 06 月 28 连带责任保
1,000 23 个月 否 否
日 证
新疆北新岩土勘 2014 年 04 2015 年 03 月 18 连带责任保
10,000 1,000 1年 是 否
察设计有限公司 月 03 日 日 证
2015 年 07 月 03 连带责任保
60 6 个月 是 否
日 证
23
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2015 年 08 2015 年 08 月 14 连带责任保
7,000 21.49 6 个月 是 否
月 06 日 日 证
2015 年 08 月 25 连带责任保
25 6 个月 是 否
日 证
2015 年 09 月 23 连带责任保
387.2 6 个月 是 否
日 证
2015 年 10 月 15 连带责任保
10 6 个月 是 否
日 证
2015 年 11 月 09 连带责任保
106 6 个月 是 否
日 证
2015 年 11 月 10 连带责任保
160 6 个月 是 否
日 证
2015 年 11 月 20 连带责任保
130 6 个月 是 否
日 证
2015 年 11 月 24 连带责任保
100 6 个月 是 否
日 证
2015 年 11 月 30 连带责任保
2,000 1年 否 否
日 证
2015 年 12 月 09 连带责任保
49.77 6 个月 是 否
日 证
2015 年 12 月 23 连带责任保
535.94 6 个月 是 否
日 证
2016 年 01 月 22 连带责任保
1,000 1年 否 否
日 证
2016 年 02 月 02 连带责任保
110 6 个月 否 否
日 证
2016 年 02 月 03 连带责任保
115.58 6 个月 否 否
日 证
2016 年 03 月 01 连带责任保
55 6 个月 否 否
日 证
2016 年 03 月 16 连带责任保
1,000 6 个月 否 否
日 证
2016 年 03 月 17 连带责任保
70 6 个月 否 否
日 证
2016 年 03 月 29 连带责任保
180 6 个月 否 否
日 证
2016 年 03 2016 年 04 月 06 连带责任保
3,000 100 6 个月 否 否
月 29 日 日 证
24
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2016 年 04 月 22 连带责任保
1,000 11 个月 否 否
日 证
2016 年 04 月 28 连带责任保
60 6 个月 否 否
日 证
2016 年 05 月 06 连带责任保
145 6 个月 否 否
日 证
2016 年 05 月 25 连带责任保
256.26 6 个月 否 否
日 证
2016 年 06 月 07 连带责任保
67.8 6 个月 否 否
日 证
2016 年 06 月 12 连带责任保
83 6 个月 否 否
日 证
2016 年 06 月 16 连带责任保
125 6 个月 否 否
日 证
新疆鼎源融资租 2014 年 04 2014 年 05 月 30 连带责任保
50,000 1,078 25 个月 是 否
赁股份有限公司 月 03 日 日 证
2015 年 03 月 09 连带责任保
2,000 22 个月 否 否
日 证
2015 年 03 月 09 连带责任保
4,300 32 个月 否 否
日 证
2015 年 08 月 11 连带责任保
8,000 3年 否 否
日 证
2015 年 08 月 17 连带责任保
6,000 33 个月 否 否
日 证
2015 年 11 月 26 连带责任保
5,000 32 个月 否 否
日 证
2015 年 12 月 24 连带责任保
4,000 34 个月 否 否
日 证
2016 年 06 月 16 连带责任保
14,400 4年 否 否
日 证
2016 年 03
40,000
月 29 日
新疆北新城建工 2014 年 04 2015 年 03 月 27 连带责任保
3,500 980 1年 是 否
程有限公司 月 25 日 日 证
2015 年 06 月 26 连带责任保
1,000 1年 是 否
日 证
2015 年 08 2016 年 04 月 27 连带责任保
3,500 2,000 1年 否 否
月 06 日 日 证
25
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
湖北北新投资发 2014 年 05 2014 年 11 月 24 连带责任保
10,000 5,000 3年 否 否
展有限公司 月 23 日 日 证
2014 年 11 月 26 连带责任保
1,000 3年 否 否
日 证
2014 年 12 月 01 连带责任保
4,000 3年 否 否
日 证
2015 年 08
5,000
月 06 日
新疆北新路桥国
2014 年 06 2015 年 06 月 29 连带责任保
际建设工程有限 20,000 2,800 1年 是 否
月 26 日 日 证
公司
2015 年 06 月 30 连带责任保
4,460 1年 是 否
日 证
乌鲁木齐禾润科 2015 年 08 2015 年 10 月 30 连带责任保
5,000 1,000 1年 否 否
技开发有限公司 月 06 日 日 证
重庆兴投实业有 2015 年 02 2015 年 03 月 17 连带责任保
4,500 3,000 1年 是 否
限公司 月 06 日 日 证
2015 年 07 月 16 连带责任保
1,500 1年 否 否
日 证
2016 年 03 2016 年 04 月 14 连带责任保
5,000 3,000 1年 否 否
月 29 日 日 证
新疆中北运输有 2015 年 05
4,500
限公司 月 21 日
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际
59,000 63,567.64
度合计（B1） 发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保
357,000 138,852.43
保额度合计（B3） 余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保额度
实际发生日期 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 实际担保金额 担保类型 担保期
（协议签署日） 完毕 联方担保
披露日期
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际
0
度合计（C1） 发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保
0
保额度合计（C3） 余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合
59,000 63,567.64
（A1+B1+C1） 计（A2+B2+C2）
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报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计
358,500 138,852.43
计（A3+B3+C3） （A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 92.81%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
76,402.43
务担保金额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 94,613.72
上述三项担保金额合计（D+E+F） 171,016.15
未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无
采用复合方式担保的具体情况说明
（1）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
4、其他重大交易
√ 适用 □ 不适用
（1）报告期内公司新承揽重大合同
序号 项目名称 签订日期 所在地区 业主 合同价款 工期 目前履行
（万元） 情况
一、疆外工程
1 G341 线白银至中川至永登公路一 2016.1.14 甘肃 兰州市交通运输 59,693.3188 722天 正在履行
期工程（中川至永登段） 委员会
2 兰州新区东绕城快速路（南绕城快 2016.6.8 甘肃 兰州新区城市发 18,498.6041 399天 正在履行
速路-北绕城快速路）道路工程施工 展投资有限公司
三标段
二、疆内工程
1 新建格尔木至库尔勒铁路新疆段 2016.1.9 新疆 乌鲁木齐铁路局 136,443.5887 1725天 正在履行
站前工程S2标 格库铁路新疆建
27
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
设指挥部
2 乌鲁木齐市三屯碑路西延道路新 2016.4.15 新疆 乌鲁木齐市市政 12,048.8314 2016.4.15至 正在履行
建工程（1.5辅环南段）第三标段 工程建设处 2016.8.30
三、国外工程
1 吉尔吉斯南北第二条公路建设项 2016.5.17 吉尔吉斯斯坦 吉尔吉斯斯坦交 4,606.68万美元 41个日历月 正在履行
目（二期）第六标段 通部
2 陶松青格勒-乌力亚台斯方向114公 2016.4.15 蒙古国 蒙古国交通部 4,219.89万美元 18个日历月 筹备开工中
里道路项目
3 塔吉克修建第82小区环形路交叉 2016.6.30 塔吉克斯坦 塔吉克交通部 2,547.91万美元 24个月 合同分包
处立交桥 谈判阶段
（2）以前年度发生但延续到2016年6月30日的重大合同
序号 项目名称 签订日期 所在地区 业主 合同价款 工期 履行情况
（万元）
1 中国西部农民创业促 2010.3 重庆合川 重庆市合川农民创业 BT项目，具体金额以与 2010.6 各子项目
进工程(合川)试点区 投资有限公司 业主签订的各子项合同 至 正在履行
草街示范园首期工程 为准 2013.6
2 伊斯兰堡贝布托国际 2010.12 巴基斯坦 巴基斯坦民航总局 147,097.52万卢比(约 18个月 工期延长
机场第8C-1 合人民币折11,760万
元)
3 巴基斯坦米尔普至伊 2011.8.15 巴基斯坦 巴基斯坦自由查谟和 265,750.02万卢比(约 1095日历天 正在履行
斯兰噶尔道路上横跨 克什米尔政府公共工 合人民币折20,041.48
水库渠道的拉索-哈尔 程部 万元)
亚姆大桥工程
4 修复重建喀布尔至贾 2013.12. 24 阿富汗 阿富汗伊斯兰共和国 10,999.84万美元(约合 1095日历天 正在履行
拉拉巴德公路项目-萨 公共事业部 人民币67,209.10万元)
帕里至舒尔和路项目
5 武汉新港团风港区集 2013.2.1 湖北 团风县人民政府 46,110.04 730日历天 收尾
疏运通道罗霍洲大桥
工程
6 G314线奥依塔克镇至 2013.8.7 新疆 新疆维吾尔自治区交 45,931.71 1138日历天 正在履行
布伦口段公路工程第 通建设管理局
AB-3标段
7 许昌至禹州地方铁路 2014.4.3 河南 河南禹亳铁路发展有 88,168.32 912日历天 正在履行
许昌南绕段（禹亳铁路 限公司
二期一段）线下工程
BT 项目
8 连 霍 国 家 高 速 公 路 2014.7.24 甘肃 甘肃路桥公路投资有 17,424.86 730日历天 正在履行
(G30) 兰 州 绕 城 南 段 限公司
(G3001) 土 建 工 程
LRN16标
9 乌鲁木齐轨道交通1号 2014.2.27 新疆 乌鲁木齐城市轨道集 30,100.24 2014.3.20 正在履行
线工程土建施工15合 团有限公司 至
28
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
同段 2018.12.25
（备注：此项目为本公
司与上海市基础工程
集团有限公司联合体
中标，根据联合体协
议，上海市基础工程集
团有限公司作为联合
体牵头人，本公司作为
联合体成员。）
10 吉尔吉斯南北第二条 2014.9.18 吉尔吉斯 中国路桥工程有限责 3,999.45万美元 45个月 正在履行
公路建设项目(一期工 任公司
程 ) 第 三 标 段 (B
段 )KM340+000-KM34
1+850段
11 国道G104五河淮河特 2014.12.19 安徽 蚌埠市国道一零四一 13,734.4976 458日历天 正在履行
大桥及接线工程路面 级公路开发有限公司
工程（WHLM-02标段）
12 国道G104五河淮河特 2015.3.23 安徽 蚌埠市国道一零四一 21,645.6789 458日历天 正在履行
大桥及接线工程路面 级公路开发有限公司
工程（WHLM-01合同
段）
13 国道302线珲春至阿尔 2015.3.17 内蒙 G302线乌兰浩特至阿 29,186.0394 30个月 正在履行
山公路乌兰浩特至阿 力得尔段公路二期工
力得尔段二期工程土 程建设项目管理办公
建工程WATJ-2标段 室
14 吉尔吉斯南北第二条 2015.7.20 吉尔吉斯斯坦 中国路桥工程有限责 5,368.27万美元，折合人 48个月 正在履行
公路建设项目（二期工 任公司 民币32,923.6145
程）第八标段
15 新建蒙西至华中地区 2015.8.26 内蒙 蒙西华中铁路股份有 125,204.684 55个月 正在履行
铁路煤运通道土建工 限公司
程MHTJ-2标段
16 湖南省龙山至永顺高 2015.9.16 湖南 湖南省永龙高速公路 16,746.3222 12个月 正在履行
速公路项目路面工程 建设开发有限公司
第36合同段
17 兰州新区南绕城快速 2015.9.21 甘肃 兰州新区城市发展投 24,150.98 2015.8.18至 正在履行
路（中快速路至经三十 资有限公司 2016.6.12
三路）道路工程
18 阿富汗查安吉尔至盖 2015.10.4 阿富汗 阿富汗公共事业部 3,374.48万美元,折合人 730天 正在履行
雷什克项目 民币21,585.21万元
19 兵团第四师可克达拉 2015.10.16 新疆 第四师公路建设项目 41,140.5259 1096天 正在履行
市特大桥项目第二标 管理办公室
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新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
段
20 吉尔吉斯连接中亚道 2015.11.16 吉尔吉斯斯坦 吉尔吉斯交通部 203,797.99万索姆，折合 24个月 正在履行
路56公里项目（第一标 人民币20,865.57万元
段伊斯法那-凯拉噶
其，第二标段巴特肯-
克孜勒-贝尔及巴特肯
-km248KM）
21 国道 219 线吉木乃至 2015.12.23 新疆 新疆维吾尔自治区交 21,645.9756 2015.12.25至 正在履行
和布克赛尔公路工程 通建设管理局 2018.10.31
JH-2 标段
22 巴基斯坦建设国家高 2015.12.28 巴基斯坦 巴基斯坦国家公路局 835,506.01万卢比，折合 24个月 正在履行
速公路 M4戈杰拉-绍 人民币52,309.85万元
考特段
ICB-M4-IIA: 戈 杰 拉 -
贾 麦 尼 段 （ 31km ）
(Km58+200-km89+200
)
23 省道202线吐鲁番至托 2015.9.8 新疆 新疆维吾尔自治区交 6,995.24 2015.9.15至 正在履行
克逊段公路建设项目 通建设管理局 2017.8.31
第TT-1标段
注：以上合同为公司新承揽及在建的金额在7000万元人民币以上的工程项目合同。
九、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
履行
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限
情况
股改承诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
（一）避免同业竞争的承诺 1、2001 年 6 月 8 日，本公司主 1、兵团建工集
实际控制人
要控股股东兵团建工集团向本公司承诺：“作为主发起人， 团“避免同业竞
新疆生产建
首次公开发 在本公司存续期间保证：自承诺书出具之日起，兵团建工集 争的承诺”期限 严格
设兵团建设 2008 年 01
行或再融资 团及其除股份公司以外的其他控制企业（包括管理控制的企 为本公司存续 履行
工程（集团） 月 18 日
时所作承诺 业和控股公司）保证不经营同股份公司相同的业务并且将不 期间；2、兵团 承诺
有限责任公
与股份公司的生产经营进行任何形式的竞争，以避免对股份 建工集团“关于
司
公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争； 关联交易的承
30
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
保证将努力促使建工集团其他控制企业不直接或间接从事、 诺”期限为本公
参与或进行与股份公司的生产、经营相竞争的任何活动。2、 司存续期间。
为了避免与股份公司在中国境外潜在的同业竞争，控股股东
兵团建工集团于 2008 年 1 月 18 日重新出具了避免同业竞争
的承诺，对避免同业竞争事项进一步予以明确。具体内容如
下：（1）兵团建工集团保证自本承诺书出具之日起，兵团建
工集团及其除股份公司以外的其他控股子公司或下属企业
（以下统称“下属企业”）将不增加其对与股份公司生产、经
营相同或类似业务的投入，以避免对股份公司的生产经营构
成可能的直接或间接的业务竞争；兵团建工集团保证将促使
兵团建工集团的下属企业不直接或间接从事、参与或进行与
股份公司的生产、经营相竞争的任何活动，具体如下：①在
中国境内和境外，单独或与他人，以任何形式（包括但不限
于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、
购买上市公司股票或参股）直接或间接参与经营或协助经营
与发行人及其附属公司主营业务直接或间接构成竞争或可
能构成竞争的任何业务或活动；②在中国境内和境外，以任
何形式直接或间接支持发行人及其附属公司以外的他人从
事与发行人及其附属公司主营业务构成竞争或可能构成竞
争的业务；③以其他任何方式（无论直接或间接）介入与发
行人及其附属公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业
务或活动。（2）如发生兵团建工集团及其下属企业拥有与股
份公司之公路工程施工相关的专用经营性资产的情形，兵团
建工集团及其下属企业将把该等资产以托管、租赁的方式交
由股份公司经营管理，或由股份公司收购、兼并，或通过股
份认购的方式逐步投入股份公司，或转让给无关联关系的第
三方。凡兵团建工集团及其下属企业有任何商业机会可从
事、参与或入股任何可能与发行人及其附属公司主营业务构
成或可能构成直接或间接竞争的业务，兵团建工集团及其下
属企业须将上述商业机会无偿转让予发行人及其附属公司。
（3）对于由兵团建工集团及其下属企业本身研究开发、或
从国外引进或与他人合作而开发的与股份公司施工、生产、
经营有关的新技术、新产品，股份公司有优先受让、生产的
权利。兵团建工集团及其下属企业须将上述新产品或技术以
公平合理的条款授予发行人及其附属公司优先生产或受让
的权利。（4）兵团建工集团及其下属企业如拟出售其与股份
公司生产、经营相关的任何其他资产、业务或权益，股份公
司均有优先购买的权利；建工集团保证在出售或转让有关资
产或业务时给予股份公司的条件不逊于兵团建工集团向任
何独立第三人提供的条件。（5）如果发生本承诺书第 3、4
项的情况，兵团建工集团承诺立即将该等新技术、新产品或
欲出售或转让的资产或业务的情况以书面形式通知股份公
司，书面通知应附有全部有助于对新产品、技术进行分析的
数据、资料（包括但不限于预计投资成本、有关使用权证和
31
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
许可证等），并尽快提供股份公司合理要求的资料。该等购
买或授予条件将不逊于兵团建工集团及其下属企业向任何
第三方提供之条件；股份公司在接到书面通知后 60 日内有
权以书面形式通知兵团建工集团及其下属企业是否行使有
关该等新产品、技术优先生产或购买权。 （二）关于关联
交易的承诺 2008 年 7 月 21 日，本公司控股股东兵团建工集
团向本公司承诺：今后将继续严格履行与北新路桥签署的工
程施工分包合同，在工程施工期间根据施工进度按月向北新
路桥支付工程款；不会通过关联交易占用或者变相占用发行
人的资金。报告期内，公司控股股东严格履行上述承诺，没
有同公司发生同业竞争的情况。
1、本公司承诺不越权干预北新路桥的经营管理活动，不侵
占北新路桥利益；2、自本承诺出具日至北新路桥本次非公 兵团建工集团
实际控制人 开发行股票完成前，若国家及证券监管部门作出关于上市公 “关于切实履行
新疆生产建 司填补被摊薄即期回报措施的其他新的监管规定的，且本承 公司填补非公
严格
设兵团建设 诺不能满足国家及证券监管部门的该等规定时，本公司承诺 2016 年 06 开发行股票被
履行
工程（集团）届时将按照国家及证券监管部门的最新规定出具补充承诺；月 17 日 摊薄即期回报
承诺
有限责任公 3、本公司承诺切实履行北新路桥制定的有关填补被摊薄即 措施的承诺”期
司 期回报措施以及本承诺，若违反本承诺或拒不履行本承诺而 限为本公司存
给北新路桥或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担相 续期间。
应的补偿责任。
实际控制人 兵团建工集团
新疆生产建 “关于公司房地
报告期内，北新路桥及其下属公司不存在因闲置土地和炒 严格
设兵团建设 2016 年 06 产业务开展情
地、捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为而被相关部门行政 履行
工程（集团） 月 17 日 况的承诺”期限
处罚或调查的情况。 承诺
有限责任公 为本公司存续
司 期间。
（一）2010 年 8 月 16 日兵团建工集团出具避免同业竞争补
充承诺，补充承诺内容如下：（1）建工集团及其下属企业只
进行 BOT 项目的投资与建设业务，BOT 项目涉及公路施工
控股股东、
建设的，建工集团需将其中的公路施工业务依法分包给发行
实际控制人 兵团建工集团
人或其他第三方实施；建工集团及其下属企业不参与公路施
其他对公司 新疆生产建 “避免同业竞争 严格
工业务相关的 BT 项目的投资与建设；（2）兵团建工集团确 2010 年 08
中小股东所 设兵团建设 补充承诺”期限 履行
认并向北新路桥声明，兵团建工集团在签署本承诺书时是代 月 16 日
作承诺 工程（集团） 为本公司存续 承诺
表其本身及其下属企业签署的；（3）兵团建工集团确认本承
有限责任公 期间。
诺书旨在保障北新路桥全体股东之权益而作出；（4）如果兵
司
团建工集团及其下属企业违反上述声明与承诺，给发行人及
其附属公司造成损失，兵团建工集团同意给予北新路桥相应
赔偿。
承诺是否及
是
时履行
未完成履行
不适用
的具体原因
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新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
及下一步计
划（如有）
十、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
十一、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十二、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
2016 年 1 月 26 日，本公司收到控股股东新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司（以下简称“兵团建工集团”）
书面通知，2016 年 1 月 25 日至 1 月 26 日，兵团建工集团通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价方式增持本公司股份
3,482,509 股，占本公司总股本的 0.6249%。本次增持前，兵团建工集团合计持有本公司股份 254,955,930 股,占本公司总股
本的 45.7462%。本次增持后，兵团建工集团合计持有本公司股份 258,438,439 股，占本公司总股本的 46.3710%。同时基于
对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，同时为切实维护全体股东利益，促进公司健康稳定发展，兵团建工集团
计划自 2016 年 1 月 26 日起未来三个月内继续增持本公司股份 2,000,000—2,200,000 股，约占本公司总股本的 0.36%—0.39%。
具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2016 年 1 月 27 日本公司公告。
2016 年 3 月 7 日，本公司收到控股股东兵团建工集团的通知，2016 年 1 月 28 日至 3 月 4 日，兵团建工集团通过深圳
证券交易所交易系统以集中竞价方式增持本公司股票 2,087,530 股，占本公司总股本的 0.3746%。本次增持前，兵团建工
集团持有本公司股份 258,438,439 股,占本公司总股本的 46.3710%。本次增持计划完成后，兵团建工集团持有本公司股份
260,525,969 股，占本公司总股本的 46.7456%。同时，兵团建工集团承诺在本次增持的股份从即日（2016 年 3 月 7 日）起
在 6 个月内不减持。具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2016 年 3 月 8 日本公司公告。
十三、公司债相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
是
1、公司债券基本信息
债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 债券余额（万元） 利率 还本付息方式
本期债券采用单利按年计
2012 年新疆北
息，不计复利。每年付息一
新路桥集团股 2012 年 12 2018 年 12
12 北新债 112139 48,000 5.78% 次，到期一次还本，最后一
份有限公司公 月 19 日 月 18 日
期利息随本金的兑付一起
司债券
支付。
33
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公司债券上市或转让的交易
深圳证券交易所
场所
投资者适当性安排 12 北新债的期限为 6 年，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。
报告期内公司债券的付息兑
无。
付情况
公司债券附发行人或投资者
选择权条款、可交换条款等特
无。
殊条款的，报告期内相关条款
的执行情况（如适用）。
2、债券受托管理人和资信评级机构信息
债券受托管理人：
北京市朝阳区
中信建投证券 王学飞、廉晶、
名称 办公地址 安立路 66 号 4 联系人 联系人电话 010-85130881
股份有限公司 桑卓
号楼
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
深圳市福田区深南大道 7008 号阳光高尔夫
名称 鹏元资信评估有限公司 办公地址
大厦 3 楼
报告期内公司聘请的债券受托管理人、
资信评级机构发生变更的，变更的原因、
不适用
履行的程序、对投资者利益的影响等（如
适用）
3、公司债券募集资金使用情况
经公司第三届董事会第三十二次会议和 2011 年度第五次临时股东大会审议通过，
公司发行的债券票面总额不超过 4.8 亿元人民币，募集资金的用途为补充流动资
公司债券募集资金使用情况及履行的程
金，偿还公司债务，调整负债结构。其中，偿还银行借款的金额为 3.3 亿元，剩
序
余募集资金用于补充公司流动资金。本期公司债券募集资金已全部按规定用途使
用完毕，并严格履行了相应的审批程序。
年末余额（万元） 0
募集资金专项账户运作情况 正常运作。
募集资金使用是否与募集说明书承诺的
是。
用途、使用计划及其他约定一致
4、公司债券信息评级情况
根据鹏元资信评估有限公司出具的《新疆北新路桥集团股份有限公司2012年公司债券2015年跟踪信用评级报告》，本期
债券信用等级维持为AA，发行主体长期信用等级为AA，评级展望维持为稳定。
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5、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
报告期内，公司严格按照《公开发行公司债券募集说明书》约定的偿债计划及其他偿债保障措施履行相关偿付义务，按
时、足额地准备资金用于公司债的兑付，充分保障债券投资者的利益。
6、报告期内债券持有人会议的召开情况
报告期内，公司未召开债券持有人会议。
7、报告期内债券受托管理人履行职责的情况
报告期内，公司债券受托管理人中信建投证券股份有限公司严格按照相关法律、法规、《公司债券发行与交易管理办法》、
《新疆北新路桥集团股份有限公司公开发行债券募集说明书》等规定，积极履行受托管理职责，持续关注公司日常生产经营
及财务状况，努力维护债券持有人的合法权益。
8、截至报告期末和上年末（或报告期和上年相同期间）公司的主要会计数据和财务指标
单位：万元
项目 本报告期末 上年末 本报告期末比上年末增减
流动比率 147.29% 125.65% 21.64%
资产负债率 80.60% 79.91% 0.69%
速动比率 95.55% 85.15% 10.40%
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
EBITDA 利息保障倍数 2 1.79 11.73%
贷款偿还率 100.00% 100.00% 0.00%
利息偿付率 94.02% 98.24% -4.22%
上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因
□ 适用 √ 不适用
9、截至报告期末的资产权利受限情况
无。
10、公司逾期未偿还债项
□ 适用 √ 不适用
公司不存在逾期未偿还债项。
11、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
无。
35
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
12、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况
截止报告期末，公司共获得银行授信额度117.5亿元，其中已用授信额度为65.11亿元，偿还融资借款13.65亿元。
13、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
公司按时执行了公司债券募集说明书相关约定或承诺，对债券投资者利益无重大影响。
14、报告期内发生的重大事项
报告期内，公司无《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的重大事项发生。
15、公司债券是否存在保证人
√ 是 □ 否
公司债券的保证人是否为法人或其他组织
√ 是 □ 否
是否披露保证人报告期财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益（股东权益）变动表
□ 是 √ 否
公司需要提供保证人报告期财务报表（并注明是否经审计）。
36
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金转
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
股
一、有限售条件股份 20,818 0.00% -2,708 -2,708 18,110 0.00%
3、其他内资持股 20,818 0.00% -2,708 -2,708 18,110 0.00%
境内自然人持股 20,818 0.00% -2,708 -2,708 18,110 0.00%
557,306,3 557,309,0
二、无限售条件股份 99.99% 2,708 2,708 99.99%
42 50
557,306,3 557,309,0
1、人民币普通股 99.99% 2,708 2,708 99.99%
42 50
557,327,1 557,327,1
三、股份总数 100.00% 0 0 100.00%
60 60
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期初，公司第四届董事会董事孙愚先生持有公司股份10,163股，截至本报告期末，孙愚先生持
有公司股份10,163股全部为高管锁定股。
2、报告期初公司副总经理杨俊先生持有公司股份10,530股，期间解除限售2,633股，截至本报告期末，
杨俊先生持有公司股份10,530股，其中7,897股为高管锁定股，2,633股为无限售流通股。
3、报告期初公司第四届监事会董事监事王乐先生持有公司股票50股，截至本报告期末，王乐先生持
有公司股份50股全部为高管锁定股。
4、报告期初吕伟女士持有公司股份100股，其中75股为高管锁定股，期间解除限售75股，截至本报告
期末吕伟女士持有公司股份100股，均为无限售流通股。
5、报告期未，公司有限售条件的股数为18,110股，均为高管锁定股。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
37
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
2016 年 11 月 21
孙愚 10,163 0 0 10,163 高管锁定股
日
任期内每年解锁
杨俊 10,530 2,633 0 7,897 高管锁定股
25%
2016 年 11 月 21
王乐 50 0 0 50 高管锁定股
日
任期内每年解锁
吕伟 75 75 0 0 高管锁定股
25%
合计 20,818 2,708 0 18,110 -- --
二、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 62,468 0
股东总数（如有）（参见注 8）
持股 5%以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况
持有有限 持有无限 质押或冻结情况
报告期末 报告期内
售条件的 售条件的
股东名称 股东性质 持股比例 持有的普 增减变动
普通股数 普通股数 股份状态 数量
通股数量 情况
量 量
新疆生产建设
兵团建设工程 260,525,9 260,525,96
国有法人 46.75% 冻结 2,100,000
（集团）有限责 69 9
任公司
中央汇金资产
管理有限责任 国有法人 1.24% 6,921,100 6,921,100
公司
王瑞 境内自然人 0.50% 2,800,000 2,800,000
李树芬 境内自然人 0.46% 2,550,000 2,550,000
李三平 境内自然人 0.29% 1,600,859 1,600,859
38
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
胡海洋 境内自然人 0.28% 1,570,000 1,570,000
闫玉萍 境内自然人 0.22% 1,240,000 1,240,000
长安大学 国有法人 0.22% 1,235,520 1,235,520
商爱国 境内自然人 0.20% 1,130,000 1,130,000
黄辉汉 境内自然人 0.18% 985,000 985,000
战略投资者或一般法人因配售新
股成为前 10 名普通股股东的情况 无
（如有）（参见注 3）
新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司为本公司的控股股东及实际控制人；
上述股东关联关系或一致行动的
未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管
说明
理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
新疆生产建设兵团建设工程（集
260,525,969 人民币普通股 260,525,969
团）有限责任公司
中央汇金资产管理有限责任公司 6,921,100 人民币普通股 6,921,100
王瑞 2,800,000 人民币普通股 2,800,000
李树芬 2,550,000 人民币普通股 2,550,000
李三平 1,600,859 人民币普通股 1,600,859
胡海洋 1,570,000 人民币普通股 1,570,000
闫玉萍 1,240,000 人民币普通股 1,240,000
长安大学 1,235,520 人民币普通股 1,235,520
商爱国 1,130,000 人民币普通股 1,130,000
黄辉汉 985,000 人民币普通股 985,000
前 10 名无限售条件普通股股东之
新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司为本公司的控股股东及实际控制人；
间，以及前 10 名无限售条件普通
未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管
股股东和前 10 名普通股股东之间
理办法》中规定的一致行动人。
关联关系或一致行动的说明
前 10 名普通股股东参与融资融券
业务股东情况说明（如有）（参见 无
注 4）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
39
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三、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
40
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第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
41
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第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
期初被授 本期被授
本期增持 本期减持
期初持股 期末持股 予的限制 予的限制 期末被授予的限制
姓名 职务 任职状态 股份数量 股份数量
数（股） 数（股） 性股票数 性股票数 性股票数量（股）
（股） （股）
量（股） 量（股）
张 杰 董事长 现任 0 0 0 0 0 0 0
熊保恒 副董事长 现任 0 0 0 0 0 0 0
陈 刚 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
周 彬 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
董事、副总
朱胜军 经理、董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
会秘书
黄为群 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
马 洁 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
黄 健 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
罗 瑶 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0
监事会主
倪志江 现任 0 0 0 0 0 0 0
席
王 翙 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0
杨文成 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0
朱春燕 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0
牛丽娟 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0
汪 伟 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0
连建平 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0
张志建 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0
郭建新 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0
韩征平 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0
杨 俊 副总经理 现任 10,530 0 0 10,530 0 0 0
王 勇 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0
段辉林 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0
刘光辉 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0
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新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
陈荣凯 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0
张 斌 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0
孙敦江 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0
李福军 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0
唐 飚 财务总监 现任 0 0 0 0 0 0 0
黄国林 总经济师 现任 0 0 0 0 0 0 0
张国栋 总工程师 现任 0 0 0 0 0 0 0
人力资源
吕 伟 现任 100 0 0 100 0 0 0
总监
朱建国 董事长 离任 0 0 0 0 0 0 0
王志民 董事 离任 0 0 0 0 0 0 0
孙 愚 董事 离任 10,163 0 0 10,163 0 0 0
刘 涛 独立董事 离任 0 0 0 0 0 0 0
陈建国 独立董事 离任 0 0 0 0 0 0 0
付大泉 监事 离任 0 0 0 0 0 0 0
惠记庄 监事 离任 0 0 0 0 0 0 0
王 乐 监事 离任 50 0 0 50 0 0 0
蔡志舰 副总经理 离任 0 0 0 0 0 0 0
合计 -- -- 20,843 0 0 20,843 0 0 0
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□ 适用 √ 不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见 2015 年年报。
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新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第九节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：新疆北新路桥集团股份有限公司
2016 年 06 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,123,908,954.36 2,528,623,473.12
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 15,870,000.00 11,875,449.82
应收账款 1,926,383,323.18 1,887,557,437.51
预付款项 249,464,890.35 168,910,727.79
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 9,053,509.51 3,246,419.82
应收股利
其他应收款 1,183,557,108.31 1,127,804,541.79
买入返售金融资产
存货 3,090,757,097.56 2,817,046,139.34
44
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 198,900,659.21 194,293,014.19
流动资产合计 8,797,895,542.48 8,739,357,203.38
非流动资产：
发放贷款及垫款 35,403,390.00 32,550,550.00
可供出售金融资产 46,264,733.48 46,264,733.48
持有至到期投资 133,696,915.61 117,039,341.40
长期应收款 2,495,238,907.72 2,450,049,587.53
长期股权投资 441,331,716.07 425,766,036.54
投资性房地产
固定资产 507,873,886.37 514,104,554.52
在建工程 530,837,469.84 221,892,171.58
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 22,815,889.36 22,795,545.18
开发支出
商誉 10,256,202.32 10,256,202.32
长期待摊费用 63,705,739.41 70,109,061.35
递延所得税资产 59,086,543.45 57,867,905.03
其他非流动资产
非流动资产合计 4,346,511,393.63 3,968,695,688.93
资产总计 13,144,406,936.11 12,708,052,892.31
流动负债：
短期借款 1,016,276,517.07 1,697,400,000.00
向中央银行借款 0.00 0.00
吸收存款及同业存放 0.00 0.00
拆入资金 0.00 0.00
以公允价值计量且其变动计入当
0.00 0.00
期损益的金融负债
衍生金融负债 0.00 0.00
应付票据 236,911,920.82 115,718,500.94
45
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
应付账款 2,359,391,609.20 2,596,911,075.07
预收款项 978,792,454.36 693,635,390.41
卖出回购金融资产款 0.00 0.00
应付手续费及佣金 0.00 0.00
应付职工薪酬 56,880,957.89 51,403,168.75
应交税费 84,853,014.24 166,455,311.45
应付利息 11,014,062.81 15,036,133.74
应付股利 3,350,821.69 3,350,821.69
其他应付款 1,031,319,080.53 973,213,954.96
应付分保账款 0.00 0.00
保险合同准备金 0.00 0.00
代理买卖证券款 0.00 0.00
代理承销证券款 0.00 0.00
划分为持有待售的负债 0.00 0.00
一年内到期的非流动负债 194,303,983.14 642,393,047.92
其他流动负债
流动负债合计 5,973,094,421.75 6,955,517,404.93
非流动负债：
长期借款 3,879,329,240.06 2,499,622,983.99
应付债券 483,267,113.10 475,939,992.43
其中：优先股
永续债
长期应付款 254,385,788.99 219,387,984.44
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 3,807,813.85 3,934,754.75
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 4,620,789,956.00 3,198,885,715.61
负债合计 10,593,884,377.75 10,154,403,120.54
所有者权益：
股本 557,327,160.00 557,327,160.00
其他权益工具
46
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
其中：优先股
永续债
资本公积 500,540,937.29 500,540,937.29
减：库存股
其他综合收益 -6,174,460.86 -1,938,150.20
专项储备 44,092,242.76 41,123,874.77
盈余公积 34,817,680.34 34,817,680.34
一般风险准备
未分配利润 365,542,997.12 351,634,491.23
归属于母公司所有者权益合计 1,496,146,556.65 1,483,505,993.43
少数股东权益 1,054,376,001.71 1,070,143,778.34
所有者权益合计 2,550,522,558.36 2,553,649,771.77
负债和所有者权益总计 13,144,406,936.11 12,708,052,892.31
法定代表人：张杰 主管会计工作负责人：唐飚 会计机构负责人：李秀琴
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,393,500,713.08 1,267,595,855.61
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,050,000.00 3,000,000.00
应收账款 1,395,927,064.80 1,272,851,296.11
预付款项 244,374,710.69 123,007,929.66
应收利息 6,711,287.29 1,713,086.49
应收股利 7,894,276.96 7,894,276.96
其他应收款 1,819,117,014.47 1,850,898,723.34
存货 1,604,066,896.91 1,613,400,184.11
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 179,898,316.00 176,834,835.00
流动资产合计 6,654,540,280.20 6,317,196,187.28
47
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
非流动资产：
可供出售金融资产 45,000,000.00 45,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款 820,074,526.66 875,841,867.77
长期股权投资 1,940,576,200.26 1,940,576,200.26
投资性房地产
固定资产 175,260,171.55 183,610,030.46
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 824,222.89 846,379.24
开发支出
商誉
长期待摊费用 38,134,290.67 46,464,754.45
递延所得税资产 28,245,149.26 28,245,149.26
其他非流动资产
非流动资产合计 3,048,114,561.29 3,120,584,381.44
资产总计 9,702,654,841.49 9,437,780,568.72
流动负债：
短期借款 360,776,517.07 1,000,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 54,986,345.93 32,342,742.50
应付账款 1,386,720,380.90 1,810,915,344.40
预收款项 1,109,117,921.67 546,871,837.55
应付职工薪酬 12,794,424.77 8,496,684.34
应交税费 68,716,254.98 110,906,003.57
应付利息 4,719,406.22
应付股利
其他应付款 2,021,475,669.73 1,848,973,884.48
划分为持有待售的负债
48
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一年内到期的非流动负债 79,000,000.00 355,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 5,093,587,515.05 5,718,725,903.06
非流动负债：
长期借款 3,023,931,709.46 2,142,781,209.46
应付债券 483,267,113.10 475,939,992.43
其中：优先股
永续债
长期应付款 94,467.95 127,322.55
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 557,323.85 684,754.75
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,507,850,614.36 2,619,533,279.19
负债合计 8,601,438,129.41 8,338,259,182.25
所有者权益：
股本 557,327,160.00 557,327,160.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 334,711,878.75 334,711,878.75
减：库存股
其他综合收益 -6,083,655.84 -1,847,345.18
专项储备 29,597,451.45 30,858,035.07
盈余公积 35,603,985.14 35,603,985.14
未分配利润 150,059,892.58 142,867,672.69
所有者权益合计 1,101,216,712.08 1,099,521,386.47
负债和所有者权益总计 9,702,654,841.49 9,437,780,568.72
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
49
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
一、营业总收入 1,635,511,165.82 1,525,370,099.52
其中：营业收入 1,633,999,462.10 1,525,370,099.52
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入 1,511,703.72
二、营业总成本 1,643,285,063.51 1,532,371,396.85
其中：营业成本 1,432,738,282.17 1,239,158,738.51
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 13,391,926.41 56,432,104.10
销售费用 11,562,743.29 9,578,716.13
管理费用 117,965,261.81 123,832,995.13
财务费用 58,790,182.90 89,366,008.15
资产减值损失 8,836,666.93 14,002,834.83
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
9,155,723.55 4,807,971.00
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,381,825.86 -2,193,326.33
加：营业外收入 6,929,900.02 11,867,123.09
其中：非流动资产处置利得 382,668.92 95,679.99
减：营业外支出 2,323,540.63 4,061,868.58
其中：非流动资产处置损失 128,051.98 1,157,806.99
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 5,988,185.25 5,611,928.18
减：所得税费用 2,412,881.50 -228,654.86
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,575,303.75 5,840,583.04
归属于母公司所有者的净利润 13,908,505.89 15,047,501.27
50
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
少数股东损益 -10,333,202.14 -9,206,918.23
六、其他综合收益的税后净额 -4,236,310.66 -12,555,052.29
归属母公司所有者的其他综合收益
-4,236,310.66 -12,555,052.29
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-4,236,310.66 -12,555,052.29
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -4,236,310.66 -12,555,052.29
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -661,006.91 -6,714,469.25
归属于母公司所有者的综合收益
9,672,195.23 2,492,448.98
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -10,333,202.14 -9,206,918.23
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0250 0.0270
（二）稀释每股收益 0.0250 0.0270
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：张杰 主管会计工作负责人：唐飚 会计机构负责人：李秀琴
51
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 889,865,444.27 1,006,719,509.60
减：营业成本 793,794,271.62 823,940,702.40
营业税金及附加 3,249,739.21 40,775,347.90
销售费用
管理费用 49,811,319.01 59,005,547.47
财务费用 39,097,135.24 61,967,667.58
资产减值损失 7,296,356.37 3,907,467.72
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
8,020,562.65 -12,630,266.92
列）
其中：对联营企业和合营企
2,884,782.60 7,733,714.94
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,637,185.47 4,492,509.61
加：营业外收入 4,584,707.77 4,583,632.22
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,125,017.18 1,625,591.21
其中：非流动资产处置损失 10,323.64
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
8,096,876.06 7,450,550.62
列）
减：所得税费用 904,656.17 1,117,582.59
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,192,219.89 6,332,968.03
五、其他综合收益的税后净额 -4,236,310.66 -12,555,052.29
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-4,236,310.66 -12,555,052.29
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
52
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -4,236,310.66 -12,555,052.29
6.其他
六、综合收益总额 2,955,909.23 -6,222,084.26
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0129 0.0114
（二）稀释每股收益 0.0129 0.0114
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,971,746,058.69 1,752,667,617.12
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 6,550,116.87 9,200,038.27
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 157,000.97 2,970,116.83
收到其他与经营活动有关的现金 85,634,793.21 101,706,563.68
经营活动现金流入小计 2,064,087,969.74 1,866,544,335.90
53
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金 2,023,300,903.15 1,667,137,974.65
客户贷款及垫款净增加额 7,904,629.00 6,311,805.33
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
190,259,591.49 188,054,745.84
金
支付的各项税费 96,230,619.81 65,750,141.74
支付其他与经营活动有关的现金 70,846,786.18 142,610,963.54
经营活动现金流出小计 2,388,542,529.63 2,069,865,631.10
经营活动产生的现金流量净额 -324,454,559.89 -203,321,295.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 6,133,361.70 4,087,971.00
处置固定资产、无形资产和其他
2,145,049.28 536,109.13
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 316,513,198.80 233,241,969.12
投资活动现金流入小计 324,791,609.78 237,866,049.25
购建固定资产、无形资产和其他
392,522,728.00 57,874,217.76
长期资产支付的现金
投资支付的现金 3,000,000.00 2,550,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 168,359,801.22 289,472,048.02
投资活动现金流出小计 563,882,529.22 349,896,265.78
投资活动产生的现金流量净额 -239,090,919.44 -112,030,216.53
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,450,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
2,450,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 2,012,800,473.99 2,250,798,558.35
54
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 34,997,804.55
筹资活动现金流入小计 2,047,798,278.54 2,253,248,558.35
偿还债务支付的现金 1,762,306,765.63 1,565,648,444.00
分配股利、利润或偿付利息支付
89,800,723.15 98,420,340.12
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,035,361.19
筹资活动现金流出小计 1,852,107,488.78 1,665,104,145.31
筹资活动产生的现金流量净额 195,690,789.76 588,144,413.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,463,646.82 -346,850.05
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -366,391,042.75 272,446,051.26
加：期初现金及现金等价物余额 2,370,428,628.06 1,094,783,067.84
六、期末现金及现金等价物余额 2,004,037,585.31 1,367,229,119.10
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,334,960,750.71 1,024,956,618.68
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 222,154,206.01 194,134,418.57
经营活动现金流入小计 1,557,114,956.72 1,219,091,037.25
购买商品、接受劳务支付的现金 1,236,965,519.28 1,064,316,805.87
支付给职工以及为职工支付的现
50,489,313.98 51,877,845.92
金
支付的各项税费 49,690,617.08 31,205,078.81
支付其他与经营活动有关的现金 26,112,204.32 44,545,990.05
经营活动现金流出小计 1,363,257,654.66 1,191,945,720.65
经营活动产生的现金流量净额 193,857,302.06 27,145,316.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 34,636,018.14
取得投资收益收到的现金 2,884,782.60 7,641,521.00
55
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
处置固定资产、无形资产和其他
1,720,049.28 246,906.95
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 65,717,579.25 80,550,000.00
投资活动现金流入小计 70,322,411.13 123,074,446.09
购建固定资产、无形资产和其他
25,872,982.96 3,774,336.29
长期资产支付的现金
投资支付的现金 64,666,327.72
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 18,624,797.02 198,244,738.33
投资活动现金流出小计 44,497,779.98 266,685,402.34
投资活动产生的现金流量净额 25,824,631.15 -143,610,956.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,330,776,517.07 1,277,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,330,776,517.07 1,277,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,365,349,500.00 1,075,156,444.00
分配股利、利润或偿付利息支付
60,333,125.01 65,230,898.42
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 32,854.60 264,218.46
筹资活动现金流出小计 1,425,715,479.61 1,140,651,560.88
筹资活动产生的现金流量净额 -94,938,962.54 136,348,439.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,463,646.82 -346,850.05
影响
五、现金及现金等价物净增加额 126,206,617.49 19,535,949.42
加：期初现金及现金等价物余额 1,236,573,281.94 743,950,669.66
六、期末现金及现金等价物余额 1,362,779,899.43 763,486,619.08
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
56
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
本期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
557,32 1,070,1 2,553,6
500,540 -1,938,1 41,123, 34,817, 351,634
一、上年期末余额 7,160. 43,778. 49,771.
,937.29 50.20 874.77 680.34 ,491.23
00 34 77
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
557,32 1,070,1 2,553,6
500,540 -1,938,1 41,123, 34,817, 351,634
二、本年期初余额 7,160. 43,778. 49,771.
,937.29 50.20 874.77 680.34 ,491.23
00 34 77
三、本期增减变动
-4,236,3 2,968,3 13,908, -15,767, -3,127,2
金额（减少以“－”
10.66 67.99 505.89 776.63 13.41
号填列）
（一）综合收益总 -4,236,3 13,908, -10,333, -661,00
额 10.66 505.89 202.14 6.91
（二）所有者投入 -5,650,5 -5,650,5
和减少资本 78.07 78.07
1．股东投入的普 -5,650,5 -5,650,5
通股 78.07 78.07
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
57
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
2,968,3 2,968,3
（五）专项储备
67.99 67.99
23,555, 23,555,
1．本期提取
127.24 127.24
20,586, 20,586,
2．本期使用
759.25 759.25
216,003 216,003
（六）其他
.58 .58
557,32 1,054,3 2,550,5
500,540 -6,174,4 44,092, 34,817, 365,542
四、本期期末余额 7,160. 76,001. 22,558.
,937.29 60.86 242.76 680.34 ,997.12
00 71 36
上年金额
单位：元
上期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
557,32 1,372,5
334,428 10,280, 27,283, 34,817, 317,986 90,434,
一、上年期末余额 7,160. 59,487.
,545.77 962.49 896.89 680.34 ,548.76 693.56
00 81
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
58
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
其他
557,32 1,372,5
334,428 10,280, 27,283, 34,817, 317,986 90,434,
二、本年期初余额 7,160. 59,487.
,545.77 962.49 896.89 680.34 ,548.76 693.56
00 81
三、本期增减变动 1,181,0
166,112 -12,219, 13,839, 33,647, 979,709
金额（减少以“－” 90,283.
,391.52 112.69 977.88 942.47 ,084.78
号填列） 96
（一）综合收益总 -12,219, 33,647, -24,574 -3,145,3
额 112.69 942.47 ,166.89 37.11
1,003,4 1,169,5
（二）所有者投入 166,112
48,251. 60,643.
和减少资本 ,391.52
67 19
1,003,4 1,169,5
1．股东投入的普 166,112
48,251. 60,643.
通股 ,391.52
67 19
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
835,000 835,000
（三）利润分配
.00 .00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
835,000 835,000
4．其他
.00 .00
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
59
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
13,839, 13,839,
（五）专项储备
977.88 977.88
77,675, 77,675,
1．本期提取
747.75 747.75
63,835, 63,835,
2．本期使用
769.87 769.87
（六）其他
557,32 1,070,1 2,553,6
500,540 -1,938,1 41,123, 34,817, 351,634
四、本期期末余额 7,160. 43,778. 49,771.
,937.29 50.20 874.77 680.34 ,491.23
00 34 77
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
557,327, 334,711,8 -1,847,34 30,858,03 35,603,98 142,867 1,099,521
一、上年期末余额
160.00 78.75 5.18 5.07 5.14 ,672.69 ,386.47
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
557,327, 334,711,8 -1,847,34 30,858,03 35,603,98 142,867 1,099,521
二、本年期初余额
160.00 78.75 5.18 5.07 5.14 ,672.69 ,386.47
三、本期增减变动
-4,236,31 -1,260,58 7,192,2 1,695,325
金额（减少以“－”
0.66 3.62 19.89 .61
号填列）
（一）综合收益总 -4,236,31 7,192,2 2,955,909
额 0.66 19.89 .23
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
60
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
-1,260,58 -1,260,58
（五）专项储备
3.62 3.62
13,029,92 13,029,92
1．本期提取
5.50 5.50
14,290,50 14,290,50
2．本期使用
9.12 9.12
（六）其他
557,327, 334,711,8 -6,083,65 29,597,45 35,603,98 150,059 1,101,216
四、本期期末余额
160.00 78.75 5.84 1.45 5.14 ,892.58 ,712.08
上年金额
单位：元
上期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
557,327, 334,711,8 10,371,76 23,410,77 35,603,98 156,690 1,118,116
一、上年期末余额
160.00 78.75 7.51 0.40 5.14 ,987.46 ,549.26
加：会计政策
变更
前期差
61
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
错更正
其他 0.00
557,327, 334,711,8 10,371,76 23,410,77 35,603,98 156,690 1,118,116
二、本年期初余额
160.00 78.75 7.51 0.40 5.14 ,987.46 ,549.26
三、本期增减变动
-12,219,1 7,447,264 -13,823, -18,595,1
金额（减少以“－”
12.69 .67 314.77 62.79
号填列）
（一）综合收益总 -12,219,1 -13,823, -26,042,4
额 12.69 314.77 27.46
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
7,447,264 7,447,264
（五）专项储备
.67 .67
63,721,82 63,721,82
1．本期提取
7.72 7.72
2．本期使用 56,274,56 56,274,56
62
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
3.05 3.05
（六）其他
557,327, 334,711,8 -1,847,34 30,858,03 35,603,98 142,867 1,099,521
四、本期期末余额
160.00 78.75 5.18 5.07 5.14 ,672.69 ,386.47
三、公司基本情况
（一）公司的历史沿革和基本组织机构
新疆北新路桥集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是依照《中华人民共和国公司法》，
经新疆维吾尔自治区人民政府新政函[2001]98号文件批准，由新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公
司作为主发起人，联合新疆中基实业股份有限公司、新疆金石置业集团有限公司、新疆新通达机械工程有
限公司、长安大学以发起方式设立的股份有限公司；本公司设立日的股本总额为6,500.00万元，其中：新
疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司（以下简称“建工集团”或“建工集团公司”）以其下属特种机
械工程分公司经评估确认的主要经营性资产价值6,206.85万元出资，按1:0.806767的折股比例折为5,007.48
万股；新疆中基实业股份有限公司、新疆金石置业集团有限公司、新疆新通达机械工程有限公司、长安大
学分别投入现金1,700.00万元、80.00万元、40.00万元和30.00万元，按相同的折股比例分别折为1,371.51万
股、64.54万股、32.27万股和24.20万股。
本公司于2001年8月7日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局领取企业法人营业执照，注册号为
650000040000128，法定代表人朱建国,注册资本6,500.00万元人民币。
根据2006年10月8日召开的2006年度第一次临时股东大会决议和修改后的公司章程规定：本公司申请
增加注册资本人民币24,500.00万元，股东拟分两次缴足，首次认缴7,695.00万元，其余于2008年10月8日之
前缴足。截至2006年10月8日，股东首次认缴出资7,695.00万元，其中以资本公积1,556.85万元转增股本；
以未分配利润5,268.15万元转增股本；建工集团以经评估确认的机器设备增加投资870.00万元。本公司于
2006年10月16日办理了工商变更登记手续，变更后的注册资本31,000.00万元，实收资本14,195.00万元。
根据2007年7月3日召开的2007年第二次临时股东大会决议，同意股东建工集团放弃已认缴尚未缴纳的
出资额16,805.00万元，公司于2007年11月14日办理了工商变更登记，变更后的注册资本与实收资本均为
14,195.00万元。
2009年10月19日，中国证券监督管理委员会以“证监许可［2009］1094号”文《关于核准新疆北新路桥
建设股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司公开发行人民币普通股4,750.00万股；2009年
11月3日，公司通过“网下向配售对象询价配售与网上资金申购发行相结合”的方式完成股票发行；2009年11
月11日，公司股票于深圳证券交易所上市交易。本次公开发行后，本公司股本总额为18,945.00万元，其中
社会公众股4,750.00万元。2009年12月2日工商变更登记手续办理完毕。
经2010年7月10日第三届十六次董事会、2010年8月16日2010年第三次股东大会通过，本公司申请公开
A股股票，于2011年3月23日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会2011年
第54次工作会议审核通过；2011年4月29日中国证监会正式下达核准文件（证监许可[2011]631号）2011年7
月11日，本公司以每股16.06元的价格，通过“网下向配售对象询价配售与网上资金申购发行相结合”的方式
完成股票发行。发行24,906,600股，募集资金总额399,999,996.00元，扣除发行费用后的募集资金于2011年7
月15日划转至本公司指定账户，希格玛会计师事务所有限公司已对上述资金进行验证，并出具“希会验字
(2011)第073号”验资报告。
经公司2011年第三次临时股东大会审议通过2011年半年度利润分配及资本公积金转增股本的议案，以
发行后的总股本214,356,600 股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股，转增后公司股本总额为
428,713,200股，工商变更手续于2011年9月26日完成。
经公司2014年5月8日召开的2013年年度股东大会审议通过《关于增加公司注册资本的议案》，公司将
63
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
以2013年末的总股本428,713,200股为基数以资本公积金向全体股东每10股转增3股，转增后公司总股本为
557,327,160股。此次转增完成后，公司注册资本将由428,713,200元增加至557,327,160元，2014年6月10日
公司在新疆维吾尔自治区工商行政管理局完成工商变更。
本公司的基本组织架构如下：
（二）公司注册地址、组织形式
公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区高新街217号盈科广场A座16、17层
公司组织形式：股份有限公司
（三）公司行业性质、经营范围
本公司属于建筑施工行业。
经营范围：货物运输、搬运装卸（机械）；市政公用工程施工总承包一级；公路工程施工总承包特级；
工程设计公路行业甲级；公路路面工程专业承包一级；公路路基工程专业承包一级；桥梁工程专业承包一
级；隧道工程专业承包一级；土石方工程专业承包二级；新型建材的开发、生产及销售；工程机械设备租
赁；承包境外公路工程和境内国际招标工程；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；对外援助成套
项目A级实施企业资格；自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品
和技术除外）；润滑油、钢材、水泥、机械设备及配件、建筑材料、通讯器材（专项除外）销售。
公司目前从事的主要业务为：境内境外公路工程的承包施工、工程机械设备租赁、自营商品的进出口
等，报告期内主要业务未发生改变。
（四）公司实际控制人新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司对本公司的持股比例为
46.75%，该公司注册地为新疆乌鲁木齐市，注册资本10.18亿元人民币，是兵团建工师国资委所属的国有独
资公司，主要从事铁路综合工程等承建业务。
（五）财务报告的批准报出者、批准报出日
64
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
本公司财务报告由本公司董事会于2016年8月19日批准报出。
本公司处置子公司1家，为新疆北新投资建设有限公司控股子公司重庆启零教育管理服务有限公司，
自子公司营业执照变更日不再纳入合并报表范围。
本公司本期的合并财务报表范围及其变化情况详见“本附注八、合并范围的变更”、“本附注九、在
其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部2006颁布、2014年
修订的《企业会计准则》、应用指南及准则解释的有关规定进行确认和计量、中国证券监督管理委员会《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第15号--财务报告的一般规定》（2014年修订）的规定披露，并基于
本附注“五、重要会计政策及会计估计”所述的会计政策和会计估计进行编制。
2、持续经营
公司自报告期末起12个月将持续经营。不存在对持续经营能力产生重大怀疑的事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
公司财务报表依据实际发生的交易和事项，按照财政部2006年颁布的《企业会计准则》、2014年修订
的《企业会计准则第2号---长期股权投资（2014修订）》、《企业会计准则第9号---职工薪酬（2014修订）》、
《企业会计准则第30号---财务报表列报（2014修订）》、《企业会计准则第33号---合并财务报表（2014修
订）》、《企业会计准则第37号---金融工具列报》，新增的《企业会计准则第39号---公允价值计量》、《企
业会计准则第40号---合营安排》、《企业会计准则第41号---在其他主体中权益的披露》和应用指南及准则
解释的有关规定进行确认和计量，并基于本附注“五、重要会计政策及会计估计”编制而成。
上述编制基础符合中国证券监督管理委员会2006年11月27日发布的《关于做好与新会计准则相关信息
披露工作的通知》、按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号--财务报告的一般规定（2014年
修订）》的规定及证监会财务报表披露的一般规定列报和披露有关财务信息。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司承诺编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司报告期内的财
务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
本公司采用公历年度，自公历每年1月1日起至12月31日止。
65
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
3、营业周期
本公司营业周期为12 个月。
4、记账本位币
本公司境内工程以及境内控制的子公司以人民币为记账本位币；境外工程项目根据项目所在地实际情
况的需要，可以采取项目所在国币种为记账本位币，期末对境外经营财务报表折算为企业记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1.同一控制下企业合并
发生同一控制下的企业合并时，公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控
制方合并财务报表中的账面价值计量，取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面
值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价；股本溢价不足冲减的，调整留存收益。发行权益性证券发
生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律
服务费用等，于发生时计入当期损益。
被合并方采用的会计政策与本公司不一致的，在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按
照企业会计准则规定确认，编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。合并资产负债
表中被合并方的各项资产、负债，按其账面价值计量。合并利润表包括参与合并各方自合并当期期初至合
并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现的净利润，在合并利润表中单列项目反映。合并
现金流量表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日的现金流量。
2.非同一控制下的企业合并
发生非同一控制下的企业合并时，本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或
承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。为进行企业合并发生的各项直接相关费用，
于发生时计入当期损益；发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始
确认金额。对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价
值的差额，计入当期损益。
对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。对合并成本
小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，以取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有
负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净
资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
在合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所
带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能
够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他
各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公
允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。
本公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债
以公允价值列示。
6、合并财务报表的编制方法
1.合并范围的确定原则
66
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与
被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
2.合并财务报表编制的原则、程序及方法
本公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号－合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时合
并范围内的所有重大内部交易和往来业务已抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为
“少数股东权益”在合并财务报表中股东权益项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，
在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东
在该子公司期初股东权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
子公司与本公司采用的会计政策不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策对子公司
财务报表进行必要的调整。
对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值
为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，视
同合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直是一体化存续下来的，对合并资产负债表的期
初余额进行调整，同时对比较报表的相关项目进行调整。
对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为权益性交
易核算，调整归属于母公司股东权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少
数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留
存收益。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公
允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子
公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时
冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。
3.对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法
本公司无对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处
理的情形。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
无。
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，现金是指公司库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物是指公司持
有的期限短（从购买日起3个月到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资
等。
9、外币业务和外币报表折算
1.外币业务
本公司的外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇
牌价的中间价，下同）将外币金额折算为人民币金额记账。
在资产负债表日，对外币货币性资产和负债，采用资产负债表日即期汇率折算为人民币。因资产负债
表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除了按照《企业会计
准则17号--借款费用》的规定，与购建或生产符合资本化条件的资产相关的外币借款产生的汇兑差额，在
67
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
资本化期间内，外币借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本外，计
入当期的财务费用；
以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；
以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额作为公允价值变动处理，
计入当期损益。
2.外币财务报表的折算
对于境外项目部、子公司以外币表示的会计报表和境内子公司采用母公司记账本位币以外的货币编报
的会计报表，按照以下规定，将其会计报表各项目的数额折算为母公司记账本位币表示的会计报表，并以
折算为母公司记账本位币后的会计报表编制合并会计报表。
（1）资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分
配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；“未分配利润”项目以折算后的利润分配表中该项目
的人民币金额列示。按照上述方法折算后资产类项目与负债类项目和股东权益项目合计数的差额，作为“外
币报表折算差额”在未分配利润项目后单独列示。
（2）利润表中的收入和费用项目，采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的
汇率折算；所有者权益变动表中“年初未分配利润”项目以上一年折算后的“未分配利润”金额列示；“未分配
利润”按折算后的股东权益变动表中其他项目的金额计算列示。
（3）现金流量表采用现金流量发生日中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价折算。汇率变动对
现金的影响在现金流量表中单独列示。
处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算
差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财
务报表折算差额，转入处置当期损益。
10、金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1.金融工具的分类
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债（和直接指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产或金融负债）；持有至到期投资；贷款和应收款项；可供出售金融资产；其他金
融负债等。
2.金融工具的确认依据和计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）包括交易性金融资产和指定为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，是指公司为近期内出售而持有的股票、债券、基金等。
初始计量以取得时公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利
息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，年末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
（2）持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司具有明确意图和能力持有
至到期的国债、公司债券等非衍生金融资产。
初始计量按取得时公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始
确认金额。
持有期间采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，以实际利率（如实际利率与票面利率差别较
小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适
用的更短期间内保持不变。在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
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处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。包
括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款、预付账款、长期应收款等
以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产，包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
初始计量按取得时公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利
息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或及被投资单位宣告发放的现金股利确认为投资收益。年末以公允价值计量且
将公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当
期损益外，确认为其他综合收益。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有
者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
（5）其他金融负债，是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的其他金融负债，
一般包括企业发行的债券、因购买商品或劳务产生的应付账款、长期应付款等。
初始计量时按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
后续计量按《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额，和按《企业会计准则第14号—收入》的
原则确定的累计摊销额后的余额两者中较高的计量。
3.金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流
量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放
弃了对该金融资产控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控
制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移
金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融
资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额
的差额计入当期损益：①所转移金融资产的账面价值；②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益
的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终
止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：①终止确
认部分的账面价值；②终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止
确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4.金融负债终止确认条件
金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权
人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上
不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时
将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产
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或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金
融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产
或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5.金融资产和金融负债公允价值的确定方法
对存在活跃市场的金融资产或金融负债，用活跃市场中的报价确定其公允价值，且不扣除将来处置该
金融资产或金融负债时可能发生的交易费用；对金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价
值。所采用的估值方法包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易的成交价、参照实质上相
同的其他金融工具的当前市场报价和现金流量折现法。采用估值技术时，尽可能最大程度上使用市场参数，
减少使用与公司特定相关的参数。
注：金融资产和金融负债的公允价值确定方法，包括因继续涉入形成的金融资产和金融负债的公允价
值确定方法。
6.金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法
（1）金融资产减值的判断依据
金融资产发生减值的客观证据，包括下列各项：①发行方或债务人发生严重财务困难；②债务人违反
了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生
困难的债务人作出让步；④债务人很可能倒闭或进行其它财务重组；⑤因发行方发生重大财务困难，该金
融资产无法在活跃市场继续交易；⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根
据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始计量以来的预计未来现金流量确实减少且可
计量；⑦债务人经营所处的技术、市场、经济和法律环境等发生重大不利变化，使本公司可能无法收回投
资成本；⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；⑨其它表明金融资产发生减值的客观证据。
（2）金融资产减值损失的计量（不含应收款项）
①可供出售金融资产的减值准备
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种
下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损
失一并转出，确认减值损失。转出的累积损失为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊
销金额、当期公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的
事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可
供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益
工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
②持有至到期投资的减值准备
以成本或摊余成本计量的持有至到期投资减值损失的计量按预计未来现金流现值低于期末账面价值
的差额计提减值准备。
在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项
有关，原确认的减值损失予以转回，该金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情
况下该金融资产在转回日的摊余成本。
7.将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据
本公司无改变持有意图或能力发生改变，将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的
情形。
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11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的应收账款标准为人民币 1000 万元以上或公司
单项金额重大的判断依据或金额标准 应收账款前五名客户；其他应收款为人民币 300 万元以上或
公司其他应收款前五名客户
在资产负债表日，本公司对单项金额重大的应收款项单独进
行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的,按预计未来现
金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失，计提坏账
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 准备。短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小
的，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行
折现。单独测试未发生减值的应收款项，按应收款项组合在
资产负债表日余额的账龄，分析计提坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
组合名称 坏账准备计提方法
按账龄分析法计提坏账准备的组合 账龄分析法
保证金的组合 其他方法
公司及所属子公司往来款项的组合 其他方法
融资租赁业务形成的应收融资租赁款、典当业务形成的发放 余额百分比法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00%
1－2 年 15.00% 15.00%
2－3 年 30.00% 30.00%
3－4 年 40.00% 40.00%
4－5 年 50.00% 50.00%
5 年以上 80.00% 80.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
融资租赁业务形成的应收融资租赁款、
0.50% 0.50%
典当业务形成的发放贷款及垫款坏账
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
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（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收款项确认标准
为：账龄超过 5 年以上的应收款项以及与对方存在争议或涉
单项计提坏账准备的理由
及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能
无法履行还款义务的应收款项等。
按应收款项组合在资产负债表日余额，根据其未来现金流量
坏账准备的计提方法
现值低于其账面价值的差额分析计提坏账准备。
12、存货
1.存货的分类
本公司存货分为库存材料、库存商品、周转材料、低值易耗品、备品备件、已完工未结算工程等。
2.发出存货的计价方法
存货中各类材料均按实际发生的历史成本记价；发出存货采用加权平均法确定发出时的实际成本。
已完工未结算工程施工以实际发生成本计量，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行合
同有关的直接材料费、直接人工费、机械施工费、其他直接费以及分配计入的施工间接费用。累计已发生
的施工成本和累计已确认的毛利（亏损）之和大于累计已办理的工程结算价款的差额，在存货中列示；累
计已发生的施工成本和累计已确认的毛利之和小于累计已办理结算的合同价款的差额为已结算未完工款，
在预收账款中反映。
3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
本公司在资产负债表日，对存货进行全面检查后，对遭受损失，全部或部分陈旧过时或销售价格低于
成本的存货，按存货成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
存货可变现净值系指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售
费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货
的目的以及资产负债表日后事项的影响。
对单价较高的存货按单个项目成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备；对于数量繁多、单价较
低的存货，按存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最
终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备，并计入当期损益。
对于工程施工项目若该合同的预计总成本超过合同预计总收入，将预计损失确认为当期费用，同时计
提存货跌价准备（合同预计损失准备），合同完工确认工程合同收入、费用时，转销合同预计损失准备。
如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提
的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
4.存货的盘存制度
本公司存货采用永续盘存制。一年进行两次实地清查、盘点，盘点结果如果与账面记录不符，于期末
前查明原因，并根据企业的管理权限，经股东大会或董事会批准后，在期末结账前处理完毕。盘盈的存货，
冲减当期的管理费用；盘亏的存货，在减去过失人或者保险公司等赔款和残料价值之后，计入当期管理费
用，属于非常损失的，计入营业外支出。
5.低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品
低值易耗品分为大件工具、劳保用品及其他工具两大类，大件工具采用五五摊销法摊销，劳保用品及
其他工具于领用时采用一次摊销法摊销；周转材料中的万能杆件、结构件、架管、工字钢、通用钢模等在
三年内按比例摊销，异型钢模于领用时一次性摊销。
（2）包装物
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包装物摊销采用一次摊销法。
13、划分为持有待售资产
公司目前无持有待售资产。
14、长期股权投资
公司长期股权投资指对被投资方实施控制、重大影响的权益性投资，包括子公司和联营企业，以及对
能够共同控制的合营企业的权益性投资。
1.投资成本的确定
（1）同一控制下企业合并形成的，公司以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券
作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值在最终控制方合并财务报表中的的份额
作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之
间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进
行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下企业合并形成的，合并成本为购买日公司为取得对被购买方的控制权而付出的资
产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。其中：①一次交易交换形成的企业合并，合并
成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的债务、以及发行权益性工
具和债务性工具之和的公允价值；②通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一次单项交易
之和。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并
且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。
为进行企业合并发生的各项直接相关费用，于发生时计入当期损益；发行权益性证券或债务性证券的
交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认
净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，对取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额大于合并成本的
差额，经复核后进入当期损益。
（3）除企业合并形成以外的,其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：①
以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本，包括与取得长期股权投资
直接相关的费用、税金及其他必要支出；②以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券
的公允价值作为初始投资成本；③投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已
宣告但尚未发放的现金股利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外；④在非货
币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，通过非货币性资产
交换取得的长期股权投资，其初始投资成本以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确
凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值
和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本；⑤通过债务重组取得的长期股权投资，其初
始投资成本按照债务重组准则确定。
2.后续计量及损益确认
（1）本公司对能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，在编制合并财务报表时
按照权益法进行调整；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
①成本法核算的长期股权投资，长期股权投资按初始投资成本计价。
②权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份
额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本；对于被投资单位除净损益以外所
有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期
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股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。
（2）损益确认
①成本法核算的长期股权投资，自2009年1月1日起，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已
宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资
收益，不再划分是否属于投资前和投资后被投资单位实现的净利润。本公司按照上述规定确认自被投资单
位应分得的现金股利或利润后，会考虑长期股权投资是否发生减值。
②权益法核算的长期股权投资，当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份
额。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为
基础，按本公司的会计政策及会计期间对被投资单位报表进行调整，同时抵消本公司与联营企业、合营企
业之间发生的内部交易，计算本公司应享有或分担的部分。以计算后的净损益为基础确认投资收益，并调
整长期股权投资的账面价值。对被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动，在持股比例不变的情况下，
公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资的账面价值确认其他综合收益并计入资本
公积。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的
账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期
权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资
合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单
位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计
负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值，同时
确认投资收益。
③收购少数股权
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司
自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调
整留存收益。
（3）在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置
价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入所有者权益；母公司部分处置对子公司的长
期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注“五、（六）合并财务报表编制的方法”中所述的相关会
计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，其账面价值与实际取得价款的差额，应当计入当期损益。采用权益
法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置将
原计入所有者权益的其他综合收益部分按相应的比例转入当期损益；对于剩余股权，按其账面价值确认为
长期股权投资或其他相关金融资产，并按前述长期股权投资或金融资产的会计政策进行后续计量。涉及对
剩余股权由成本法转为权益法核算的，按相关规定进行追溯调整。
3.确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分
享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一个企业的财务和经
营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为投资企业
能够对被投资单位施加重大影响。
在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，同时会考虑本公司和其他持有的被投资单位当
期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。
本公司对出资比例超过51%的投资确认为控制；低于20%的投资确认为无重大影响。
4.减值测试方法及减值准备计提方法
本公司在资产负债表日对长期股权投资进行逐项检查，根据被投资单位经营政策、法律环境、市场需
求、行业及盈利能力等各种变化判断长期股权投资是否存在减值迹象。
本公司在资产负债表日对长期股权投资进行逐项检查，根据被投资单位经营政策、法律环境、市场需
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求、行业及盈利能力等各种变化判断长期股权投资是否存在减值迹象。
除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表
明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减值损失。
因企业合并形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资
产；同时与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 20-40 年 3% 4.85---2.425
机器设备 年限平均法 5-12 年 3% 19.40---8.083
运输工具 年限平均法 5-10 年 3% 19.40---9.700
通讯、电子电器设备 年限平均法 5-8 年 3% 19.40--12.125
其 他 年限平均法 5-8 年 3% 19.40--12.125
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：①租赁期满后租
赁资产的所有权归属于本公司；②公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公
允价值；③租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；④租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公
允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者
作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。
17、在建工程
1.在建工程的类别
本公司在建工程以立项项目分类核算。
2.在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达
到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
工程达到预定可使用状态前试运转过程中形成的、能够对外销售的产品，其发生的成本计入在建工程
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成本，销售或转为产成品时，按实际销售收入或者预计售价冲减在建工程成本；在建工程发生的借款费用，
符合借款费用资本化条件的，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前，计入在建工程成本。
购建的固定资产在达到预定可使用状态时转作固定资产。购建固定资产达到预定可使用状态，但尚未
办理竣工决算手续的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的
价值结转固定资产，次月起开始计提折旧。待办理了竣工决算手续后再对原估值进行调整，但不再调整原
已计提的折旧。
购建固定资产而借入的专门借款或占用了一般性借款发生的借款利息及专门借款发生的辅助费用，在
购建的固定资产达到预定可使用状态前予以资本化；在相关工程达到预定可使用状态后的计入当期财务费
用。
3.在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。如果存在：①在建工程长期停建并且预计
在未来3年内不会重新开工；②所建项目在性能上、技术上已经落后并且所带来的经济效益具有很大的不
确定性等减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与
在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减记的金额
确认为在建工程减值损失，计入当期损益。
在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难以
对单项在建工程的可收回金额进行估计的，以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
18、借款费用
1.借款费用资本化的确认原则
本公司因购建符合资本化条件的资产借款发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额、专门借款发生
的辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产
的，予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，于发生当期确认
为费用。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销
售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
2.借款费用资本化期间
借款费用资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化
的期间不包括在内。
当以下三个条件同时具备时，因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额开始资本化：①资
产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或
者承担带息债务形式发生的支出；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用或者可销售状态或所
必要的购建活动已经开始。
3.暂停资本化期间
若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用资本化；该项
中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款
费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后
借款费用继续资本化。
当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时、部分项目分别完工且可
单独使用时，停止其借款费用的资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后
才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
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4.借款费用资本化金额的计算方法
借款费用资本化金额的计算方法，在资本化期间内，每一会计期间的资本化金额,按照下列规定确定：
①专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂
时性投资取得的投资收益后的金额及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可
使用或者可销售状态前，予以资本化。
②一般借款的资本化金额为累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般
借款的资本化率的乘积。
资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期
利息金额。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额,不应当超过当期相关借款实际发生的利息金额。
19、生物资产
公司目前无生物资产。
20、油气资产
公司目前无油气资产。
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1.无形资产的计价方法
（1）无形资产系指本公司拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币资产。包括专利权、非专利技
术、商标权、著作权、土地使用权、特许权等。
本公司取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支
出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土
地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，作为固定资产处理。
（2）无形资产的初始计量
购买无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其
他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购
买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用
期间内计入当期损益；
投资者投入的无形资产，按照投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公
允的除外；
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重
组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益；
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币
性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产
的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费
作为换入无形资产的成本，不确认损益；
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以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一
控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值；
接受捐赠的无形资产，捐赠方提供了有关凭据的，按凭据上表明的金额加上应支付的相关税费计价；
捐赠方没有提供有关凭据的，如果同类或类似无形资产存在活跃市场的，按同类或者类似无形资产的市场
价格估计的金额，加上支付的相关税费，作为入账成本；如果同类或类似无形资产不存在活跃市场的，按
接受捐赠的无形资产的预计未来现金流量现值，作为入账价值；
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发
过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定
用途前所发生的其他直接费用。
（3）后续计量
根据无形资产的合同性权利或其他法定权利、同行业情况、历史经验、相关专家论证等综合因素判断
其使用寿命。
2.使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
能合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，作为使用寿命有限的无形资产。对于使用寿命有限
的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。
对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素：①运用该资产生产的产品通常的
寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估
计；③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况；④现在或潜在的竞争者预期采取的行动；⑤为维
持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；⑥对该资产控制期限的
相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。
使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合
理地摊销。
公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，无形资产的使用
寿命及摊销方法与以前估计不同的，则改变摊销期限和摊销方法。
项目 预计使用寿命 依据
软件使用权 5年 根据上述因素合理估计
土地使用权 土地证登记使用年限 土地证登记使用年限
3.使用寿命不确定的无形资产的判断依据
无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，
估计其使用寿命，按准则规定处理。
公司目前无使用寿命不确定的无形资产。
4.无形资产减值准备的计提
对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。对于使用寿命不确定的无
形资产，每期末进行减值测试。
对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后
的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额
确认为无形资产减值损失，计入当期损益。
无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该无形资
产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。
无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以
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对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。
（2）内部研究开发支出会计政策
1.划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查、资料搜集及相关方面的准备活动作
为研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；本公司完成研究阶段工作，进行商业性生产或使用前，将研
究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品的活动作
为开发阶段，开发支出予以资本化。
2.内部研究开发项目支出的核算
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：①完成该无形资产以使
其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经
济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将
在内部使用的，应当证明其有用性；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开
发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
22、长期资产减值
23、长期待摊费用
本公司长期待摊费用为已经支出，但应由报告期和以后各期负担的受益期限在1年以上的费用。长期
待摊费用能够确定受益期的，在受益期内平均摊销；不能确定受益期的，按不超过五年的期限平均摊销。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬：是指企业在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工
薪酬，因解除与职工的劳动关系给予的补偿除外。
短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保
险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币
性福利以及其他短期薪酬。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利：是指企业为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形
式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。
（3）辞退福利的会计处理方法
辞退福利：是指企业在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减
而给予职工的补偿。
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（4）其他长期职工福利的会计处理方法
其他长期职工福利：是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺
勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。
25、预计负债
本公司涉及诉讼、产品质量保证、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以
交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。
1.预计负债的确认标准
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其确认为预计负债：①该义务是公司承担的现
时义务；②该义务的履行很可能导致经济利益流出公司；③该义务的金额能够可靠地计量。
2.预计负债的计量方法
按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与
或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来
现金流出进行折现后确定最佳估计数。
所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的
中间值确定；所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发
生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项
涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作
为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。本公司对于在执行合同变
成亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件时，将合同预计损失超过合同标的资
产已确认的减值损失的部分，确认为预计负债。
26、股份支付
公司无股份支付及权益工具事宜。
27、优先股、永续债等其他金融工具
公司目前无优先股、永续债等其他金融工具。
28、收入
1.销售商品收入确认时间的具体判断标准
商品销售收入在公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相
联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益
很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
本公司按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定销售商品收入金额，但已收或应收的合同或协
议价款不公允的除外。合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或
协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。应收的合同或协议价款与其公允价值之间的差额，在合同或
协议期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。
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销售商品涉及现金折扣的，按照扣除现金折扣前的金额确定销售商品收入金额。销售商品涉及商业折
扣的，按照扣除商业折扣后的金额确定销售商品收入金额。本公司已经确认销售商品收入的售出商品发生
销售折让的，在发生时冲减当期销售商品收入。
企业已经确认销售商品收入的售出商品发生销售退回的，在发生时冲减当期销售商品收入。
2.确认让渡资产使用权收入的依据
让渡资产使用权收入，同时满足当相关的经济利益能够流入企业，并且收入的金额能够可靠地计量时，
才能予以确认。
①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算定。
③典当业务收入金额，对于发生和收回的典当款在同一报告期的业务，按照实际所占用货币资金的时
间和实际费率或利率计算确认收入；对于发放和收回的典当款在不同报告期内的业务，按权责发生制分期
确认收入。
3.确认提供劳务收入的依据
在同一会计年度内开始并完成的劳务，在劳务完成时确认收入。如劳务的开始和完成分属不同的会计
年度，在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，采用完工百分比法确认相关的劳务收
入；提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，
按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计
不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
4.按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法
建造合同收入，根据《企业会计准则--建造合同》的规定确认建造合同收入。对于工程项目在同一个
会计年度内开始并完成的，在项目完工并交付，收到价款或取得收取价款凭据时确认收入；对于工程项目
的开始和完成分属不同的会计年度的：
（1）在建造合同结果能够可靠估计，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用。
合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关的经济利
益很可能流入企业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工进度和为完成合同
尚需发生的成本能够可靠地确定。
（2）在资产负债表日，建造合同的结果不能可靠估计的，分别下列情况处理：①合同成本能够收回
的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；②合同
成本不可能收回的，在发生时确认为合同费用，不确认合同收入。
使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的，按照完工百分比法确定与建造合同有关的
收入和费用。
合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。
对于本公司按照建设移交方式（BT）参与公共基础设施建设业务，本公司对所提供的建造服务按照《企
业会计准则第15号-建造合同》确认相关的收入和费用；基础设施建成后，并向政府移交后，转入“持有至
到期投资”核算，按照本财务报表附注“五、（十）金融工具”中“持有至到期投资”有关规定进行核算。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
公司取得与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助时，确认为递延收益，自相关资产达
到预定可使用状态时，在该资产使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的损益。在相关资产在使用寿命
结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益。
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（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
公司收到的与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，于取得时确认为递
延收益，在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计
入当期损益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
1.确认递延所得税资产的依据
公司采用资产负债表债务法对企业所得税进行核算，所得税费用包括当期所得税和递延所得税。当期
所得税是根据有关税法规定对年度税前会计利润作相应纳税调整后当期应纳税所得额计算的当期应纳所
得税金额。
公司在取得资产、负债时，确定其计税基础。资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性
差异或可抵扣暂时性差异的，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产
或递延所得税负债。
递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对已确认的递
延所得税资产，当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用于抵扣递延所得税资产时，减记
递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够多的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。本公司未来
期间很可能获得足够的应纳税所得额的金额是依据管理层批准的经营计划（或盈利预测）确定。
但是同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：①该项
交易不是企业合并；②交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。
本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认
相应的递延所得税资产：①暂时性差异在可预见的未来很可能转回；②未来很可能获得用来抵扣暂时性差
异的应纳税所得额。
资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税
所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税
所得额时，转回减记的金额。
2.确认递延所得税负债的依据
除下列情况产生的递延所得税负债以外，本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债：
（1）商誉的初始确认；
（2）同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：①该项交易不是企业合并；②
交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。
（3）本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异，同时满足下列条
件的：①投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间；②该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
对经营租赁，如果本公司是出租人，本公司从事经营租赁业务发生的初始直接费用，直接计入当期损
益；将租金收入在租赁期内的各个期间按直线法或其他更为系统合理的方法确认为当期损益；经营租赁协
议涉及的或有租金在实际发生时计入当期损益。如果本公司是承租人，经营租赁的应付租金在租赁期内按
照直线法计入损益。
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（2）融资租赁的会计处理方法
符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；
②承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，
因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；③即使资产的所有权不转移，但租赁期占
租赁资产使用寿命的大部分（75%（含）以上）；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相
当于租赁开始日租赁资产公允价值（90%（含）以上）；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几
乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值（90%（含）以上）；⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，
只有承租人才能使用。
不满足上述条件的，认定经营租赁。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按
自有固定资产的折旧政策计提折旧。
（1）未实现融资收益确认方法
租赁期开始日的处理：在租赁期开始日，将应收融资租赁款、未担保余值之和与其现值的差额确认为
未实现融资收益，在将来收到租金的各期内确认为租赁收入。公司发生的初始直接费用，包括在应收融资
租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
（2）未实现融资收益的分配
未实现融资收益在租赁期内各个期间进行分配，确认为各期的租赁收入。分配时，公司采用实际利率
法计算当期应当确认的租赁收入。
实际利率是指在租赁开始日，使最低租赁收款额的现值与未担保余值的现值之和等于租赁资产公允价
值与公司发生的初始直接费用之和的折现率。
（3）未担保余值发生变动时的处理
在未担保余值发生减少和已确认损失的未担保余值得以恢复的情况下，均重新计算租赁内含利率（实
际利率），以后各期根据修正后的租赁投资净额和重新计算的租赁内含利率确定应确认的租赁收入。在未
担保余值增加时，不做任何调整。
（4）或有租金的处理
公司在融资租赁下收到的或有租金计入当期损益。
32、其他重要的会计政策和会计估计
1.长期应收款：BT项目会计核算
BT项目公司的经营方式为“建造—转移（Build-Transfer）”，政府或代理公司与BT项目公司签订市政工
程的投资建设回购协议，并授权BT项目公司代理其实施投融资职能进行市政工程建设，工程完工后移交政
府，政府根据回购协议在规定的期限内支付回购资金（含投资回报）的建设方式。
依据BT项目公司代理政府实施投融资职能的实质，本公司对BT项目具体会计核算为：BT项目公司将
工程成本以及发生的资本化利息作为投资成本，计入“长期应收款”科目，工程整体或单体工程完工并审价
后，“长期应收款”科目金额（实际投资额）与回购基数之间的差额一次计入“主营业务收入”，同时结转“长
期应收款”至“持有至到期投资”，并按照本财务报表附注“五、（十）金融工具”的核算方法中“持有至到期
投资”有关规定进行核算。
如BT项目公司有关项目于完工审价前进入合同约定的回购期，则以项目公司各与政府BT合同约定的
暂定回购基数由“长期应收款”转入“持有至到期投资”，“长期应收款”科目余额（实际投资额）与暂定回购
基数之间的差额继续列报“长期应收款”（借差）或“长期应付款”（贷差），待工程审价完成后比较前款规
定处理，即调整长期应收（付）款，并将“长期应收款”科目金额（实际投资额）与审价确定的回购基数之
间的差额于工程审价后一次计入主营业务收入。
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2.典当业务的会计核算
（1）对于典当企业发放的当金，设置“贷款”科目并按照《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》
的规定进行会计处理。即对于发放的当金，典当企业应当按照公允价值进行初始计量，采用实际利率法，
按照摊余成本进行后续计量。
（2）利息和综合费用属于计算实际利率的组成项目，应当在确定实际利率时予以考虑，按照实际利
率法计算贷款的摊余成本及各期利息收入。应收或预收的综合费用，通过“应收账款”或“预收账款”科目进
行会计处理。
（3）对于典当企业取得的符合资产定义和资产确认条件的动产等绝当物品，设置“绝当物品”等科目，
按照《企业会计准则第1号-存货》的规定进行会计处理，并在资产负债表的“存货”项目中列示；对于取得
的符合资产定义和资产确认条件的股权、票据等金融资产类绝当物品，应当设置“交易性金融资产”、“可供
出售金融资产”、“持有至到期投资”、“应收票据”等科目，并按照《企业会计准则第22号-金融工具确认和
计量》的规定进行会计处理。
绝当物品发生减值的，按照新会计准则的要求确认相应的资产减值损失。存货类绝当物品的处置通过
“其他业务收入”和“其他业务成本”等科目进行会计处理；金融工具类绝当物品的处置通过“投资收益”等科
目进行会计处理；应当退还当户或向当户追索的款项通过“其他应付款”或“其他应收款”等科目进行会计处
理。
（4）对于从事的鉴定评估及咨询等服务，设置“手续费及佣金收入”、“手续费及佣金支出”等科目，并
按照《企业会计准则第14号-收入》中有关提供劳务收入的确认和计量原则进行会计处理。
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
增值税 应税收入 17%、11%、3%
营业税 应税收入 3%、5%
城市维护建设税 流转税额 7%、5%、1%
企业所得税 应纳税所得额 15%、25%
教育费附加 流转税额 3%
地方教育费附加 流转税额 2%
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存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
新疆北新路桥集团股份有限公司 15%
新疆北新四方土木工程试验研究所有限责任公司 15%
新疆北新岩土工程勘察设计有限公司 15%
新疆北新天瑞建材租赁有限公司 15%
新疆鼎源融资租赁股份有限公司 15%
其他子公司 25%
2、税收优惠
1.根据财政部、海关总署、国家税务总局于2011年7月27日《关于深入实施西部大开发战略有关税收政
策问题的通知》（财税[2011]58号）第二条的规定：自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区
的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。本公司及子公司四方土木、天瑞建材和北新岩土2016
年度按15%税率缴纳企业所得税。
2.根据新疆乌鲁木齐自治区地方税务局《关于促进中小企业发展的实施意见》（新政发[2010]92号）
的规定，子公司鼎源融资租赁享受企业所得税税收政策中地方部分2012年1月1日至2016年12月31日 “二免
三减半”的优惠政策，按15%税率缴纳企业所得税。
3、其他
1.本公司在海外分包项目执行承包方与当地国家政府达成的税收协议，由承包方代扣代缴相关税费。
2.本公司在海外独立承揽的工程项目，执行工程项目所在国国家税收规定，由业主在工程计量支付时
直接扣缴相关税费。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 10,816,434.24 6,672,603.39
银行存款 1,993,221,151.07 2,448,389,449.69
其他货币资金 119,871,369.05 73,561,420.04
合计 2,123,908,954.36 2,528,623,473.12
其他说明
1.本公司银行存款不存在抵押、质押及其他使用受限的情形，无潜在不可收回风险。
2.其他货币资金系本公司承建工程项目在银行开具履约保函、预付款保函、投标保函、办理银行承兑
汇票存入的保证金，具体如下：
保证金项目 期末余额 期初余额
85
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
银行承兑保证金 102,561,475.35 51,051,548.23
履约保函保证金 7,039,606.20 12,342,999.48
预付款保函保证金 10,147,351.00 10,147,351.00
投标保函保证金
其他 122,936.50 19,521.33
小计 119,871,369.05 73,561,420.04
2、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 15,720,000.00 11,875,449.82
商业承兑票据 150,000.00
合计 15,870,000.00 11,875,449.82
（2）期末公司已质押的应收票据
单位： 元
项目 期末已质押金额
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
项目 期末转应收账款金额
其他说明
1.公司期末无已质押的应收票据。
2.公司期末无出票人无力履约而转为应收账款的票据。
3.期末应收票据中无应收持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位票据；无应收本公司关联
方单位款项。
4.截至2016年6月30日，公司无已背书给他人但尚未到承兑期的应收票据。
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新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
单项金额重大并单
独计提坏账准备的 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00
应收账款
按信用风险特征组 2,030,3
2,076,51 150,133, 1,926,383 142,839,3 1,887,557,4
合计提坏账准备的 99.08% 7.23% 96,778. 98.36% 7.04%
6,998.99 675.81 ,323.18 41.47 37.51
应收账款 98
单项金额不重大但
19,235,8 19,235,8 33,873, 33,873,86
单独计提坏账准备 0.92% 100.00% 0.00 1.64% 100.00% 0.00
99.00 99.00 865.87 5.87
的应收账款
2,064,2
2,095,75 169,369, 1,926,383 176,713,2 1,887,557,4
合计 100.00% 8.08% 70,644. 100.00% 8.56%
2,897.99 574.81 ,323.18 07.34 37.51
85
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
工程质保金 988,045,564.17 0.00%
1 年以内小计 556,320,757.28 27,816,037.87 5.00%
1至2年 341,292,377.68 51,193,856.65 15.00%
2至3年 89,530,600.22 26,859,180.07 30.00%
3至4年 63,992,486.01 25,596,994.40 40.00%
4至5年 37,335,213.63 18,667,606.82 50.00%
合计 2,076,516,998.99 150,133,675.81 7.23%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
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新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-7,343,632.53 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
报告期本公司无前期已全额计提坏账准备，或计提减值准备的比例较大，但在本期又全额收回或转回，
或在本期收回或转回比例较大的应收账款。
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
应收账款核销说明：
本报告期无实际核销的应收账款。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
应收账款期末余额中前五名单位欠款金额合计为713,722,043.55元，占应收账款总金额的34.06%。其明
细如下：
大额债务人名称 与本公司 金额 占应收账 余额组成
关系 款总额的
工程质保金 工程款 工程款账
比例%
龄期限
中信国华国际工程承 客户 173,235,894.33 8.27 16,400,807.00 156,835,087.33 1-2年
包有限责任公司
兰州新区城市发展投 客户 155,782,302.57 7.43 43,663,280.42 112,119,022.15 1-3年
资有限公司
中国路桥工程有限责 客户 134,888,874.55 6.44 71,015,027.00 63,873,847.55 1-4年
任公司
重庆市合川农民创业 客户 133,892,157.13 6.39 111,254,528.87 22,637,628.26 1年以内
投资有限公司
88
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新疆维吾尔自治区交 客户 115,922,814.97 5.53 103,393,121.97 12,529,693.00 1-3年
通建设管理局
合计 713,722,043.55 34.06 345,726,765.26 367,995,278.29
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
公司报告期内无终止确认的应收款项情况。
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
（1）单项金额重大的标准：单项金额在 1000 万元以上，或应收账款前五名且单独计提测试坏账准备
的应收账款，无需单独计提坏账准备的计入账龄组合。
（2）单项金额不重大但单个计提坏账准备的标准：账龄在五年以上,以及与对方存在争议或涉及诉讼、
仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项。
（3）其他不重大：除上述（1）、（2）以外的其他应收款项,以账龄分析作为组合，按账龄分析计提
坏账准备。
4、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 171,017,143.17 68.56% 139,577,333.40 82.64%
1至2年 65,736,032.60 26.35% 15,116,035.72 8.95%
2至3年 1,269,834.09 0.50% 9,057,136.38 5.36%
3 年以上 11,441,880.49 4.59% 5,160,222.29 3.05%
合计 249,464,890.35 -- 168,910,727.79 --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
大额债务人名称 与本公司 金额 占预付款项 账龄期限
关系 总额的比例%
湖北泰兴劳务分包有限公司 分包商 24,393,071.20 9.78 1年以内
新疆北新房地产开发有限公司 分包商 22,250,100.00 8.92 1-2年
新疆兵团建筑安装工程公司 关联单位 14,152,891.20 5.67 1-2年
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合作方（郝吉.卡提布） 合作方 13,403,748.95 5.37 1-2年
新疆生产建设兵团建设工程(集团)有 关联单位 11,652,893.89 4.67 1年以内
限责任公司
合计 85,852,705.24 34.41
其他说明：
5、应收利息
（1）应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
定期存款 2,342,222.22 1,533,333.33
理财利息 6,711,287.29 1,713,086.49
合计 9,053,509.51 3,246,419.82
（2）重要逾期利息
是否发生减值及其判断
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
依据
其他说明：
6、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
单项金额重大并单
15,240,0 15,240,0 15,240, 15,240,00
独计提坏账准备的 1.16% 100.00% 0.00 1.22% 100.00% 0.00
00.00 00.00 000.00 0.00
其他应收款
按信用风险特征组 1,220,0
1,290,81 107,260, 1,183,557 92,246,98 1,127,804,5
合计提坏账准备的 97.93% 8.31% 51,527. 97.90% 7.56%
7,550.78 442.47 ,108.31 5.42 41.79
其他应收款 21
单项金额不重大但 11,926,4 11,926,4 10,932, 10,932,10
0.91% 100.00% 0.00 0.88% 100.00% 0.00
单独计提坏账准备 14.52 14.52 103.74 3.74
90
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的其他应收款
1,246,2
1,317,98 134,426, 1,183,557 118,419,0 1,127,804,5
合计 100.00% 10.20% 23,630. 100.00% 9.50%
3,965.30 856.99 ,108.31 89.16 41.79
95
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
其他应收款（按单位）
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
工程项目财务人员挪用
15,240,000.00 15,240,000.00 100.00% 根据谨慎性原则
款项
合计 15,240,000.00 15,240,000.00 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
投标保证金、履约保证金 580,365,298.68 0.00%
1 年以内小计 253,028,331.26 12,651,416.53 5.00%
1至2年 325,167,520.42 48,775,128.06 15.00%
2至3年 90,943,306.78 27,282,992.03 30.00%
3至4年 21,056,409.75 8,422,563.90 40.00%
4至5年 20,256,683.89 10,128,341.95 50.00%
合计 1,290,817,550.78 107,260,442.47 8.31%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 16,007,767.83 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
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新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
报告期本公司无前期已全额计提坏账准备，或计提减值准备的比例较大，但在本期又全额收回或转回，
或在本期收回或转回比例较大的其他应收款。
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
本报告期无实际核销的其他应收款。
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
应收履约保证金 342,876,974.03 98,722,569.36
应收投标保证金 322,412,337.28 126,863,371.47
应收其他保证金 63,353,728.75 126,659,408.51
应收代垫款及押金 526,128,199.72 738,261,401.70
其他 63,212,725.52 155,716,879.91
合计 1,317,983,965.30 1,246,223,630.95
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
四川巴万高速公路 履约保证金、投标保
170,000,000.00 1-2 年 12.90%
有限公司 证金
新疆维吾尔自治区 履约保证金、投标保
111,405,024.27 1 年以内 8.45%
交通建设管理局 证金
乌鲁木齐市市政工 履约保证金、投标保
33,171,000.00 1-2 年 2.52%
程建设处 证金
新疆生产建设兵团
履约保证金、投标保
建设工程（集团)有 52,490,723.01 1-4 年 3.98%
证金
限责任公司
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新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
中新房投资有限公 履约保证金、投标保
30,000,000.00 1-2 年 2.28%
司 证金
合计 -- 397,066,747.28 -- 30.13%
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
公司报告期内无终止确认的应收款项情况。
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
（1）单项金额重大的标准：单项金额在300万元以上，或其他应收款前五名且单独计提测试坏账准备
的其他应收款，无需单独计提坏账准备的计入账龄组合。
（2）单项金额不重大但单个计提坏账准备的标准：账龄在五年以上, 以及与对方存在争议或涉及诉讼、
仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项。
（3）其他不重大：除上述（1）、（2）以外的其他应收款项,以账龄分析作为组合，按账龄分析计提
坏账准备。
7、存货
（1）存货分类
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 117,003,616.17 117,003,616.17 96,783,751.16 96,783,751.16
在产品 0.00 0.00 0.00 0.00
库存商品 2,608,988.88 2,608,988.88 9,007,837.10 9,007,837.10
周转材料 6,019,016.13 6,019,016.13 5,819,237.26 5,819,237.26
建造合同形成的
已完工未结算资 1,906,445,292.60 1,906,445,292.60 1,839,972,959.09 1,839,972,959.09
产
产成品 9,152,498.04 9,152,498.04 0.00 0.00
开发成本 1,040,452,375.69 1,040,452,375.69 857,122,233.34 857,122,233.34
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新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
包装物 0.00 0.00 664,147.00 664,147.00
低值易耗品 9,075,310.05 9,075,310.05 7,675,974.39 7,675,974.39
合计 3,090,757,097.56 3,090,757,097.56 2,817,046,139.34 2,817,046,139.34
（2）存货跌价准备
单位： 元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
项目 金额
累计已发生成本 25,878,083,033.75
累计已确认毛利 2,813,176,511.88
已办理结算的金额 26,784,814,253.03
建造合同形成的已完工未结算资产 1,906,445,292.60
其他说明：
（1）开发成本系子公司蕴丰建设在重庆合川通过招拍挂取得土地，进行房地产开发所致。
（2）本公司期末存货价值按成本与可变现净值孰低计量，其成本高于可变现净值的计提存货跌价准
备；存货可变现净值的确定是以工程项目合同作为可变现净值的计算基础。
8、其他流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
待抵扣税金 8,002,343.21 6,458,179.19
银行理财 190,898,316.00 187,834,835.00
合计 198,900,659.21 194,293,014.19
其他说明：
注：银行理财主要系本公司购买招商银行乌鲁木齐人民路支行CBS智能投资1号、CBS智能投资2号、
e+企业定期理财产品。
9、 发放贷款和垫款
1.按担保物类别分布情况
项目 期末余额 期初余额
金 额 减值准备 金 额 减值准备
动产质押贷款 1,790,000.00 537,000.00 1,790,000.00 522,250.00
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财产权利质押贷款
房地产抵押贷款 34,322,000.00 171,610.00 31,440,000.00 157,200.00
委托贷款
合 计 36,112,000.00 708,610.00 33,230,000.00 679,450.00
说明：本公司期末无逾期贷款。
2.按重要性分类情况
种类 期末余额
账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
单项金额重大并单项计提损失
准备的贷款及垫款
按组合计提损失准备的贷款及 36,112,000.00 100.00 708,610.00 1.96
垫款
单项金额虽不重大但单项计提
损失准备的贷款及垫款
合计 36,112,000.00 100.00 708,610.00 1.96
应收账款账面价值 35,403,390.00
续表：
种类 期初余额
账面余额 坏账准备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
单项金额重大并单项计提损失
准备的贷款及垫款
按组合计提损失准备的贷款及 33,230,000.00 100.00 679,450.00 2.04
垫款
单项金额虽不重大但单项计提
损失准备的贷款及垫款
合计 33,230,000.00 100.00 679,450.00 2.04
应收账款账面价值 32,550,550.00
3.风险特征分类
项目 期末余额 期初余额
账面余额 比例% 坏账准备 账面余额 比例% 坏账准备
正常 34,322,000.00 95.04 171,610.00 31,490,000.00 94.76 157,450.00
可疑 1,790,000.00 4.96 537,000.00 1,740,000.00 5.24 522,000.00
损失
合计 36,112,000.00 100.00 708,610.00 33,230,000.00 100.00 679,450.00
说明：
为合理评估发放贷款及垫款的风险，本公司采用以风险为基础的分类方法，将发放贷款及垫款按风险
95
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分为正常、可疑及损失等三类，分类标准如下：
（1）将能够履行合同或协议，没有足够理由怀疑债务本金及收益不能足额偿还的列入正常类。
（2）将偿还能力出现问题，依靠其正常经营收入无法及时足额偿还债务本金及收益，即使执行担保，
也可能会造成一定损失的列入可疑类。
下列情况之一的划分为可疑类：借款人经营困难处于停产状况，无其他收入来源，且担保措施不足；
借款人经营不善已进入破产或重组程序；借款人已经被本公司起诉；本金或息费逾期九十天以上。
（3）将在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后，仍然无法收回或只能收回极少部分的列
入损失类。
10、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售权益工具： 46,264,733.48 46,264,733.48 46,264,733.48 46,264,733.48
按成本计量的 46,264,733.48 46,264,733.48 46,264,733.48 46,264,733.48
合计 46,264,733.48 46,264,733.48 46,264,733.48 46,264,733.48
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
账面余额 减值准备 在被投资
被投资单 本期现金
本期增 单位持股
位 期初 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 红利
加 比例
1,264,733.
大道公司 1,264,733.48 20.90%
48
新疆天山
农村商业 45,000,000
45,000,000.00 1.21%
银行股份 .00
有限公司
46,264,733
合计 46,264,733.48 --
.48
96
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（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
单位： 元
可供出售权益工 公允价值相对于 持续下跌时间
投资成本 期末公允价值 已计提减值金额 未计提减值原因
具项目 成本的下跌幅度 （个月）
其他说明
11、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
银行理财产品
BT 项目投资 133,696,915.61 133,696,915.61 117,039,341.40 117,039,341.40
合计 133,696,915.61 133,696,915.61 117,039,341.40 117,039,341.40
（2）期末重要的持有至到期投资
单位： 元
债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日
（3）本期重分类的持有至到期投资
其他说明
公司本报告期内无出售但尚未到期的持有至到期投资。
12、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目 折现率区间
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
97
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1,142,027,439. 1,142,027,439. 817,494,053.2 817,494,053.2
融资租赁款
24 24 0 0
其中：未实 209,407,463.6 209,407,463.6 128,671,348.1 128,671,348.1
现融资收益 0 0 3 3
1,353,211,468. 1,353,211,468. 1,632,555,534. 1,632,555,534.
BT 项目投资
48 48 33 33
2,495,238,907. 2,495,238,907. 2,450,049,587. 2,450,049,587.
合计 --
72 72 53 53
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
（1）中国西部农民创业促进工程（合川）试点区草街示范园首期工程，系根据与重庆市合川区政府
签署的《中国西部农民创业促进工程（合川）试点区草街示范园首期工程BT融资建设》合同，支付的尚未
完工工程前期费用及工程款。
（2）兰州新区市政道路工程，系公司与兰州新区城市发展投资有限公司签署的《兰州新区经十二路
市政工程BT项目合同》、《兰州新区纬五路（经二路至经五路段）市政工程BT项目合同》，支付的前期
费用及工程款。
（3）兰州新区经十五路（北快速路至纬七十三路）道路工程，系公司与兰州新区城市发展投资有限
公司签署的《兰州新区经十五路（北快速路至纬七十三路）道路工程BT项目合同》，支付的前期费用及工
程款。
（4）武汉新港团风港区集疏运通道罗霍州大桥工程，系公司与团风县人民政府签署的《武汉新港团
风港区集疏运通道罗霍州大桥工程BT项目合同》，支付的前期费用及工程款。
（5）乌鲁木齐市外环路、河滩路工程，系根据公司与乌鲁木齐市政工程建设处签订的BT项目合同，
支付的前期费用及工程款。
（6）博乐市政工程项目，系根据公司与博乐市阳光城乡投资建设有限责任公司（甲方）签订《博乐
市市政工程融资建设合同书》，支付的前期费用及工程款。
13、长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
被投资单 权益法下 宣告发放 减值准备
期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
位 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
河南禹亳 400,000,0 400,000,0
铁路发展 00.00 00.00
98
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有限公司
乌鲁木齐
新湘汇文
化餐饮管
理有限公
司
奈曼旗工
业铁路有 5,000,000 5,000,000
限责任公 .00 .00
司
石河子开
发区顺通 7,153,423 7,153,423
路桥有限 .80 .80
责任公司
广州疆耀
1,252,313 1,252,313
贸易有限
.46 .46
公司
新疆北新
永固钢结 12,360,29 12,360,29
构工程有 9.28 9.28
限公司
重庆启零
教育管理 15,565,67 15,565,67
服务有限 9.53 9.53
公司
425,766,0 15,565,67 441,331,7
小计
36.54 9.53 16.07
425,766,0 15,565,67 441,331,7
合计
36.54 9.53 16.07
其他说明
1.公司子公司新疆北新投资发展有限公司持有重庆启零教育管理服务有限公司34%的股权。
2.期末被投资企业无向投资企业转移资金的能力受到限制的情形。
14、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
房屋及建筑 试验设备及 其他固定资 融资租赁租
项目 房屋装修费 机器设备 运输设备 合计
物 仪器 产 入固定资产
一、账面原
99
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值：
1.期初余 127,080,368. 10,070,460.1 674,581,485. 282,278,068. 20,481,563.2 19,257,233.4 1,134,536,77
787,600.00
额 90 9 36 38 4 1 9.48
2.本期增 16,392,832.8 10,285,059.4 23,971,727.1 54,487,924.8
1,578,163.42 2,260,306.95
加金额 7 1 6 0
（1）购 16,392,832.8 10,285,059.4 23,971,727.1 54,487,924.8
1,578,163.42 2,260,306.95
置 7 1 6 0
（2）在
建工程转入
（3）企
业合并增加
3.本期减 17,792,328.4 28,294,004.0
8,568,543.12 771,317.20 2,067,033.95 203,200.00
少金额 4 8
（1）处 11,194,278.6 13,320,850.1
1,519,367.31 283,450.99 120,553.16 203,200.00
置或报废 7 3
（2）其他转 16,081,572.5
6,598,049.77 7,049,175.81 487,866.21 1,946,480.79
出 8
4.期末余 127,080,368. 26,463,293.0 667,074,216. 297,681,252. 21,288,409.4 19,450,506.4 1,159,622,44
584,400.00
额 90 6 33 42 6 1 6.58
二、累计折旧
1.期初余 26,346,118.2 385,724,154. 174,543,657. 13,178,419.1 12,268,578.2 619,302,947.
6,899,135.10 342,884.72
额 4 46 59 2 6 49
2.本期增 27,509,580.7 18,396,371.2 55,293,683.7
2,831,387.15 100,295.65 1,422,150.17 4,908,123.90 125,774.94
加金额 4 1 6
（1）计 27,509,580.7 18,396,371.2 55,293,683.7
2,831,387.15 100,295.65 1,422,150.17 4,908,123.90 125,774.94
提 4 1 6
（2）其他增
加
3.本期减 15,346,826.4 23,977,183.5
6,548,615.98 263,785.09 1,614,755.97 203,200.00
少金额 6 0
（1）处 10,774,029.3
9,334,946.69 1,005,283.63 226,641.46 3,957.59 203,200.00
置或报废 7
（2）其他转 13,203,154.1
6,011,879.77 5,543,332.35 37,143.63 1,610,798.38
出 3
4.期末余 29,177,505.3 397,886,908. 186,391,412. 14,336,784.2 15,561,946.1 650,619,447.
6,999,430.75 265,459.66
额 9 74 82 0 9 75
三、减值准备
100
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1.期初余
372,868.91 756,408.56 1,129,277.47
额
2.本期增
加金额
（1）计
提
3.本期减
少金额
（1）处
置或报废
4.期末余
372,868.91 756,408.56
额
四、账面价值
1.期末账 97,902,863.5 19,463,862.3 268,814,438. 110,533,431. 507,873,721.
6,951,625.26 3,888,560.22 318,940.34
面价值 1 1 68 04 36
2.期初账 100,734,250. 288,484,461. 106,978,002. 514,104,554.
3,171,325.09 7,303,144.12 6,988,655.15 444,715.28
面价值 66 99 23 52
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
车辆 584,400.00 265,459.66 318,940.34
合计 584,400.00 265,459.66 318,940.34
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
项目 期末账面价值
施工设备 98,783,378.09
运输设备 23,662,240.64
101
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
合计 122,445,618.73
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
成都市锦江区锦江工业总部基地三色路
2,263,697.05 开发商开发手续不全
199 号成都市五冶大厦 19#楼
乌鲁木齐市西北路金领时代 22 楼 2,263,769.57 开发商开发手续不全
海南省三亚市河东荔枝沟路 6 号海南怡和
2,765,992.35 开发商开发手续不全
豪庭 B1 幢 1602 房
四川省成都市龙泉驿区车城西二路成都市
20,254,527.68 开发商开发手续不全
经济开发区总部经济港路房屋
峨眉山市峨秀湖假日半岛房屋 1,147,690.80 开发商开发手续不全
重庆市合川区草街街道"玉龙佳苑"安置房 11,815,790.13 安置房
其他说明
（1）期末固定资产中无暂时闲置的固定资产。
（2）期末固定资产中无持有待售的固定资产。
（3）期末未发现固定资产可收回金额低于账面价值的情形，故未计提固定资产减值准备。
15、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
禾润科技 24,949,198.74 24,949,198.74 23,584,614.51 23,584,614.51
重庆宁泰 12,688,506.68 12,688,506.68 12,181,662.27 12,181,662.27
福建顺邵 489,457,328.36 489,457,328.36 182,677,611.24 182,677,611.24
龙积达 2,893,989.06 2,893,989.06 2,818,336.56 2,818,336.56
蕴丰建设 848,447.00 848,447.00 629,947.00 629,947.00
合计 530,837,469.84 530,837,469.84 221,892,171.58 221,892,171.58
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
期初余 本期增 本期转 本期其 期末余 工程累 工程进 利息资 其中：本 本期利 资金来
项目名称 预算数
额 加金额 入固定 他减少 额 计投入 度 本化累 期利息 息资本 源
102
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资产金 金额 占预算 计金额 资本化 化率
额 比例 金额
禾润科技 15,998,6 1,364,58 17,363,2
办公楼 18.30 4.23 02.53
禾润科技 7,585,99 7,585,99
宿舍楼 6.21 6.21
重庆宁泰
混凝土有
10,513,0 10,513,0
限公司搅
55.61 55.61
拌站新站
工程
重庆宁泰
混凝土有 1,668,60 1,668,60
限公司沥 6.66 6.66
青站工程
重庆宁泰
混凝土有 469,598. 469,598.
限公司彩 31 31
钢棚工程
重庆宁泰
混凝土有 37,246.1 37,246.1
限公司大 0 0
修理工程
顺昌至邵
182,677, 306,779, 489,457, 9,410,60
武高速公
611.24 717.12 328.36 0.00
路
永固钢结
构厂房、
生产线
龙积达厂 2,818,33 75,652.5 2,893,98
房建设 6.56 0 9.06
蕴丰建设
3D 影厅设 629,947. 218,500. 848,447.
备安装工 00 00 00
程
221,892, 308,945, 530,837, 9,410,60
合计 -- -- --
171.58 298.26 469.84 0.00
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位： 元
103
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项目 本期计提金额 计提原因
其他说明
（1）报告期内无以在建工程抵押担保的情形。
（2）期末未发现在建工程可收回金额低于账面价值的情形，故未计提在建工程减值准备。
16、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 采矿权 软件 合计
一、账面原值 0.00
1.期初余额 7,692,248.07 24,479,379.03 5,699,129.18 37,870,756.28
2.本期增加
290,970.00 0.00 241,786.73 532,756.73
金额
（1）购置 290,970.00 241,786.73 532,756.73
（2）内部
研发
（3）企业
0.00
合并增加
3.本期减少金
0.00 0.00 6,616.58 6,616.58
额
（1）处置
（2）
6,616.58 6,616.58
其他减少
4.期末余额 7,983,218.07 24,479,379.03 5,934,299.33 38,396,896.43
二、累计摊销 0.00
1.期初余额 639,748.45 7,040,806.28 3,856,933.66 11,537,488.39
2.本期增加
81,743.47 85,527.64 338,524.86 505,795.97
金额
（1）计提 81,743.47 85,527.64 338,524.86 505,795.97
3.本期减少
0.00 0.00 0.00 0.00
金额
（1）处置
104
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4.期末余额 721,491.92 7,126,333.92 4,195,458.52 12,043,284.36
三、减值准备
1.期初余额 3,537,722.71 3,537,722.71
2.本期增加
0.00 0.00 0.00 0.00
金额
（1）计提
3.本期减少
0.00 0.00 0.00 0.00
金额
（1）处置
4.期末余额 3,537,722.71 3,537,722.71
四、账面价值 0.00
1.期末账面
7,261,726.15 13,815,322.40 1,738,840.81 22,815,889.36
价值
2.期初账面
7,052,499.62 13,900,850.04 1,842,195.52 22,795,545.18
价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明：
（1）本公司之土地使用权系以出让方式取得，其中土地证编号为乌国用（2002）字第0005214号的一
宗土地系工业用地，土地面积3963㎡，使用权自2001年12月10日至2051年12月9日；土地证编号为乌国用
（2002）字第0005215号的一宗土地系商业用地，土地面积1236㎡，使用权自2001年12月10日至2051年12
月9日；
（2）子公司禾润科技土地使用权系以出让方式取得土资源部颁布的编号为米泉市（米土建2007第77
号建设用地批准证书，属于工业用地，土地面积40064.91㎡，使用权自2007年6月27日至2057年6月27日。
（3）子公司宁泰碎石场新增土地使用权，尚在办理中。
（4）期末减值准备为蕴丰建材形成的采矿权--双凤镇矿山地块，由于管理部门对矿山周围拆迁半径有
重大改变，预期开采可能形成损失，对预期其开采可收回金额低于账面价值的差额3,537,722.71元，计提减
值准备；其他无形资产未出现减值迹象。
17、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
105
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被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
重庆巴南区天顺
90,000.00 90,000.00
碎石场
重庆蕴丰建材有
2,769,701.05 2,769,701.05
限责任公司
重庆宁泰混凝土
4,593,343.86 4,593,343.86
有限公司
新疆北新城建工
411,018.21 411,018.21
程有限公司
新疆通途勘察设
计研究院有限公 1,262,899.37 1,262,899.37
司
重庆龙积达建材
1,129,239.83 1,129,239.83
有限公司
合计 10,256,202.32 10,256,202.32
（2）商誉减值准备
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
其他说明
1.商誉系以非同一控制下的合并取得的对子公司投资，公司实际出资额与被投资单位公允价值可辨认
有形资产的差额。
2.期末对商誉进行减值测试，未发现被分配了商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于账面价值
的情形，故未计提减值准备。
18、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
临时设施 6,586,241.19 3,443,366.31 1,688,621.29 8,340,986.22
办公室装修费 9,171,463.66 396,339.20 1,240,692.68 8,327,110.18
房租 924,049.74 1,449,063.82 648,668.31 1,724,445.25
设备租赁 124,056.37 20,896.69 56,884.15 88,068.91
106
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
工程保险 1,016,665.96 1,283,868.78 565,010.57 1,735,524.16
土地租赁费 8,604,133.04 744,950.80 450,370.99 8,898,712.85
设计费 82,290.00 2,532.00 79,758.00
工行融资顾问费 5,485,714.29 1,999,999.98 3,485,714.31
咨询服务费 1,437,500.00 1,437,500.00
保理融资费用 35,258,158.56 8,309,913.36 26,948,245.20
其他 1,418,788.54 4,617,151.75 1,958,765.96 4,077,174.33
合计 70,109,061.35 11,955,637.35 16,921,459.29 1,437,500.00 63,705,739.41
其他说明
19、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 308,463,431.98 49,813,689.14 280,947,885.39 48,595,050.72
可抵扣亏损 34,921,417.24 8,730,354.31 34,921,417.24 8,730,354.31
递延收益 3,250,000.00 542,500.00 3,250,000.00 542,500.00
合计 346,634,849.22 59,086,543.45 319,119,302.63 57,867,905.03
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
项目
期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额
递延所得税资产 346,634,849.22 59,086,543.45 319,119,302.63 57,867,905.03
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
107
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项目 期末余额 期初余额
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末金额 期初金额 备注
2016 年度
2017 年度
2018 年度 18,425,586.64 18,425,586.64
2019 年度 14,230,120.13 14,230,120.13
2020 年度 19,817,969.54 19,817,969.54
合计 52,473,676.31 52,473,676.31 --
其他说明：
（1）期末应收款项坏账准备、存货跌价准备、固定资产减值准备形成递延所得税资产，系公司计提
的资产减值准备导致资产账面价值小于资产的计税基础，产生的可抵扣时间性差异。
（2）递延收益中系公司以售后回租方式租入固定资产，处置资产净值与租入资产公允价值的差额；
公司收到的资产相关的政府补助，形成的负债账面价值与计税基础不一致，产生可抵扣时间性差异。
（3）未弥补亏损，系子公司的亏损，预期未来能够产生足够的应纳税所得额，形成的负债账面价值
与计税基础不一致，产生可抵扣时间性差异。
（4）税收与会计确认收入的差异，系按照会计准则分期确认收入，税费计入当期收入形成的，负债
账面价值与计税基础不一致，产生可转回时间性差异。
20、 资产减值准备
项目 期初余额 其他增加 本期减少 期末余额
计提 其他 转回 转销 其他
一、坏账准备 312,591,468.99 8,805,856.92 321,397,325.91
二、存货跌价准
备
三、长期股权投
资减值准备
四、固定资产减 1,129,277.47 1,129,277.47
值准备
五、工程物资减
值准备
六、在建工程减
值准备
七、无形资产减 3,537,722.71 3,537,722.71
值准备
八、商誉减值准
108
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
备
九、其他
合计 317,258,469.17 8,805,856.92 326,064,326.09
21、 使用受限的资产明细
资产类别 期末余额 期初余额
银行存款 82,633,425.02 82,633,425.02
履约保函保证金 7,039,606.20 12,342,999.48
预付款保函保证金 10,147,351.00 10,147,351.00
国内信用证保证金 2,000,000.00
银行承兑汇票保证金 102,561,475.35 51,071,069.56
应收账款
小计 202,381,857.57 158,194,845.06
注：
1.银行存款受限资金系本公司之子公司北新天际以存放于中信银行武汉梨园支行3,000.00万元定期存
单为质押物，取得云南国际信托有限公司2,850.00万元借款。
2.银行存款受限资金系本公司之子公司湖北投资以4,000.00万元定期存单为质押物，取得中信银行股
份有限公司武汉分行3,800.00万元借款。
3.新疆北新岩土工程勘察设计有限公司在中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐红山路支行的银行存
款633,425.02元司法冻结。
22、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
抵押借款 10,776,517.07
保证借款 585,500,000.00 824,800,000.00
信用借款 420,000,000.00 872,600,000.00
合计 1,016,276,517.07 1,697,400,000.00
短期借款分类的说明：
（1）保证借款中新疆北新路桥集团股份有限公司为本公司之子公司北新投资公司、兵团交建和重庆
兴投短期借款46,300.00万元、8,500.00万元、3,750万元万元提供担保。
（2）抵押借款，系国际事业部以巴基斯坦境外工程应收工程款计量款为担保，取得中国银行保理借
款163.61万美元，折合人民10,776,517.07元。
109
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（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为0.00元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元
借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率
其他说明：
公司无已到期未偿还的短期借款。
23、应付票据
单位： 元
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 31,250,374.21 28,792,742.50
银行承兑汇票 205,661,546.61 86,925,758.44
合计 236,911,920.82 115,718,500.94
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
24、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 1,590,316,044.99 1,895,199,278.42
1-2 年 602,808,954.46 480,013,413.92
2-3 年 112,050,975.82 138,478,919.43
3 年以上 54,215,633.93 83,219,463.30
合计 2,359,391,609.20 2,596,911,075.07
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
康泽元 113,734,250.46
哈密风阳投资有限公司 47,362,555.72
亚洲瓦旦集团建设公司 45,590,869.20
合计 206,687,675.38 --
其他说明：
110
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1.本报告期末应付持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位款项详见本附注十、关联方及关
联方交易（六）关联方应收应付款项。
2.应付账款期末余额中应付其他关联方款项详见本附注十、关联方及关联方交易（六）关联方应收应
付款项。
25、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 495,573,030.28 301,535,454.21
1-2 年 258,115,212.84 214,813,365.45
2-3 年 195,155,340.34 121,884,238.76
3 年以上 29,948,870.90 55,402,331.99
合计 978,792,454.36 693,635,390.41
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
中国路桥工程有限责任公司 126,716,586.68
河南禹亳铁路发展有限公司 117,129,674.00
阿富汗伊斯兰共和国公共事业部 108,550,967.11
新疆生产建设兵团建设工程（集团）有
91,833,128.96
限责任公司
合计 444,230,356.75 --
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位： 元
项目 金额
其他说明：
1.账龄1年以上的预收款项，主要系业主根据合同给付的动员预付款，该款项依据工程进度做为结算款
逐期冲减，余额系尚未冲减的业主预付款项。
2. 预收款项期末余额中大额欠款前五名单位情况如下：
111
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
大额债权人名称 与本公司关系 金额（元） 占预收账款总 账龄期限 款项性质
额的比例%
蒙西华中铁路股份 业主 134,221,500.00 13.71% 1年以内 动员预付款
有限公司
中国路桥工程有限 业主 126,716,586.68 12.95% 1-3年 工程款
责任公司
河南禹亳铁路发展 业主、联营企业 117,129,674.00 11.97% 2-3年 动员预付款
有限公司
阿富汗伊斯兰共和 业主 108,550,967.11 11.09% 1-2年 动员预付款
国公共事业部
新疆生产建设兵团 业主、实质控制人 91,833,128.96 9.38% 1-2年 工程款
建设工程（集团）
有限责任公司
合计 578,451,856.75 59.10%
26、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 50,673,632.62 368,716,026.85 362,834,974.83 56,538,684.64
二、离职后福利-设定提
729,536.13 13,262,033.18 13,649,296.06 342,273.25
存计划
合计 51,403,168.75 381,978,060.03 376,484,270.89 56,880,957.89
（2）短期薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
47,371,226.59 338,092,253.43 338,157,001.35 47,306,478.67
补贴
2、职工福利费 0.00 13,491,521.45 9,034,401.08 4,457,120.37
3、社会保险费 321,270.73 4,783,712.37 5,090,206.54 14,776.56
其中：医疗保险费 262,717.77 3,806,523.12 4,120,173.25 9,067.64
工伤、生育保险费 58,552.96 977,189.25 1,000,033.29 35,708.92
112
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
4、住房公积金 247,122.00 7,459,350.41 7,518,986.91 187,485.50
5、工会经费和职工教育
2,664,663.67 4,433,161.79 2,576,742.41 4,521,083.05
经费
其他 69,349.63 456,027.40 457,636.54 51,740.49
合计 50,673,632.62 368,716,026.85 362,834,974.83 56,538,684.64
（3）设定提存计划列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 679,594.52 12,360,344.17 12,722,054.60 317,884.09
2、失业保险费 49,941.61 901,689.01 927,241.46 24,389.16
合计 729,536.13 13,262,033.18 13,649,296.06 342,273.25
其他说明：
1.本期期末应付职工薪酬余额主要系部分项目部员工未及时领取所致；
2.报告期内公司没有拖欠职工工资的情况。
27、应交税费
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
增值税 1,706,401.54 2,567,761.11
营业税 59,313,728.12 117,776,844.18
企业所得税 295,285.76 19,880,724.14
个人所得税 2,376,154.73 3,014,801.32
城市维护建设税 3,607,998.09 6,886,163.70
教育费附加 2,096,495.28 3,972,592.18
矿产资源税 79,600.87 101,896.67
地方教育费附加 739,013.80 1,612,246.09
海外税收 14,453,080.54 10,237,713.28
其他 185,255.51 404,568.78
合计 84,853,014.24 166,455,311.45
其他说明：
应交税费的计缴标准详见本附注“六、税项”注释。
28、应付利息
单位： 元
113
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项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息 11,014,062.81 11,379,947.62
短期借款应付利息 3,656,186.12
合计 11,014,062.81 15,036,133.74
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
借款单位 逾期金额 逾期原因
其他说明：
期末应付利息系银行计息期与会计计量期间的差异。
29、应付股利
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 3,350,821.69 3,350,821.69
合计 3,350,821.69 3,350,821.69
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
资金紧张未支付。
30、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应付履约保证金 187,247,827.75 166,643,196.87
应付投标保证金 149,108,817.82 102,255,925.15
应付其他保证金 61,492,208.92 59,159,444.64
应付代垫款 533,181,261.66 539,277,844.11
应付工程款、材料费 58,900,941.32 59,679,442.47
其他 41,388,023.06 46,198,101.72
合计 1,031,319,080.53 973,213,954.96
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明
114
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账龄超过1年的大额其他应付款主要系履约保证金等款项不到支付期所致。
31、一年内到期的非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期借款 194,303,983.14 642,393,047.92
合计 194,303,983.14 642,393,047.92
其他说明：
32、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
质押借款 38,000,000.00 38,000,000.00
保证借款 992,295,230.60 626,588,974.53
信用借款 2,849,034,009.46 1,835,034,009.46
合计 3,879,329,240.06 2,499,622,983.99
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
（1）保证借款中：a、新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司为本公司借款27,439.77万元
提供连带责任担保；为本公司之子公司鼎源公司借款21,022.10万元提供连带责任担保；b、本公司为子公
司鼎源公司借款40,067.65万元提供连带责任担保；本公司为子公司北新投资借款10,700.00万元提供连带责
任担保。
（2）质押借款系本公司之子公司湖北投资以4,000.00万元定期存单为质押物，取得中信银行股份有限
公司武汉分行3,800.00万元借款。
33、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
12 北新债 483,267,113.10 475,939,992.43
合计 483,267,113.10 475,939,992.43
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（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
按面值计 溢折价摊 期末应付
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 销 利息
12 北新 480,000,0 2012/12/2 480,000,0 7,327,120 3,267,113 483,267,1
6 年期
债 00.00 4 00.00 .67 .10 13.10
（3）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
1.12北新债系经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1081号文核准，公司于2012年12月向社会公
开发行面值不超过4.8亿元（含4.8亿元）的公司债券。
2.期末无应付未付的债券利息。
34、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
融资租赁保证金 254,385,788.99 219,387,984.44
其他说明：
融资租赁保证金，系子公司鼎源租赁向客户收取的融资租赁业务保证金。
35、递延收益
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
递延收益 3,934,754.75 126,940.90 3,807,813.85
合计 3,934,754.75 126,940.90 3,807,813.85 --
涉及政府补助的项目：
单位： 元
负债项目 期初余额 本期新增补助金 本期计入营业外 其他变动 期末余额 与资产相关/与收
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额 收入金额 益相关
其他说明：
（1）本年度由于报表科目列示发生变化，公司将“其他非流动负债”中的递延收益直接在报表科目“递
延收益”中列示。本期末的递延收益均为与资产相关的递延收益。
（2）2009年公司与华融金融租赁股份有限公司签署《融资租赁合同》，以售后回租方式租入固定资
产。处置资产净值与租入资产公允价值的差额形成递延收益，并在租赁期内随累计折旧逐步确认。
36、股本
单位：元
本次变动增减（+、-）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 557,327,160.00 557,327,160.00
其他说明：
37、资本公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 500,540,937.29 500,540,937.29
合计 500,540,937.29 500,540,937.29
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
38、其他综合收益
单位： 元
本期发生额
本期所得 减：前期计入 税后归属
项目 期初余额 减：所得税 税后归属 期末余额
税前发生 其他综合收益 于少数股
费用 于母公司
额 当期转入损益 东
二、以后将重分类进损益的其他综 -4,236,310. -4,236,310. -6,174,46
-1,938,150.20
合收益 66 66 0.86
其中：权益法下在被投资单位以后
-90,805.0
将重分类进损益的其他综合收益中 -90,805.02
2
享有的份额
-4,236,310. -4,236,310. -6,083,65
外币财务报表折算差额 -1,847,345.18
66 66 5.84
-4,236,310. -4,236,310. -6,174,46
其他综合收益合计 -1,938,150.20
66 66 0.86
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
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39、专项储备
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 41,123,874.77 23,555,127.24 20,586,759.25 44,092,242.76
合计 41,123,874.77 23,555,127.24 20,586,759.25 44,092,242.76
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
40、盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 34,817,680.34 34,817,680.34
合计 34,817,680.34 34,817,680.34
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
41、未分配利润
单位： 元
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 351,634,491.23 317,986,548.76
调整后期初未分配利润 351,634,491.23 317,986,548.76
加：本期归属于母公司所有者的净利润 13,908,505.89 33,647,942.47
期末未分配利润 365,542,997.12 351,634,491.23
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
42、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 1,627,287,503.94 1,425,232,343.81 1,503,975,993.44 1,221,820,285.28
其他业务 6,711,958.16 7,505,938.36 21,394,106.08 17,338,453.23
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合计 1,633,999,462.10 1,432,738,282.17 1,525,370,099.52 1,239,158,738.51
43、营业税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
营业税 3,341,593.57 31,645,192.45
城市维护建设税 896,384.98 2,072,082.66
教育费附加 486,035.37 1,038,907.55
资源税 1,227,496.33 30,617.16
地方税金 93,876.81 860,900.50
海外税金 7,346,539.35 20,784,403.78
合计 13,391,926.41 56,432,104.10
其他说明：
海外税金系指本公司在海外施工的项目，根据当地国税收规定，由业主代扣的工程税费。
44、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 1,923,273.27 1,875,078.34
运输费 104,646.68 710,487.49
广告费 1,634,098.44 2,227,359.00
业务招待费 78,304.30 52,398.70
其他费用 7,822,420.60 4,713,392.60
合计 11,562,743.29 9,578,716.13
其他说明：
45、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 67,089,972.14 70,038,313.68
业务招待费 5,804,847.58 5,861,368.24
差旅费 4,561,311.31 4,352,499.78
办公费 3,502,710.51 2,285,839.60
固定资产折旧 6,779,578.93 8,146,268.09
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新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
中介机构费用 5,416,526.40 3,640,091.62
招投标费用 1,063,414.37 2,350,314.61
诉讼费 313,489.55 334,068.47
会议费 846,896.00 280,981.81
广告费 1,441,939.04 1,631,769.75
劳动保护费 1,064,068.20 256,745.58
车辆使用费 3,251,568.92 3,414,017.45
通讯费 331,529.81 365,964.94
税金 2,576,946.66 4,394,509.02
研究开发费 207,268.89 2,940,364.11
资产摊销 2,300,476.83 944,256.80
修理及物料消耗 937,426.72 738,079.29
房屋租赁费 1,118,194.45 740,155.93
财产保险费 27,118.26 44,638.24
其他 9,329,977.24 11,072,748.12
合计 117,965,261.81 123,832,995.13
其他说明：
46、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 99,875,558.24 101,155,084.08
减：利息收入 39,342,763.42 11,349,741.64
汇兑损益 -7,114,931.76 -4,972,813.34
银行手续费 2,198,464.66 1,998,650.82
摊销未确认的融资费用
其他 3,173,855.18 2,534,828.23
合计 58,790,182.90 89,366,008.15
其他说明：
47、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 8,836,666.93 14,002,834.83
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合计 8,836,666.93 14,002,834.83
其他说明：
48、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
处置长期股权投资产生的投资收益 1,135,160.90
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 2,884,782.60 4,807,971.00
理财收益 5,135,780.05
合计 9,155,723.55 4,807,971.00
其他说明：
本公司对外投资收益汇回无重大限制。
49、营业外收入
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置利得合计 382,668.92 95,679.99
政府补助 5,888,067.39 9,065,372.00
赔款收入 130,000.00
罚款收入 543,231.00
其他 529,163.71 2,162,840.10
合计 6,929,900.02 11,867,123.09
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
补助项目 发放主体 发放原因 性质类型
响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关
因从事国家
鼓励和扶持
建工师财务
特定行业、产
局关于企业 新疆生产建设
奖励 业而获得的 否 否 8,000.00 与收益相关
优化整合奖 兵团建工师
补助（按国家
金
级政策规定
依法取得）
因从事国家
建工师财务 新疆生产建设
补助 鼓励和扶持 否 否 929,500.00 与收益相关
局稳岗补贴 兵团建工师
特定行业、产
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新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
业而获得的
补助（按国家
级政策规定
依法取得）
因从事国家
鼓励和扶持
特定行业、产
外经贸发展 新疆生产建设
补助 业而获得的 否 否 3,000,000.00 与收益相关
资金 兵团建工师
补助（按国家
级政策规定
依法取得）
因从事国家
鼓励和扶持
特定行业、产
2015 年外经 新疆生产建设
奖励 业而获得的 否 否 452,300.00 与收益相关
贸奖励奖金 兵团建工师
补助（按国家
级政策规定
依法取得）
因符合地方
城镇土地使 政府招商引
重庆市合川区
用税税收返 补助 资等地方性 否 否 288,484.00 4,162,075.42 与收益相关
人民政府
还金 扶持政策而
获得的补助
因承担国家
为保障某种
公用事业或
新疆生产建设
2015 年稳岗 社会必要产
兵团人力资源 补助 否 否 234,639.03 与收益相关
补贴 品供应或价
和社会保障局
格控制职能
而获得的补
助
因从事国家
鼓励和扶持
特定行业、产
信息产业扶 新疆生产建设
补助 业而获得的 否 否 600,000.00 与收益相关
持资金 兵团建工师
补助（按国家
级政策规定
依法取得）
奖励上市而
企业上市引 新疆生产建设
补助 给予的政府 否 否 200,000.00 与收益相关
导资金 兵团建工师
补助
社会保险基 新疆生产建设 补助 因承担国家 否 否 73,500.00 760,000.00 与收益相关
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金管理中心 兵团建工师 为保障某种
补贴款 公用事业或
社会必要产
品供应或价
格控制职能
而获得的补
助
合计 -- -- -- -- -- 5,786,423.03 4,922,075.42 --
其他说明：
50、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置损失合计 128,051.98 1,157,806.99
其中：固定资产处置损失 128,051.98 1,157,806.99
对外捐赠 56,000.00 370,000.00
非常损失 2,436.01
罚款 1,013,963.02 608,866.10
赔款 185,375.96 1,305,342.32
其他 937,713.66 619,853.17
合计 2,323,540.63 4,061,868.58
其他说明：
51、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 3,631,519.92 -228,654.86
递延所得税费用 -1,218,638.42
合计 2,412,881.50 -228,654.86
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
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利润总额 5,988,185.25
所得税费用 2,412,881.50
其他说明
52、 基本每股收益和稀释每股收益
项 目 本年金额 上年金额
当年归属于母公司的净利润 13,908,505.89 15,047,501.27
本年普通股加权平均数 557,327,160.00 557,327,160.00
基本每股收益 0.025 0.027
53、其他综合收益
详见附注38、其他综合收益。
54、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收回招投标保证金 33,272,342.93 23,850,000.00
往来款项的增加 6,089,786.84 54,639,698.95
计入当期损益的政府补助 5,888,067.39 9,065,372.00
未计入当期收益的政府补助
除政府补助外的其他营业外收入 1,041,832.63 2,801,751.09
收到的利息收入 39,342,763.42 11,349,741.64
合计 85,634,793.21 101,706,563.68
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
财产保险费 27,118.26 44,638.24
投标费用 1,063,414.37 2,350,314.61
业务招待费 5,804,847.58 5,861,368.24
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修理费 122,755.51 738,079.29
办公费 3,502,710.51 2,285,839.60
广告、会议费 2,288,835.04 1,912,751.56
劳动保护费 1,064,068.20 256,745.58
差旅费 4,561,311.31 4,352,499.78
通信费 331,529.81 365,964.94
车辆使用费 3,251,568.92 3,414,017.45
中介机构及董事会会费 3,041,787.39 3,640,091.62
研究与开发支出 207,268.89 2,940,364.11
诉讼费 313,489.55 334,068.47
支付投标保证金 25,533,233.00 41,224,794.15
往来款项的增加 2,550,851.11 39,033,623.18
海外工程当地税费 7,346,539.35 20,784,403.78
银行手续费 2,198,464.66 1,998,650.82
其他费用 7,636,992.72 11,072,748.12
合计 70,846,786.18 142,610,963.54
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
BT 项目投资收回 316,375,619.55 233,241,969.12
收到被投资单位转回款项
投资理财收益 137,579.25
合计 316,513,198.80 233,241,969.12
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
BT 项目支付工程款项 168,359,801.22 289,472,048.02
融资租赁支出
合计 168,359,801.22 289,472,048.02
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
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（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
子公司收到其他与筹集资金相关的现金 34,997,804.55
合计 34,997,804.55
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
支付融资租赁费用 1,035,361.19
合计 1,035,361.19
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
55、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 3,575,303.75 5,840,583.04
加：资产减值准备 8,836,666.93 14,002,834.83
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
53,970,457.90 48,883,047.05
物资产折旧
无形资产摊销 16,921,459.29 11,121,772.02
长期待摊费用摊销 23,343,946.94 14,695,527.08
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
-254,616.94 1,062,127.00
的损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 93,105,772.89 101,155,084.08
投资损失（收益以“－”号填列） -9,155,723.55 -4,807,971.00
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -1,218,638.42 174,630.67
存货的减少（增加以“－”号填列） -273,710,958.22 -237,235,374.94
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
-393,521,293.01 -366,599,388.53
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 150,811,635.46 204,172,327.61
126
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
列）
其他 2,841,427.09 4,213,505.89
经营活动产生的现金流量净额 -324,454,559.89 -203,321,295.20
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
-- --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 2,004,037,585.31 1,367,229,119.10
减：现金的期初余额 2,370,428,628.06 1,094,783,067.84
现金及现金等价物净增加额 -366,391,042.75 272,446,051.26
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 2,004,037,585.31 2,370,428,628.06
其中：库存现金 10,816,434.24 6,672,603.39
可随时用于支付的银行存款 1,993,221,151.07 2,363,756,024.67
三、期末现金及现金等价物余额 2,004,037,585.31 2,370,428,628.06
其他说明：
127
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期初、期末现金及现金等价物余额与货币资金的差异为计算可随时用于支付的银行存款时扣除使用受
限的其他货币资金所致。
56、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
货币资金 -- -- 82,671,505.23
其中：美元 8,933,327.81 6.6312 59,238,683.35
索姆尼 1,677,973.86 0.8234 1,381,643.68
索姆 33,579,720.77 0.0982 3,297,528.58
卢比 244,138,053.61 0.0630 15,383,619.71
欧元 255,511.13 7.2509 1,852,685.64
图格里克 15,374,120.91 0.0034 52,159.78
坚戈 2,944,881.55 0.0195 57,304.45
第纳尔 18,355,671.97 0.0767 1,407,880.04
其中：美元 3,170,089.10 6.6312 20,851,578.04
索姆尼 133,421,679.04 0.8234 109,859,410.52
索姆 454,741,072.20 0.0982 44,655,573.29
卢比 1,498,053,992.92 0.0630 94,395,333.26
图格里克 1,189,850,001.47 0.0034 4,036,804.10
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√ 适用 □ 不适用
海外项目名称 主要经营地 记账本位币
阿富汗喀布尔至贾拉拉巴德公路项目 阿富汗 美元
阿尔拜赫雷至巴彦洪格尔57公里项目 蒙古 图格里克
杜尚别-乌兹别克斯坦边境公路改造工程项目 塔吉克斯坦 人民币
艾尼-彭吉肯特-乌兹别克斯坦边境道路改建工程项目 塔吉克斯坦 人民币
木尔坦机场项目 塔吉克斯坦 人民币
贝布托机场项目 巴基斯坦 卢比
米尔普大桥项目 巴基斯坦 卢比
128
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
巴基斯坦N5公路尼布尔至罗赫里重建项目 巴基斯坦 卢比
巴基斯坦可哈拉-穆扎法拉巴德s-2公路重建项目 巴基斯坦 卢比
巴基斯坦喀喇昆仑公路项 巴基斯坦 卢比
奥什-萨瑞塔什35公里项目 吉尔吉斯 索姆
吉尔吉斯比什凯克-土儿尕特第二、三合段同修复项目 吉尔吉斯 索姆
吉尔吉斯比什凯克-吐尔尕特道路400-439公里段修复项目 吉尔吉斯 索姆
比什凯克-吐尔尕特35公里道路修复工程项目 吉尔吉斯 索姆
奥什至伊斯法纳32公里工程项目 吉尔吉斯 索姆
奥什住宅楼项目工程项目 吉尔吉斯 索姆
吉尔吉斯奥什至伊斯法纳28公里道路修复项目 吉尔吉斯 索姆
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 购买日的确
购买日 末被购买方 末被购买方
称 点 本 例 式 定依据
的收入 的净利润
其他说明：
公司报告期内未发生非同一控制下企业合并。
（2）合并成本及商誉
单位： 元
合并成本
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
购买日公允价值 购买日账面价值
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
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新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
合并当期期 合并当期期
企业合并中 构成同一控 比较期间被 比较期间被
被合并方名 合并日的确 初至合并日 初至合并日
取得的权益 制下企业合 合并日 合并方的收 合并方的净
称 定依据 被合并方的 被合并方的
比例 并的依据 入 利润
收入 净利润
其他说明：
公司报告期内未发生同一控制下企业合并。
（2）合并成本
单位： 元
合并成本
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位： 元
合并日 上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
130
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
公司报告期内未发生反向收购。
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√ 是 □ 否
单位： 元
处置价
款与处
丧失控 与原子
置投资 按照公
制权之 公司股
对应的 丧失控 丧失控 允价值
丧失控 日剩余 权投资
丧失控 合并财 制权之 制权之 重新计
丧失控 制权之 股权公 相关的
子公司 股权处 股权处 股权处 制权时 务报表 日剩余 日剩余 量剩余
制权的 日剩余 允价值 其他综
名称 置价款 置比例 置方式 点的确 层面享 股权的 股权的 股权产
时点 股权的 的确定 合收益
定依据 有该子 账面价 公允价 生的利
比例 方法及 转入投
公司净 值 值 得或损
主要假 资损益
资产份 失
设 的金额
额的差
额
重庆启
零教育 2016 年
认缴权 股权转
管理服 0.00 17.00% 06 月 12 34.00%
转让 让协议
务有限 日
公司
其他说明：
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式
131
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直接 间接
新疆北新四方土
木工程试验研究 新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 试验检测 100.00% 设立
所有限责任公司
新疆北新投资建
新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 公路、桥梁 50.18% 设立
设有限公司
新疆鼎源融资租
新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 租赁销售 98.38% 设立
赁股份有限公司
新疆中北运输有
新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 道路运输 100.00% 设立
限公司
新疆北新迪赛勘
察设计研究院有 新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 勘察设计 100.00% 设立
限公司
新疆北新恒通典
新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 金融行业 100.00% 设立
当有限公司
乌鲁木齐禾润科
新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 生产销售 100.00% 设立
技开发有限公司
新疆恒联工程机
新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 施工及机械销售 100.00% 设立
械有限公司
新疆北新天瑞建
新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 租赁 100.00% 设立
材租赁有限
乌鲁木齐天泽祥
科技发展有限公 新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 技术服务 100.00% 设立
司
重庆蕴丰工程建
重庆合川区 重庆合川区 施工企业 100.00% 设立
设有限公司
新疆博广建设工
新疆博乐市 新疆博乐市 工程建设投资 100.00% 设立
程有限公司
新疆北新德宏建
新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 加工企业 100.00% 设立
材有限公司
新疆北新恒业发
新疆阿克苏市 新疆阿克苏市 建设投资 70.00% 设立
展有限公司
重庆兴投实业有
重庆市 重庆市 加工企业 55.00% 设立
限责任公司
新疆新瑞祥建筑
新疆石河子市 新疆石河子市 施工企业 100.00% 设立
工程有限公司
新疆天下行汽车
新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 汽车租赁 100.00% 设立
租赁有限公司
湖南北新城市建 湖南岳阳市 湖南岳阳市 工程建设 51.00% 设立
132
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
设有限公司
湖北北新投资发
湖北团风县 湖北团风县 建设项目投资 51.00% 设立
展有限公司
市政道路、高速
甘肃北新路桥辉
甘肃兰州市 甘肃兰州市 公路基本建设投 100.00% 设立
煌建设有限公司
资
新疆北新蕴丰房
地产开发有限公 新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 房地产开发 100.00% 设立
司
和硕县北新恒业
农贸市场开发有 新疆和硕县 新疆和硕县 市场建设投资 100.00% 设立
限公司
河南省道新公路
养护工程有限公 河南省周口市 河南省周口市 公路养护 51.00% 设立
司
广东冠恒建设有
广东省广州市 广东省广州市 土木工程建筑业 100.00% 设立
限公司
新疆北新工程技
建筑工程技术研
术生产力促进中 新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 100.00% 设立
发及推广服务
心有限公司
新疆北新路桥国
自营和代理商品
际建设工程有限 新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 100.00% 设立
和技术的进出口
公司
重庆北新宜邦物
重庆市 重庆市 物业管理 100.00% 设立
业管理有限公司
福建顺邵高速公 高速公路基本建
福建顺邵 福建顺邵 51.00% 设立
路发展有限公司 设投资
新疆北新岩土工
同一控制下企业
程勘察设计有限 新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 施工企业 85.00%
合并
公司
西藏天昶建设工 同一控制下企业
西藏拉萨市 西藏拉萨市 施工企业 57.32%
程有限责任公司 合并
新疆生产建设兵
非同一控制下企
团交通建设有限 新疆石河子市 新疆石河子市 施工企业 100.00%
业合并
公司
石河子开发区忠
非同一控制下企
试检测有限责任 新疆石河子市 新疆石河子市 技术服务 100.00%
业合并
公司
重庆市巴南区天 非同一控制下企
重庆市 重庆市 加工企业 99.00%
顺碎石厂 业合并
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新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
新疆北新城建工 非同一控制下企
新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 施工企业 100.00%
程有限公司 业合并
重庆宁泰混凝土 非同一控制下企
重庆市巴南区 重庆市巴南区 混凝土生产销售 95.00%
有限公司 业合并
重庆蕴丰建材有 非同一控制下企
重庆市合川区 重庆市合川区 混凝土加工销售 90.00%
限责任公司 业合并
重庆龙积达建材 非同一控制下企
重庆市 重庆市 建筑材料销售 75.00%
有限公司 业合并
新疆通途勘察设
非同一控制下企
计研究院有限公 新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 工程勘察设计 100.00%
业合并
司
新疆志诚天路劳 非同一控制下企
新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市 劳务管理 100.00%
务有限责任公司 业合并
湖南北新天际建 非同一控制下企
湖南长沙市 湖南长沙市 建筑工程施工 100.00%
设工程有限公司 业合并
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额
损益 派的股利
新疆北新岩土工程勘察
15.00% 199,389.97 8,749,347.37
设计有限公司
西藏天昶建设工程有限
42.68% -3,983,850.53 -19,378,666.42
责任公司
福建顺邵高速公路发展
49.00% 417,151,700.00
有限公司
新疆北新投资建设有限
49.82% -4,710,072.26 571,358,589.64
公司
新疆鼎源融资租赁股份
1.62% 364,780.95 5,445,208.51
有限公司
重庆蕴丰建材有限责任
45.00% 1,606,444.24 14,036,856.07
公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
134
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其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
期末余额 期初余额
子公司
流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合
名称
产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计
新疆北
新岩土
工程勘 241,655, 25,463,7 267,119, 208,790, 208,790, 210,984, 26,290,2 237,275, 180,241, 180,241,
察设计 682.32 11.53 393.85 411.40 411.40 892.27 20.37 112.64 655.02 655.02
有限公
司
西藏天
昶建设
261,204, 14,248,8 275,453, 320,857, 320,857, 256,961, 15,307,2 272,268, 309,237, 309,237,
工程有
214.96 50.87 065.83 626.32 626.32 540.23 77.74 817.97 571.99 571.99
限责任
公司
新疆北
新投资 2,179,63 923,004, 3,102,63 1,818,04 107,000, 1,925,04 1,074,63 1,110,23 2,184,86 991,631, 991,631,
建设有 3,369.98 211.65 7,581.63 9,787.82 000.00 9,787.82 3,600.95 4,321.98 7,922.93 404.89 404.89
限公司
新疆鼎
源融资
198,062, 1,150,23 1,348,29 146,887, 865,283, 1,012,17 114,481, 822,494, 936,976, 185,140, 438,229, 623,369,
租赁股
559.34 1,944.91 4,504.25 202.85 319.59 0,522.44 843.62 579.65 423.27 025.23 758.97 784.20
份有限
公司
福建顺
邵高速
357,979, 493,759, 851,738, 408,371. 408,371. 748,679, 183,047, 931,726, 80,396,5 80,396,5
公路发
103.87 267.81 371.68 68 68 509.35 003.58 512.93 12.93 12.93
展有限
公司
重庆蕴
丰建材 46,469,8 23,845,0 70,314,9 39,121,8 39,121,8 48,550,5 24,834,2 73,384,8 45,761,7 45,761,7
有限责 33.97 68.54 02.51 89.03 89.03 91.37 53.42 44.79 07.40 07.40
任公司
单位： 元
本期发生额 上期发生额
子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现
营业收入 净利润 营业收入 净利润
额 金流量 额 金流量
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新疆北新岩
土工程勘察 35,524,029.2 15,588,904.2 -12,253,094.1
1,329,266.46 1,329,266.46 -6,393,497.36 -2,834,773.50 -2,834,773.50
设计有限公 0 7 7
司
西藏天昶建
42,816,057.7 59,163,221.3 -10,794,673.8 -10,794,673.8
设工程有限 -9,334,232.74 -9,334,232.74 -8,274,290.21 3,774,746.07
6 1 1 1
责任公司
新疆北新投
83,141,505.9 -56,353,072.9 37,944,107.3 18,748,884.7 18,748,884.7 -17,518,946.6
资建设有限 -9,998,146.18 -9,998,146.18
0 5 5 5 5 7
公司
新疆鼎源融
40,617,394.2 22,517,342.7 22,517,342.7 -154,771,978. 32,043,013.7 18,848,238.1 18,848,238.1 185,717,542.
资租赁股份
4 4 4 10 9 4 4 49
有限公司
福建顺邵高
速公路发展
有限公司
重庆蕴丰建
28,093,625.3 26,400,498.6
材有限责任 3,569,876.09 3,569,876.09 353,646.06 1,573,358.02 1,573,358.02 319,014.77
5 5
公司
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例 对合营企业或联
合营企业或联营
主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
企业名称 直接 间接
计处理方法
铁路客货运输、
河南禹亳铁路发 铁路运营延伸服
河南许昌市 河南许昌市 25.81% 权益法
展有限公司 务、铁路建设器
材销售
铁路投资及运
奈曼旗工业铁路 奈曼旗大沁他拉 奈曼旗大沁他拉
营、铁路货物运 25.00% 权益法
有限责任公司 镇 镇
输、煤炭经营
136
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
乌鲁木齐新湘汇
新疆乌鲁木齐市 新疆乌鲁木齐市
文化餐饮管理有 餐饮管理 36.00% 权益法
天山区 天山区
限公司
广州疆耀贸易有
广州市天河区 广州市天河区 批发业 25.00% 权益法
限公司
公路、桥梁、市
政道路建设；公
石河子开发区顺
新疆石河子开发 新疆石河子开发 路沥青的加工与
通路桥有限责任 40.00% 权益法
区 区 销售；筑路机械
公司
配件、汽车配件
的销售与修理等
重庆启零教育管 为学校提供后勤
重庆市江北区 重庆市江北区 34.00% 权益法
理服务有限公司 管理服务
制造销售：建筑
材料的开发、生
产和销售、商品
混凝土的生产和
新疆北新永固钢
新疆乌鲁木齐市 乌鲁木齐市米东 销售；水泥制品、
结构工程有限公 30.00% 权益法
米东区 区 金属结构；钢模
司
板、建筑材料、
建筑器材的生
产、加工和销售
等
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
河南禹亳铁路发展有限公司 河南禹亳铁路发展有限公司
流动资产 2,372,278,201.94 2,591,380,496.69
非流动资产 5,307,080,677.26 5,126,076,523.78
资产合计 7,679,358,879.20 7,717,457,020.47
流动负债 1,399,886,349.00 1,997,254,195.13
非流动负债 3,784,069,704.86 3,224,800,000.00
负债合计 5,183,956,053.86 5,222,054,195.13
归属于母公司股东权益 2,495,402,825.30 2,495,402,825.34
其他说明
137
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十、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对本企业的 母公司对本企业的
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
持股比例 表决权比例
新疆生产建设兵团
承建铁路综合工程
建设工程（集团）有 新疆乌鲁木齐市 10.18 亿元 46.75% 46.75%
等
限责任公司
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1、（1）在子公司中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2、在合营安排或联营企业中的权益。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
河南禹亳铁路发展有限公司 联营企业
其他说明
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
新疆生产建设兵团建设工程集团第一建筑安装工程有限责任
受同一母公司控制
公司
新疆生产建设兵团第五建筑安装工程公司 受同一母公司控制
新疆生产建设兵团第六建筑安装工程公司 受同一母公司控制
新疆生产建设兵团建筑安装工程集团工程机械租赁维修有限
受同一母公司控制
责任公司
新疆生产建设兵团建筑工程科学技术研究院有限责任公司 受同一母公司控制
新疆生产建设兵团西源建筑安装有限责任公司 受同一母公司控制
新疆兵团水利水电工程集团有限公司 受同一母公司控制
新疆新北商贸有限公司 受同一母公司控制
新疆北新房地产开发有限公司 受同一母公司控制
138
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湖南华侨集团华侨投资有限公司 受同一母公司控制
湘阴县芙蓉大道北拓（湘阴段）工程建设开发投资有限责任
受同一母公司控制
公司
新疆北新建筑工程有限责任公司 受同一母公司控制
新疆兵团工业设备安装公司 受同一母公司控制
新疆生产建设兵团金来建设工程技术研发有限责任公司 受同一母公司控制
新疆北新国际工程建设有限责任公司 受同一母公司控制
新疆北新土木建设工程有限公司 受同一母公司控制
新疆北新新型建材有限公司 受同一母公司控制
新疆天山玻璃有限责任公司 受同一母公司控制
新疆北新天波门窗工程有限公司 受同一母公司控制
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额
新疆生产建设兵团
建设工程集团第一
购买商品 否 814,036.24
建筑安装工程有限
责任公司
新疆生产建设兵团
建设工程集团石油
购买商品 10,313,523.40 否
物资有限责任公司
八家户加油站
新疆新北商贸有限
购买商品 3,482,777.49 20,000,000.00 否 6,949,393.93
公司
新疆北新永固钢结
购买商品 2,575,000.00 否
构工程有限公司
新疆北新天波门窗
购买商品 781,905.79 否
工程有限公司
新疆兵团工业设备
接受劳务 13,963.75 否
安装公司
合计 17,167,170.43 否 7,763,430.17
出售商品/提供劳务情况表
139
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
河南禹亳铁路发展有限公司 分包工程 27,745,854.81 302,425.81
新疆生产建设兵团建设工程（集团）
分包工程 25,807,734.00 6,419,506.14
有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程集团第
销售商品 0.00 40,598.79
一建筑安装工程有限责任公司
新疆北新房地产开发有限公司 销售商品 0.00 1,128,665.01
新疆生产建设兵团建设工程（集团）
销售商品 823,229.56
有限责任公司
新疆北新永固钢结构工程有限公司 销售商品 2,230,665.57
新疆北新建筑工程有限责任公司 销售商品 12,651,226.22 4,457,382.99
合计 68,435,480.60 13,171,808.30
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 托管收益/承包收 本期确认的托管
受托/承包起始日 受托/承包终止日
称 称 型 益定价依据 收益/承包收益
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 托管费/出包费定 本期确认的托管
委托/出包起始日 委托/出包终止日
称 称 型 价依据 费/出包费
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
新疆北新建材工业集团有限公司 车辆 939.81
新疆生产建设兵团建设工程（集团）有
车辆 88,689.34
限责任公司
新疆北新土木建设工程有限公司 车辆 128,252.43
新疆生产建设兵团建工集团第一建筑安 施工机械 25,379.17
140
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
装工程有限责任公司（北新大厦）
新疆生产建设兵团建设工程(集团)公司 车辆 912,282.61
新疆北新土木建设工程有限责任公司 车辆 151,538.46
本公司作为承租方：
单位： 元
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
本公司作为被担保方
单位： 元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
新疆生产建设兵团建设工程
200,000,000.00 2015 年 07 月 03 日 2017 年 07 月 03 日 否
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程
16,397,700.00 2014 年 09 月 23 日 2017 年 09 月 20 日 否
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程
58,000,000.00 2015 年 05 月 25 日 2020 年 05 月 24 日 否
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程
55,350,000.00 2014 年 09 月 17 日 2017 年 09 月 14 日 否
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程
9,600,000.00 2014 年 12 月 31 日 2017 年 09 月 14 日 否
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程
13,220,000.00 2015 年 01 月 30 日 2017 年 09 月 14 日 否
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程
75,051,000.00 2016 年 03 月 24 日 2019 年 03 月 22 日 否
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程
57,000,000.00 2016 年 04 月 29 日 2018 年 09 月 27 日 否
(集团)有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程
79,000,000.00 2014 年 12 月 19 日 2016 年 12 月 31 日 否
(集团)有限责任公司
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位： 元
141
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
新疆生产建设兵团
应收账款 建设工程(集团)有 92,251,211.46 12,799,507.14 64,247,557.45 7,238,024.94
限责任公司
新疆生产建设兵团
建设工程集团第一
应收账款 6,984,198.17 679,453.00 1,393,074.67 99,824.72
建筑安装工程有限
责任公司
新疆生产建设兵团
应收账款 建设工程集团第五 144,750.80 22,663.95 144,750.80 22,663.95
建筑安装工程公司
新疆北新土木建设
应收账款 203,795.00 16,459.25 155,800.00 7,790.00
工程有限公司
新疆北新永固钢结
应收账款 2,381,331.80 120,232.09 1,233,165.02 62,490.75
构工程有限公司
新疆北新房地产开
应收账款 2,949,966.44 409,168.16 385,681.93 17,104.61
发有限公司
应收账款 河南禹亳铁路发展 14,717,732.44 603,046.52 8,514,220.00 382,233.75
142
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
有限公司
新疆兵团水利水电
应收账款 18,268,224.71 1,178,921.93 3,059,328.64 220,229.37
工程集团有限公司
新疆北新建筑安装
应收账款 8,850,789.01 468,216.71 691,848.70 34,592.44
工程有限责任公司
新疆北新新型建材
应收账款 14,150.00 707.50 49,150.00 2,457.50
有限公司
湘阴县芙蓉大道北
拓（湘阴段）工程建
应收账款 66,388,429.00 8,691,154.65 8,447,398.00
设开发投资有限责
任公司
新疆生产建设兵团
其他应收款 建设工程(集团)有 52,490,723.01 7,968,391.15 43,853,606.02 5,955,525.30
限责任公司
新疆生产建设兵团
建设工程集团第五
其他应收款 12,386.89 6,193.45 12,011.04 6,005.52
建筑安装工程有限
公司
新疆北新建材工业
其他应收款 166,290.75 8,314.54
控股有限公司
湖南华侨集团华侨
其他应收款 9,925,568.67 4,962,784.34 9,925,568.67 4,962,784.34
投资有限责任公司
河南禹亳铁路发展
其他应收款 923,094.00 260,428.20 923,094.00 276,928.20
有限公司
新疆北新新型建材
其他应收款 70,000.00 3,500.00 120,000.00 6,000.00
有限公司
乌鲁木齐新湘汇文
其他应收款 化餐饮管理有限公 5,856,613.69 1,498,548.56 5,682,422.14 1,489,838.98
司
新疆北新建筑工程
其他应收款 6,373,573.75 434,526.16 3,793,641.36 189,682.07
有限责任公司
新疆天山玻璃有限
其他应收款 250,000.00 37,500.00 250,000.00 12,500.00
责任公司
广州疆耀贸易有限
其他应收款 30,000.00 4,500.00
公司
新疆北新土木建设
其他应收款 187,110.00 187,110.00
工程有限公司
新疆兵团水利水电
其他应收款 3,050,032.17 164,917.64 1,850,032.17 97,501.61
工程集团有限公司
143
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
湘阴县芙蓉大道北
拓（湘阴段）工程建
其他应收款 200,000.00 100,000.00 200,000.00 60,000.00
设开发投资有限责
任公司
新疆生产建设兵团
预付账款 建设工程(集团)有 11,652,893.89 161,905.00
限责任公司
乌鲁木齐新湘汇文
预付账款 化餐饮管理有限公 54,089.00 54,089.00
司
新疆新北商贸有限
预付账款 11,100.00 11,100.00
公司
新疆北新房地产开
预付账款 22,250,100.00 22,250,100.00
发有限公司
新疆北新建材工业
预付账款 114,954.00
控股有限公司
新疆北新永固钢结
预付账款 200,000.00
构工程有限公司
（2）应付项目
单位： 元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
新疆生产建设兵团建设工程(集团)有
应付账款 18,475,128.74 1,273,779.37
限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程集团第一
应付账款 8,049,149.11 2,936,536.32
建筑安装工程有限公司
新疆生产建设兵团建设工程集团第六
应付账款 129,862.00 159,862.00
建筑安装工程有限公司
新疆生产建设兵团建设工程集团第五
应付账款 539,407.68 282,210.68
建筑安装工程有限公司
应付账款 新疆新北商贸有限公司 4,531,505.80 5,905,643.27
应付账款 新疆兵团水利水电工程集团有限公司 24,985,111.70 600,119.35
应付账款 新疆兵团工业设备安装公司 272,834.75 258,871.00
应付账款 新疆北新新型建材有限公司 1,646,542.93 1,646,542.93
应付账款 新疆北新天波门窗工程有限公司 566,717.50 566,717.50
应付账款 新疆北新永固钢结构工程有限公司 9,265,305.59 8,333,355.46
应付账款 新疆兵团建筑安装工程公司 12,550,016.41
144
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
新疆生产建设兵团金来建设工程技术
应付账款 230,000.00
研发有限责任公司
新疆生产建设兵团建筑工程科学技术
应付账款 374,779.59 106,048.00
研究院有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程(集团)有
预收账款 91,833,128.96 73,028,778.18
限责任公司
预收账款 河南禹亳铁路发展有限公司 117,129,674.00 73,142,118.00
湘阴县芙蓉大道北拓（湘阴段）工程
预收账款 41,815,265.00
建设开发投资有限责任公司
新疆生产建设兵团建筑工程科学技术
预收账款 6,705,300.00
研究院有限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程(集团)有
其他应付款 25,982,400.91 20,215,014.72
限责任公司
新疆生产建设兵团建设工程集团第一
其他应付款 127,552.08
建筑安装工程有限责任公司
新疆生产建设兵团第五建筑安装工程
其他应付款 3,160,000.00 900,000.00
公司
新疆生产建设兵团第六建筑安装工程
其他应付款 2,033,364.73 3,012,536.76
公司
其他应付款 新疆生产建设兵团交通建设有限公司 1,940,000.00
其他应付款 新疆兵团水利水电工程集团有限公司 7,387,373.67 7,419,167.50
其他应付款 新疆北新新型建材有限公司 6,089.50 6,089.50
其他应付款 新疆北新永固钢结构工程有限公司 197,284.67 9,669.90
乌鲁木齐新湘汇餐饮文化管理有限公
其他应付款 25,475.00 25,475.00
司
其他应付款 新疆新北商贸有限公司 100,000.00
其他应付款 新疆北新土木建设工程有限公司 100,000.00 100,000.00
其他应付款 新疆北新建材工业集团有限公司 350,000.00
7、关联方承诺
8、其他
十一、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
145
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
本报告期不存在股份支付事宜。
十二、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
本公司无其他需要披露的重大承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
①未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响
本公司报告期无未决诉讼或仲裁形成的或有负债。
②为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
公司为子公司的部分银行借款提供担保，其担保情况列示如下：
被担保方 贷款行名称 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已
经履行完毕
新疆生产建设兵团交通 中国农业银行股份有 10,000,000.00 2015.12.16 2016.12.15 否
建设有限公司 限公司石河子市兵团
支行
新疆生产建设兵团交通 中国农业银行股份有 10,000,000.00 2015.12.24 2016.12.06 否
建设有限公司 限公司石河子市兵团
支行
新疆生产建设兵团交通 中国银行股份有限公 7,000,000.00 2015.09.01 2016.09.01 否
建设有限公司 司新疆石河子分行营
业室
新疆生产建设兵团交通 中国银行股份有限公 8,000,000.00 2015.11.04 2016.11.04 否
146
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
建设有限公司 司新疆石河子分行营
业室
新疆生产建设兵团交通 中国银行股份有限公 5,000,000.00 2016.03.09 2017.03.08 否
建设有限公司 司新疆石河子分行营
业室
新疆生产建设兵团交通 兴业银行股份有限公 15,000,000.00 2016.04.22 2017.04.21 否
建设有限公司 司乌鲁木齐分行
新疆生产建设兵团交通 华夏银行股份有限公 20,000,000.00 2016.04.29 2017.4.29 否
建设有限公司 司乌鲁木齐分行
新疆生产建设兵团交通 招商银行新疆乌鲁木 10,000,000.00 2015.09.21 2016.09.20 否
建设有限公司 齐分行
新疆鼎源融资租赁股份 中国银行新疆区分行 7,803,983.14 2015.3.17 2016.12.6 否
有限公司
新疆鼎源融资租赁股份 中国银行新疆区分行 26,676,530.60 2015.3.13 2017.8.27 否
有限公司
新疆鼎源融资租赁股份 华夏银行乌鲁木齐 60,000,000.00 2015.8.17 2018.5.21 否
有限公司 分行
新疆鼎源融资租赁股份 华夏银行乌鲁木齐 50,000,000.00 2015.11.26 2018.7.21 否
有限公司 分行
新疆鼎源融资租赁股份 华夏银行乌鲁木齐分 40,000,000.00 2015.12.24 2018.9.21 否
有限公司 行
新疆鼎源融资租赁股份 中国进出口银行新疆 144,000,000.00 2016.6.16 2020.6.20 否
有限公司 分行
新疆鼎源融资租赁股份 国家开发银行新疆区 80,000,000.00 2015.8.11 2018.8.10 否
有限公司 分行
新疆北新投资建设有 交通银行股份有限 10,000,000.00 2015.1.15 2017.9.14 否
限公司 公司新疆维吾尔自
治区分行
新疆北新投资建设有 交通银行股份有限 10,000,000.00 2016.6.28 2018.5.18 否
限公司 公司新疆维吾尔自
治区分行
新疆北新投资建设有 华夏银行股份有限公 63,000,000.00 2016.1.12 2017.1.12 否
限公司 司乌鲁木齐分行
新疆北新投资建设有 交通银行股份有限 20,000,000.00 2015.8.24 2016.8.23 否
限公司 公司新疆维吾尔自
治区分行
新疆北新投资建设有 兴业银行股份有限公 85,000,000.00 2015.9.10 2016.9.10 否
限公司 司乌鲁木齐分行
147
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
新疆北新投资建设有 交通银行股份有限 130,000,000.00 2015.12.2 2016.12.1 否
限公司 公司新疆维吾尔自
治区分行
新疆北新投资建设有 北京银行乌鲁木齐分 50,000,000.00 2016.1.7 2017.1.6 否
限公司 行
新疆北新投资建设有 北京银行乌鲁木齐分 50,000,000.00 2016.3.9 2017.3.8 否
限公司 行
新疆北新投资建设有 兴业银行股份有限 65,000,000.00 2016.4.7 2017.4.6 否
限公司 公司乌鲁木齐分行
新疆北新投资建设有 华夏银行股份有限 18,000,000.00 2016.5.31 2018.5.31 否
限公司 公司乌鲁木齐分行
新疆北新投资建设有 华夏银行股份有限 25,000,000.00 2016.6.13 2018.6.13 否
限公司 公司乌鲁木齐分行
新疆北新投资建设有 华夏银行股份有限 36,000,000.00 2016.3.29 2018.3.29 否
限公司 公司乌鲁木齐分行
新疆北新投资建设有 华夏银行股份有限 8,000,000.00 2016.6.23 2018.6.23 否
限公司 公司乌鲁木齐分行
重庆兴投实业有限公司 哈尔滨银行 30,000,000.00 2016.4.14 2017.4.13 否
重庆兴投实业有限公司 交通银行 7,500,000.00 2015.7.18 2016.7.17 否
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十三、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
对财务状况和经营成果的影
项目 内容 无法估计影响数的原因
响数
2、利润分配情况
单位： 元
148
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3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
本公司无其他需要披露资产负债表日后事项说明。
十四、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元
受影响的各个比较期间报表
会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数
项目名称
（2）未来适用法
会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位： 元
归属于母公司所
项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营
利润
其他说明
149
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6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
项目 分部间抵销 合计
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
本公司无需要披露的其他重要事项。
十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组 1,368,6
1,501,54 105,617, 1,395,927 95,780,03 1,272,851,2
合计提坏账准备的 99.17% 7.03% 31,326. 98.10% 7.00%
4,392.96 328.16 ,064.80 0.09 96.11
应收账款 20
单项金额不重大但
12,616,7 12,616,7 26,500, 26,500,64
单独计提坏账准备 0.83% 100.00% 0.00 1.90% 100.00% 0.00
35.51 35.51 645.39 5.39
的应收账款
1,395,1
1,514,16 118,234, 1,395,927 122,280,6 1,272,851,2
合计 100.00% 7.81% 31,971. 100.00% 8.76%
1,128.47 063.67 ,064.80 75.48 96.11
59
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
150
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
工程质保金 720,728,293.05 0.00 0.00%
公司及所属子公司往来款项 127,404,361.08 0.00 0.00%
1 年以内小计 262,253,035.02 13,112,651.75 5.00%
1至2年 244,833,192.13 36,724,978.82 15.00%
2至3年 60,336,714.39 18,101,014.32 30.00%
3至4年 53,157,153.71 21,262,861.48 40.00%
4至5年 32,831,643.58 16,415,821.79 50.00%
合计 1,501,544,392.96 105,617,328.16 7.03%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-404,661.81 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
报告期本公司无前期已全额计提坏账准备，或计提减值准备的比例较大，但在本期又全额收回或转回，
或在本期收回或转回比例较大的应收账款。
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
应收账款核销说明：
本报告期无实际核销的应收账款。
151
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（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
应收账款期末余额中前五名单位欠款金额合计为560,293,477.39元，占应收账款总金额的37.00%。其明
细如下：
大额债务人名称 与本公 金额 占应收账款 余额组成
司关系 总额的比 工程质保金 工程款 工程款账龄
例% 期限
中信国华国际工程承 客户 173,235,894.33 11.44 16,400,807.00 156,835,087.33 1年以内
包有限责任公司
中国路桥工程有限责 客户 133,316,828.15 8.80 71,015,027.00 62,301,801.15 1年以内
任公司
新疆维吾尔自治区交 客户 115,922,814.97 7.66 103,393,121.97 12,529,693.00 1-3年
通建设管理局
Earthquake 客户 71,313,984.70 4.71 37,539,903.18 33,774,081.52 1年以内
Reconstruction
REhabilitation
Authority
塔吉克斯坦共和国交 客户 66,503,955.24 4.39 55,968,014.98 10,535,940.26 1年以内
通部
合计 560,293,477.39 37.00 284,316,874.13 275,976,603.26
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
公司报告期内无终止确认的应收款项情况。
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
（1）金额重大的标准：单项金额在1000万元以上，或应收账款前五名且单独计提测试坏账准备的应
收账款，无需单独计提坏账准备的计入账龄组合。
（2）金额不重大但单个计提坏账准备的标准：账龄在五年以上。
（3）重大：除上述(1)、(2)以外的其他应收款项。本公司对其他不重大应收款项分为三个组合：工程
项目保证金系指工程施工中业主暂扣的竣工资料保证金和工程质量保证金，在工程交验之前不计提坏账准
备；公司及所属子公司往来款项的组合系指公司及所控制的公司之间的往来，不计提坏账准备。
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
类别 期末余额 期初余额
152
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账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
单项金额重大并单
15,240,0 15,240,0 15,240, 15,240,00
独计提坏账准备的 0.80% 100.00% 0.00 0.79% 100.00% 0.00
00.00 00.00 000.00 0.00
其他应收款
按信用风险特征组 1,903,2
1,882,50 63,388,1 1,819,117 52,378,49 1,850,898,7
合计提坏账准备的 98.73% 3.37% 77,221. 98.76% 2.75%
5,174.21 59.74 ,014.47 8.10 23.34
其他应收款 44
单项金额不重大但
8,892,63 8,892,63 8,559,3 8,559,330
单独计提坏账准备 0.47% 100.00% 0.00 0.45% 100.00% 0.00
6.96 6.96 30.43 .43
的其他应收款
1,927,0
1,906,63 87,520,7 1,819,117 76,177,82 1,850,898,7
合计 100.00% 4.59% 76,551. 100.00% 3.95%
7,811.17 96.70 ,014.47 8.53 23.34
87
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
投标保证金履约保证金 357,783,100.42 0.00 0.00%
公司及所属子公司往来款项 1,104,032,132.65 0.00 0.00%
1 年以内小计 137,014,025.79 6,850,701.28 5.00%
1至2年 213,373,692.36 32,006,053.85 15.00%
2至3年 48,044,793.70 14,413,438.11 30.00%
3至4年 10,107,481.44 4,042,992.58 40.00%
4至5年 12,149,947.84 6,074,973.92 50.00%
合计 1,882,505,174.21 63,388,159.74 3.40%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
153
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（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 1,134,968.17 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
其他应收款核销说明：
本报告期无实际核销的其他应收款。
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
应收履约保证金 264,739,034.30 47,552,559.22
应收投标保证金 267,405,737.96 107,406,337.78
应收代垫款及押金 1,267,173,282.98 1,604,875,063.85
其他 107,319,755.93 167,242,591.02
合计 1,906,637,811.17 1,927,076,551.87
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
四川巴万高速公路有 履约保证金、投标
170,000,000.00 1-2 年 8.92%
限公司 保证金
新疆交通建设管理局 履约保证金、投标
105,405,024.27 1 年以内 5.53%
履约保证金 保证金
乌鲁木齐市市政工程 履约保证金、投标
33,150,000.00 1 年以内 1.74%
建设处 保证金
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履约保证金、投标
中新房投资有限公司 30,000,000.00 1-2 年 1.57%
保证金
蚌埠市国道一零四一 履约保证金、投标
28,185,222.89 1-2 年 1.48%
级公路开发有限公司 保证金
合计 -- 366,740,247.16 -- 19.24%
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
公司报告期内无终止确认的其他应收款项情况。
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
（1）金额重大的标准：单项金额在300万元以上，或其他应收款前五名且单独计提测试坏账准备的其
他应收款，无需单独计提坏账准备的计入账龄组合。
（2）金额不重大但单个计提坏账准备的标准：账龄在五年以上, 以及与对方存在争议或涉及诉讼、仲
裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项。
（3）重大：除上述(1)、(2)以外的其他应收款项,以账龄分析作为组合，按账龄分析计提坏账准备。
3、长期股权投资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 1,940,576,200.26 1,940,576,200.26 1,940,576,200.26 1,940,576,200.26
合计 1,940,576,200.26 1,940,576,200.26 1,940,576,200.26 1,940,576,200.26
（1）对子公司投资
单位： 元
本期计提减值准 减值准备期末余
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
备 额
新疆北新四方土木工程
试验研究所有限责任公 2,060,000.00 2,060,000.00
司
155
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北新路桥投资有限责任
340,000,000.00 340,000,000.00
公司
新疆鼎源融资租赁股份
170,000,000.00 170,000,000.00
有限公司
新疆生产建设兵团交通
170,435,952.34 170,435,952.34
建设有限公司
新疆北新岩土工程勘察
23,068,809.97 23,068,809.97
设计有限公司
新疆恒联工程机械有限
公司
新疆天瑞建材租赁有限
公司
新疆中北运输有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00
新疆北新迪赛勘察设计
6,000,000.00 6,000,000.00
研究院有限公司
新疆北新恒通典当有限
20,000,000.00 20,000,000.00
公司
乌鲁木齐禾润科技开发
67,700,000.00 67,700,000.00
有限公司
新疆天下行汽车租赁有
限公司
甘肃北新路桥辉煌建设
20,000,000.00 20,000,000.00
有限公司
湖北北新投资发展有限
25,500,000.00 25,500,000.00
公司
湖南北新城市建设有限
31,000,000.00 31,000,000.00
公司
新疆北新城建工程有限
12,241,064.25 12,241,064.25
公司
新疆通途勘察设计研究
8,000,000.00 8,000,000.00
院有限公司
河南省道新公路养护工
5,100,000.00 5,100,000.00
程有限公司
西藏天昶建设工程有限
21,858,577.29 21,858,577.29
责任公司
新疆北新路桥国际建设
100,000,000.00 100,000,000.00
工程有限公司
奈曼旗工业铁路有限责 5,000,000.00 5,000,000.00
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任公司
河南禹亳铁路发展有限
400,000,000.00 400,000,000.00
公司
新疆志诚天路劳务有限
7,116,327.72 7,116,327.72
责任公司
福建顺邵高速公路发展
435,500,000.00 435,500,000.00
有限公司
广东冠恒建设有限公司 1,779,274.26 1,779,274.26
湖南北新天际建设工程
58,216,194.43 58,216,194.43
有限公司
1,940,576,200.2
合计 1,940,576,200.26
6
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
本期增减变动
权益法下 宣告发放 减值准备
投资单位 期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 883,834,824.44 786,217,700.86 951,807,375.92 808,693,549.99
其他业务 6,030,619.83 7,576,570.76 18,901,293.69 15,247,152.41
合计 889,865,444.27 793,794,271.62 970,708,669.61 823,940,702.40
其他说明：
5、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
157
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成本法核算的长期股权投资收益 2,925,743.94
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 2,884,782.60 4,807,971.00
理财收益 5,135,780.05
股权处置收益 -20,363,981.86
合计 8,020,562.65 -12,630,266.92
6、 母公司现金流量表补充资料
补 充 资 料 本期金额 上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 7,192,219.89 6,332,968.03
加：资产减值准备 7,296,356.37 3,907,467.72
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 29,822,607.04 20,857,837.81
无形资产摊销 191,915.73
长期待摊费用摊销 11,809,976.58 195,425.75
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 -316,866.95 8,596,383.02
益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） -61,584.70
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 62,940,839.46 74,571,915.27
投资损失（收益以“－”号填列） -8,020,562.65 12,630,266.92
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -
存货的减少（增加以“－”号填列） 9,333,287.20 -55,098,162.40
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -220,007,197.21 41,839,895.62
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 295,002,741.12 -88,517,320.66
其他 -1,388,014.52 1,890,224.22
经营活动产生的现金流量净额 193,857,302.06 27,145,316.60
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 1,362,779,899.43 763,486,619.08
减：现金的期初余额 1,236,573,281.94 743,950,669.66
加：现金等价物的期末余额
158
新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 126,206,617.49 19,535,949.42
十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 254,616.94
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 5,888,067.39
受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,536,324.94
减：所得税影响额 954,678.06
少数股东权益影响额 -227,760.95
合计 3,879,442.28 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 0.93% 0.0250 0.0250
扣除非经常性损益后归属于公司
0.67% 0.0180 0.0180
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
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新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
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新疆北新路桥集团股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第十节 备查文件目录
一、载有公司董事长张杰先生签名的2016年半年度报告文件原件；
二、载有公司法定代表人张杰先生、主管会计工作负责人唐飚先生、会计机构负责人李
秀琴女士签名并盖章的财务报告文本；
三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原件；
四、其他相关资料。
以上文件置备于公司证券部备查。
新疆北新路桥集团股份有限公司
董事长：张杰
二〇一六年八月十九日
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