中原证券股份有限公司
关于河南清水源科技股份有限公司
2016年半年度跟踪报告
保荐机构名称:中原证券股份有限公司 被保荐公司简称:清水源
保荐代表人姓名:武佩增 联系电话:0371-65585097
保荐代表人姓名:刘建森 联系电话:0371-65585639
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐代表人对公司 2016 年上半
年募集资金银行存放情况、募集
(1)查询公司募集资金专户次数
资金使用的记录与凭证进行了1
次审阅
(2) 公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 2次,已事前审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数 3 次,已事前审阅会议议案
(3)列席公司监事会次数 2 次,已事前审阅会议议案
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0次
项目 工作内容
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
两次,分别为 2015 年报相关事项
(1) 发表独立意见次数 的核查意见及首发限售股解禁相
关事项核查意见。
(2) 发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 是
募集资金投资项目进展缓慢;使
用暂时闲置募集资金进行现金管
理到期后继续购买银行理财产
(2)关注事项的主要内容 品。部分新购买的理财产品到期
日超过了董事会决议有效期,部
分新购买理财产品是在董事会决
议有效期之后进行购买。
已建议公司加快募投项目实施进
度。要求公司加强募集资金管理,
严格执行募集资金管理制度,严
格履行相关程序。公司已将在董
(3)关注事项的进展或者整改情况
事会决议有效期之后购买的理财
产品进行了赎回。公司已召开董
事会审议通过了使用暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0次
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
存在的
事项 采取的措施
问题
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
已要求公司加强募集资金管理,
严格执行募集资金管理制度,严
格履行相关程序。公司已将在董
5.募集资金存放及使用 是 事会决议有效期之后购买的理财
产品进行了赎回。公司已召开董
事会审议通过了使用暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案。
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 无
等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 无
工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 无
化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.公司股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2.持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 是 不适用
3.稳定股价的预案和承诺 是 不适用
4.关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述
是 不适用
或者重大遗漏方面的承诺
5.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7.违反承诺的约束措施 是 不适用
8.实际控制人关于社会保险金和住房公积金
是 不适用
补缴的承诺
9.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10.实际控制人关于规范关联交易及不占用
是 不适用
公司资金的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《中原证券股份有限公司关于河南清水源科技股份有限公
司2016年半年度跟踪报告》之签字盖章页。)
保荐代表人:
武佩增 刘建森
中原证券股份有限公司
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