新疆西部牧业股份有限公司 2016 年上半年度持续督导跟踪报告
光大证券股份有限公司
关于新疆西部牧业股份有限公司
2016 年上半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:光大证券股份有限公司 被保荐公司简称:西部牧业
保荐代表人姓名:董宇 联系电话:13916628586
保荐代表人姓名:侯良智 联系电话:13601887216
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 持续督导期内,公司相关规章制
度均有效执行。
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 5次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
一致
致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 1 次(出席 2016 年 8 月 25 日公
司 2016 年度半年报董事会)
(3)列席公司监事会次数 1 次(出席 2016 年 8 月 25 日公
司 2016 年度半年报监事会)
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 已向深圳证券交易所报送了《光
大证券股份有限公司关于新疆西部牧
业股份有限公司 2016 年上半年度业
绩同比下滑事项的专项现场检查报
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新疆西部牧业股份有限公司 2016 年上半年度持续督导跟踪报告
项 目 工作内容
告》
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 9次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 0次
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、“三会”运作 无 不适用
3、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、证券投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10、发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情
无 不适用
况
进行现场专项核
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、 2016 年上半年度
查并出具现场检
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况) 业绩同比下滑
查报告
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三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、控股股东石河子国资公司出具《避免同业竞争的
是 不适用
承诺》
2、股份锁定承诺。(1)2015年9月18日,公司财务
负责人范素梅女士的书面辞职报告,范素梅女士因
工作调动原因申请辞去公司财务负责人职务,其所
持有的公司股份94,214股全部进行为期六个月的限
售,已于2016年3月18日解禁。(2)2015年11月13日,
公司董事长徐义民先生、副总经理杨祎女士、副总
经理陈建防先生承诺自2015年11月13日起至2016年
是 不适用
12月31日止不减持其个人持有的公司股份,包括承
诺期间因送股、公积金转增股本等权益分派产生的
股票。徐义民先生持有公司股份531,216股、副总经
理陈建防先生持有公司股份169,582股,副总经理杨
祎女士持有公司股份94,213股于2015年11月26日完
成了在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
股份追加限售手续。
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐
不适用
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 不适用
(以下无正文)
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(本页无正文,为《光大证券股份有限公司关于新疆西部牧业股份有限公司2016
年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人(签名):
董 宇 侯良智
光大证券股份有限公司
年 月 日
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