证券代码：002221 证券简称：东华能源 公告编号：2016-090
东华能源股份有限公司
关于股东持股超过 5%及其权益变动的补充公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：
1、截止本公告日，公司股东施建刚直接持有本公司股票 60,240,964 股，
占公司总股本的 4.33%；施建刚通过与自然人施某的资金信托安排持有公司股票
40,999,670 股，占公司总股本的 2.95%。
2、截至本公告日，施建刚本人直接及间接（通过签订《民事信托协议（资
金信托）》方式控制）合计持有公司股票 101,240,634 股，合计占公司总股本的
7.28%，达到公司已发行股份 5%以上。
东华能源股份有限公司（下称“公司”或“东华能源”）近日收到股东施建
刚先生的股东告知函：其本人作为东华能源股东目前已合计持股超过 5%。现将
具体情况公告如下：
一、股东持股的基本情况
（一）施建刚本人证券账户持有公司股份的情况
1、2012 年公司非公开发行股票，施建刚认购东华能源非公开发行股票
15,060,241 股，占上市公司发行后总股本的 5.14%。（本次增发股票上市时间：
2012 年 12 月 5 日。施建刚认购股份的锁定期为自新增股份上市之日起 36 个月。
解除限售的股份可上市流通日：2015 年 12 月 7 日。）
2、公司实施 2012 年年度权益分派方案，以资本公积金向全体股东每 10 股
转增 10 股，施建刚持有东华能源股票 30,120,482 股，占公司总股本的 5.14%。
（本次权益分派股权登记日为：2013 年 4 月 17 日，除权除息日为：2013 年 4 月
18 日。）
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3、2014 年公司非公开发行股票，公司总股本数量由 586,346,184 股增加到
692,346,184 股,施建刚持有公司股票 30,120,482 股占上市公司发行后总股本的
4.35%。（本次增发股票上市时间：2014 年 7 月 1 日。）
（二）施建刚通过“施某”证券账户间接持有公司股份的情况
2014 年 6 月 9 日，施建刚与施某（根据《中国证券监督管理委员会广东监
管局行政处罚决定书〔2016〕8 号》，施某为施建刚名下公司投资部员工）签订
《民事信托协议（资金信托）》，约定施建刚将 2.1 亿元委托给施某，用于股票投
资。2014 年 6 月 12 日，施建刚以其控制的张家港华安投资有限公司名义与施某
签署了《民事信托协议（资金信托）》，约定：张家港华安投资有限公司将其拥有
的 7673 万元资金划转至施某名下的证券账户进行投资交易，相关投资收益由张
家港华安投资有限公司所有。2014 年 6 月 9 日，施建刚通过其中国银行账户向
“施某”证券账户对应的第三方存管银行账户转账支付了 1,000 万元，6 月 16
日，转账支付了 2 亿元。
根据施建刚与施某的信托合同约定“受托人以信托财产在信托用途下从事投
资所获得的投资收益（即扣除税费后的任何本金、投资可获得的分红、转让收益
及其它利润）应归属于张家港华安投资有限公司（受益人）所有。” 2014 年 6
月 16 日、17 日、18 日，施建刚通过“施某”证券账户买入“东华能源”股票
1,536,446 股，占公司总股本的 0.22%。2014 年 6 月 23 日，施某参与了东华能
源的 2014 年非公开发行股票，认购了“东华能源”股票 23,465,159 股，占发行
后总股本的 3.39%。（本次增发股票上市时间：2014 年 7 月 1 日。所认购股份的
锁定期为自本新增股份上市之日起 12 个月。解除限售的股份可上市流通日：2015
年 7 月 1 日。）
经中国证券监督管理委员会广东监管局认定及施建刚本人确认，截至 2014
年 6 月 23 日，施建刚本人及通过资金信托安排直接及间接持有“东华能源”股
票总计 55,122,087 股，占总股本的 7.96%，已达到公司已发行股份 5%以上。但
施建刚作为信息披露义务人，未在该事实发生之日起三日内通知公司，未予以公
告。
二、股东权益变动的情况
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施建刚本人证券账户交易公司股票的情况：2014 年 7 月 8 日至 7 月 11 日，
施建刚名下证券账户共买入“东华能源”股票 664,978 股；2014 年 7 月 28 日至
8 月 4 日，施建刚名下证券账户共卖出“东华能源”股票 664,978 股。2015 年 8
月 27 日、28 日，施建刚名下证券账户共买入“东华能源”股票 135,700 股；2015
年 9 月 1 日、2 日，施建刚名下证券账户共卖出“东华能源”股票 135,700 股。
具体明细如下：
股东名称 变更日期 变更摘要 变更股数
施建刚 2014-07-08 买入 377,278
施建刚 2014-07-09 买入 200,000
施建刚 2014-07-11 买入 87,700
施建刚 2014-07-28 卖出 -208,850
施建刚 2014-07-29 卖出 -145,015
施建刚 2014-07-30 卖出 -150,000
施建刚 2014-07-31 卖出 -120,000
施建刚 2014-08-04 卖出 -41,113
施建刚 2015-08-27 买入 77,600
施建刚 2015-08-28 买入 58,100
施建刚 2015-09-01 卖出 -105,300
施建刚 2015-09-02 卖出 -30,400
施建刚 2016-05-18 分红 30,120,482
截止本公告日，公司股东施建刚直接持有本公司股票 60,240,964 股，占公
司总股本的 4.33%；施建刚通过与自然人施某的资金信托安排持有公司股票
40,999,670 股，占公司总股本的 2.95%。施建刚本人直接及间接（通过签订《民
事信托协议（资金信托）》方式控制）合计持有公司股票 101,240,634 股，合计
占公司总股本的 7.28%，达到公司已发行股份 5%以上。
三、其他说明
1、对于上述事项，中国证券监督管理委员会广东监管局对信息披露义务人
信息披露违法及短线交易行为作出行政处罚决定（行政处罚决定书：《中国证券
监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2016〕8 号》）：对施建刚信息披露
违法行为责令改正，处以警告，并处罚款 38 万元；对施建刚短线交易违法行为
处以警告，并处罚款 6 万元；合计罚款 44 万元。公司事后通过询问、查询、自
查等方式对有关情况进行核查，相关情况属实。
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2、施建刚先生作为持股 5%以上的股东承诺：将严格遵守《证券法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等相关法律法规及规范性文件的规定进行持股变动，并及时履行信息披露义务。
（包括：通过证券交易所的证券交易，拥有权益的股份（含本人股票账户和其他
能够控制的股票账户）占东华能源已发行股份的比例每增加或者减少 5%，按照
规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后 2 日内，不再买卖该上
市公司的股票；不进行短线交易等。）
3、施建刚先生不属于公司控股股东和实际控制人，相关权益变动不会导致
公司控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
4、本次权益变动的具体情况详见 2016 年 9 月 3 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《简式权益变动报告书》。
四、备查文件
股东告知函（施建刚）
特此公告。
东华能源股份有限公司
董事会
2016 年 9 月 2 日
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