全信股份:国金证券股份有限公司关于公司2016年度上半年度持续督导跟踪报告

来源:深交所 2016-09-02 00:09:23
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国金证券股份有限公司

关于南京全信传输科技股份有限公司

2016 年度上半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称:国金证券股份有限公司 被保荐公司简称:全信股份

保荐代表人姓名:周海兵 联系电话:021-68826825

保荐代表人姓名:罗洪峰 联系电话:010-66046958

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

是。持续督导人员已按照相关规定在

(1)是否及时审阅公司信息披露文件 公司信息披露文件公告前或公告后审

阅公司文件内容。

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制

度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包

括但不限于防止关联方占用公司资源的 本保荐机构已督导公司建立健全了相

制度、募集资金管理制度、内控制度、内 关规章制度

部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数 按月检查

(2)公司募集资金项目进展是否与信息 是

项 目 工作内容

披露文件一致

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数 3次

(2)列席公司董事会次数 6次

(3)列席公司监事会次数 4次

5.现场检查情况

(1)现场检查次数 1次

(2)现场检查报告是否按照本所规定报

(3)现场检查发现的主要问题及整改情

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数 5次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意

不适用

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数 0次

(2)报告事项的主要内容 不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项 无

(2)关注事项的主要内容 不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用

已按照相关规定建立了保荐业务工作

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规

底稿,记录、保管合规

项 目 工作内容

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数 1次

(2)培训日期 2016 年 6 月 19 日

组织学习上市公司募集资金管理相关

(3)培训的主要内容

法律法规

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和

无 不适用

执行

3.“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人

无 不适用

变动

5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.收购、出售资产 无 不适用

9.其他业务类别重要事项

(包括对外投资、风险投

无 不适用

资、委托理财、财务资助、

套期保值等)

10.发行人或者其聘请的中

介机构配合保荐工作的情 无 不适用

11.其他(包括经营环境、 无 不适用

业务发展、财务状况、管理

状况、核心技术等方面的重

大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

1.发行前股东所持股份的限售安

排、自愿锁定股份、延长锁定期限

是 不适用

以及相关股东持股及减持意向等

承诺

2.关于避免与公司同业竞争的承诺 是 不适用

3.实际控制人就报告期内公司及子

公司部分员工未全额缴纳社保及

是 不适用

住房公积金而存在追缴的风险作

出的承诺

4.稳定股价的承诺 是 不适用

5.股份回购的承诺 是 不适用

6.发行人控股股东、实际控制人关

于承诺因发行人招股说明书及其

他信息披露资料有虚假记载、误导

是 不适用

性陈述或者重大遗漏,致使投资者

在证券发行和交易中遭受损失的,

将依法赔偿投资者损失的承诺

7.填补被摊薄即期回报的措施及承

是 不适用

8.利润分配政策的承诺 是 不适用

9.公司及其实际控制人、董事、监

事、高级管理人员、公开发行前持

股 5%以上股东等承诺主体关于未 是 不适用

履行或未及时履行相关承诺时的

约束措施

四、其他事项

报告事项 说 明

1.保荐代表人变更及其理由 本期间,未发生保荐代表人变更事项。

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项 无

(以下无正文)

(此页无正文,为《国金证券股份有限公司关于南京全信传输科技股份有限公司

2016 年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)

保荐代表人:

周海兵

罗洪峰

2016 年 9 月 1 日

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