博世科：国金证券股份有限公司关于公司2016年上半年度跟踪报告_股票频道

国金证券股份有限公司

关于广西博世科环保科技股份有限公司

2016 年上半年度跟踪报告

保荐机构名称:国金证券股份有限公司被保荐公司简称:博世科

保荐代表人姓名:阎华通联系电话:18621837393

保荐代表人姓名:杨利国联系电话:18616839617

一、保荐工作概述

项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况 -

(1)是否及时审阅公司信息披露文件是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数不适用

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -

是,督导公司建立健全并有效执行各项规章制度。

报告期内,公司根据相关规定对《董事会秘书工

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不作细则》、《信息披露管理办法》、《重大信息内部

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金报告方法》、《总经理工作细则》、《对外担保制度》、

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易《对外投资管理办法》、《关联交易决策制度》、《融

制度) 资决策制度》进行了相应修订,制定了《内部控

制缺陷认定标准》,进一步完善公司内部控制制

度。

(2)公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况 -

(1)查询公司募集资金专户次数 2次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件

是

一致

4、公司治理督导情况 -

(1)列席公司股东大会次数 1次

项目工作内容

(2)列席公司董事会次数 5次

(3)列席公司监事会次数 3次

5、现场检查情况 -

(1)现场检查次数 0次

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6、发表独立意见情况 -

(1)发表独立意见次数 4次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7、向本所报告情况(现场检查报告除外) -

(1)向本所报告的次数 0次

(2)报告事项的主要内容不适用

(3)报告事项的进展或整改情况不适用

8、关注职责的履行情况 -

(1)是否存在需要关注的事项否

(2)关注事项的主要内容不适用

(3)关注事项的进展或整改情况不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况 -

(1)培训次数 1次

(2)培训日期 2016 年 3 月 16 日

现场讲解、组织学习《深圳证券交易所创业板上

市公司规范运作指引(2015 年修订)》及《创业

(3)培训的主要内容

板行业信息披露指引第 4 号——上市公司从事节

能环保服务业务》。

11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执行无不适用

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用

9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、

无不适用

委托理财、财务资助、套期保值等)

10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无不适用

11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理

无不适用

状况、核心技术等方面的重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺的原因

公司及股东承诺事项是否履行承诺

及解决措施

1、关于招股说明书真实、准确、完整、及时的承诺是不适用

2、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用

3、关于股份锁定承诺是不适用

4、关于持股意向和减持意向的承诺是不适用

5、关于稳定股价的承诺是不适用

6、关于一致行动的承诺是不适用

7、关于避免同业竞争的承诺是不适用

8、关于减少和规范关联交易的承诺是不适用

9、关于承担社会保险和住房公积金补缴义务的承诺是不适用

10、其他承诺是不适用

11、承诺约束措施是不适用

四、其他事项

报告事项说明

1、保荐代表人变更及其理由本期间,未发生保荐代表人变更事项。

2、报告期内中国证监会和证券交易所对保荐机构或者

无

其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3、其他需要报告的重大事项无

(此页无正文,为《国金证券股份有限公司关于广西博世科环保科技股份有限公

司 2016 年上半年度跟踪报告》盖章页)

保荐代表人:

阎华通杨利国

国金证券股份有限公司

2016 年 9 月 2 日

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