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致：广博集团股份有限公司
关于广博集团股份有限公司
股票期权激励计划首次授予事项的法律意见书
瑛明法字(2016)第 SHE2016181-2 号
上海市瑛明律师事务所(以下简称“本所”)接受广博集团股份有限公司(以下简称“广
博股份”或“公司”)的委托，担任广博股份实施股票期权激励计划(以下简称“本次激励
计 划 ”) 项 目的专 项 法律顾 问 ，已于 2016 年 7 月 26 日 出具了 瑛 明法字 (2016) 第
SHE2016181-1 号《关于广博集团股份有限公司实施股票期权激励计划的法律意见书》，
现本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和
国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
《上市公司股权激励管理办法》(证监会令第 126 号)(以下简称“《管理办法》”)、深圳
证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号：股权激励》(以下简称“《备忘录
第 4 号》”)等法律、行政法规、中国证监会行政规章、规范性文件和《广博集团股份有
限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，就本次激励计划首次授予(以下简
称“本次授予”)涉及的相关事宜出具本法律意见书。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者
存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查
验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准
确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
对与出具本法律意见书相关而因客观限制难以进行全面核查或无法得到独立证据支
持的事实，本所律师根据有关政府部门、广博股份、激励对象或者其他有关单位出具的证
明出具意见。
本法律意见书就与本次激励计划有关的法律问题发表意见，本所及经办律师并不具备
对有关会计、审计、验资、资产评估等专业事项发表意见的适当资格。本法律意见书中涉
及会计、审计、验资、资产评估事项等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的专业文
件和广博股份的说明予以引述，且并不蕴涵本所及本所律师对所引用内容的真实性和准确
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性作出任何明示或默示的保证，本所及本所律师不具备对该等内容核查和作出判断的适当
资格。本所律师在制作法律意见书的过程中，对与法律相关的业务事项，履行了法律专业
人士特别的注意义务；对于其他业务事项，本所律师履行了普通人的一般注意义务。
本所同意广博股份在其关于本次激励计划的披露文件中自行引用本法律意见书的部
分或全部内容，但是广博股份作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
本法律意见书仅供广博股份实施本次激励计划之目的使用，未经本所书面同意，不得
用作任何其他目的。本所及本所律师亦未授权任何机构或个人对本法律意见书作任何解释
或说明。
本所同意将本法律意见书作为广博股份实施本次激励计划的必备法律文件之一，随其
他申请材料一起申报深圳证券交易所或公开披露，并依法对出具的法律意见书承担相应的
法律责任。
本所律师根据相关法律、行政法规的要求，按照我国律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，对广博股份实行本次激励计划所涉及的有关事实进行了核查和验证，
出具法律意见如下：
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正 文
一、 本次授予的批准和授权
1.1 2016 年 7 月 26 日，广博股份第五届董事会召开第二十二次会议，审议通过了《关
于<广博集团股份有限公司股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<
广博集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提
请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次激励计划相关
的议案，拟作为激励对象的董事戴国平、胡志明、舒跃平回避本次董事会会议表决。
公司独立董事就公司本次激励计划发表了独立意见。
1.2 2016 年 7 月 26 日，广博股份第五届监事会召开第十七次会议，审议通过了《关于
<广博集团股份有限公司股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》及《关于<广
博集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。
2016 年 8 月 9 日，广博股份监事会出具《关于股票期权激励计划激励对象人员名
单的审核意见》，认为本次激励对象的主体资格符合《公司法》、《证券法》、《管
理办法》及《广博集团股份有限公司股票期权激励计划(草案)》(以下简称“《激励
计划(草案)》”)规定的各项条件。
1.3 2016 年 8 月 15 日，广博股份召开 2016 年第三次临时股东大会并审议通过了《关
于<广博集团股份有限公司股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<
广博集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案。
1.4 2016 年 9 月 1 日，广博股份第五届董事会召开第二十四次会议并审议通过了《关
于公司向股权激励对象授予股票期权的议案》，董事会认为公司及激励对象已符合
本次激励计划规定的各项授予条件，确定以 2016 年 9 月 1 日作为本次授予的授权
日，向激励对象授予相应额度的股票期权。拟作为激励对象的董事戴国平、胡志明、
舒跃平回避本次董事会会议表决。公司独立董事就公司本次授予的授权日、本次授
予是否符合公司本次激励计划中关于激励对象获授股票期权的条件、激励对象的主
体资格等事项发表了独立意见，并同意按照《广博集团股份有限公司股票期权激励
计划》中规定的数量、行权价格授予激励对象股票期权。
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1.5 2016 年 9 月 1 日，广博股份第五届监事会召开第十九次会议并审议通过了《关于
公司向股权激励对象授予股票期权的议案》，同意按照本次激励计划的有关规定向
激励对象授予期权。
2016 年 9 月 1 日，广博股份监事会出具《关于公司向股权激励对象授予股票期权
的核查意见》，认为本次获授股票期权的激励对象均为在公司或公司子公司任职人
员，激励对象符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，激励对象
的主体资格合法、有效，激励对象获授权益的条件已成就；公司本次授予股票期权
激励对象的名单与股东大会批准的本次激励计划中规定的激励对象相符；并同意按
照本次激励计划的有关规定向激励对象授予期权。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，广博股份本次授予已经取
得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》、《备忘录第 4 号》等法律、法规
和规范性文件以及本次激励计划的相关规定，广博股份尚需依法办理本次授予的授
予登记手续及履行相应的信息披露义务。
二、 本次授予的授权日、授予条件
2.1 本次授予的授权日
根据《激励计划(草案)》的规定及公司股东大会对董事会的授权，本次激励计划的
授权日在本次激励计划经公司股东大会审议批准后由公司董事会确定，授权日应自
公司股东大会审议通过本计划之日起 60 日内确定。授权日必须为交易日。
2016 年 9 月 1 日，广博股份第五届董事会召开第二十四次会议并审议通过了《关
于公司向股权激励对象授予股票期权的议案》，确定以 2016 年 9 月 1 日作为本次
激励计划的授权日，向激励对象授予相应额度的股票期权。
经核查，本次授予的授权日为交易日，不早于审议授予事宜的公司董事会召开日期，
且已在公司股东大会审议通过本次激励计划之日起 60 日内确定，本所律师认为，
公司本次授予的授权日符合《管理办法》、《备忘录第 4 号》及《激励计划(草案)》
的相关规定。
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2.2 本次授予的授予条件
根据《激励计划(草案)》的规定，在下列条件同时满足的前提下，公司本次激励计
划的激励对象方可获授股票期权：
2.2.1 公司未发生以下任一情形：
(1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
(2) 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示
意见的审计报告；
(3) 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
(4) 法律法规规定不得实行股权激励的情形；
(5) 中国证监会认定的其他情形。
2.2.2 激励对象未发生以下任一情形：
(1) 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
(2) 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；
(3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
(4) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
(5) 具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形的；
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(6) 中国证监会认定的其他情形。
根据广博股份确认并经本所律师通过中国证监会官网(网址：
http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/)、深圳证券交易所官网(网址：http://www.szse.cn/)、上
海证券交易所官网(网址：http://www.sse.com.cn/)等公开网络查询，广博股份和本次授
予的激励对象均未出现上述情形，《激励计划(草案)》规定的激励对象获授权益的
条件已成就。
三、 结论
综上所述，本所律师认为：本次授予已获得现阶段必要的批准和授权，公司尚需就
本次授予依法办理授予登记手续及履行相应信息披露义务；本次授予的授权日符合
《管理办法》、《备忘录第 4 号》及《激励计划(草案)》的相关规定，《激励计划
(草案)》规定的激励对象获授权益的条件已成就。
(以下无正文，下页为本法律意见书的结尾和签署页)
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(此页无正文，为《关于广博集团股份有限公司股票期权激励计划首次授予事项的法律意
见书》的结尾和签署页)
结 尾
本法律意见书出具日期为 2016 年 9 月 1 日。
本法律意见书正本叁份，无副本。
上海市瑛明律师事务所 经办律师：
负责人：陈明夏 江浩雄
王高平
王艳
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