广东达志环保科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员
持有和买卖公司股票管理制度
第一章 总则
第一条 为加强广东达志环保科技股份有限公司(以下简称“本公司”)董事、
监事和高级管理人员持有、买卖本公司股票的管理,维护证券市场秩序,根据《中
华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以
下简称“《证券法》”)、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《广东达志环保
科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,结合本公司实
际情况,制订本制度。
第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员,其所持本公司股
票是指登记在其名下的所有本公司股票;从事融资交易、融券交易的,还包括记
载在其信用账户内的本公司股票。
第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前,
应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市
场等禁止行为的规定,不得进行违法违规的交易。
第二章 股票买卖禁止行为
第四条 董事、监事和高级管理人员所持本公司股票在下列情形下不得转让:
(一)本公司股票上市交易之日起一年内;
(二)董事、监事、高级管理人员在本公司首次公开发行股票上市之日起六
个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司
股份;在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,
自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份;在首次公开发
行股票上市之日起十二个月之后申报离职的,自申报离职之日起六个月内不得转
让其直接持有的本公司股份;
(三)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的;
(四)法律、法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
和深圳证券交易所规定的其他情形。
第五条 董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得买卖
本公司股票:
(一)公司定期报告公告前三十日内,因特殊原因推迟公告日期的,自原公
告日前三十日起至最终公告日;
(二)公司业绩预告、业绩快报公告前十日内;
(三)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在
进入决策过程之日,至依法披露后二个交易日内;
(四)深圳证券交易所规定的其他期间。
第六条 董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定。
董事、监事和高级管理人员将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出,或者
在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其
所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖
出该股票不受六个月时间限制。公司应及时披露以下内容:
(一)相关人员违规买卖股票的情况;
(二)公司采取的补救措施;
(三)收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况;
(四)深圳证券交易所要求披露的其他事项。
上述“买入后六个月内卖出” 是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的;
“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。公司
董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事
会未在上述期限内执行的,股东有权为了本公司的利益以自己的名义直接向人民
法院提起诉讼。
第七条 持有本公司股份 5%以上的股东买卖本公司股票的,参照本制度第六
条规定执行。
第八条 董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织
不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为:
(一)董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;
(二)董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织;
(三)本公司证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;
(四)中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与本公司或董事、监事和高级管理人员有特殊关系,可能获知内幕信息的自
然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股票及其衍生品种的,参照本制
度第十五条的规定执行。
第三章 信息申报、披露与监管
第九条 董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托本公司向深
圳证券交易所等申报其个人信息(包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账
户、离任职时间等):
(一)董事、监事和高级管理人员在本公司申请股票上市时;
(二)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后二
个交易日内;
(三)新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内;
(四)现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
二个交易日内;
(五)现任董事、监事和高级管理人员在离任后二个交易日内;
(六)深圳证劵交易所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深圳证劵交易所和中国证券登记结算有限公
司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)提交的将其所持本公司股票
按相关规定予以管理的申请。
第十条 本公司及董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证劵交易所
和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整,同意深圳证劵交易
所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况,并承担由此产生的法
律责任。
第十一条 因本公司公开或非公开发行股份、实施股权激励等情形,对董事、
监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条
件、设定限售期限等限制性条件的,本公司应当在办理股份变更登记或行权等手
续时,向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为
有限售条件的股份。
第十二条 本公司根据《公司章程》的规定对董事、监事和高级管理人员所
持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限
制转让条件的,应当及时向深圳证券交易所申报。中国结算深圳分公司按照深圳
证券交易所确定的锁定比例锁定股份。
第十三条 本公司按照中国结算深圳分公司的要求,对董事、监事和高级管
理人员股份管理相关信息进行确认,并及时反馈确认结果。
第十四条 董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前,
应当将其买卖计划书面(附件 1)通知董事会秘书,董事会秘书应当核查本公司
信息披露及重大事项等进展情况,如该买卖行为可能存在不当情形,董事会秘书
应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员,并提示相关风险。
第十五条 董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的
二个交易日内,书面通报董事会秘书,董事会秘书收到书面通知后及时向深圳证
券交易所申报,并在本公司指定网站进行公告。公告内容包括:
(一)上年末所持本公司股份数量;
(二)上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格;
(三)本次变动前持股数量;
(四)本次股份变动的日期、数量、价格;
(五)变动后的持股数量;
(六)深圳证劵交易所要求披露的其他事项。
董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的,深圳证券交易
所在指定网站公开披露以上信息。
第十六条 董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上
市公司收购管理办法》规定的,还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法
律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第十七条 董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的,应当遵守相关
规定并向深圳证券交易所申报。
第十八条 深圳证券交易所对公司董事、监事和高级管理人员及本制度第八
条规定的自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种进行日常监管。
深圳证券交易所可通过发出问询函、约见谈话等方式对上述人员买卖本公司
股份及其衍生品种的目的、资金来源等进行问询。
第四章 账户及股份管理
第十九条 董事、监事和高级管理人员在委托本公司申报个人信息后,中国
结算深圳分公司根据其申报数据资料,对其身份证件号码项下开立的证券账户中
已登记的本公司股份予以锁定。
第二十条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的,应当按照中国
结算深圳分公司的规定合并为一个账户。在合并账户前,中国结算深圳分公司对
每个账户分别作锁定、解锁等相关处理。
第二十一条 本公司上市满一年后,董事、监事和高级管理人员证券账户内
通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限
售条件股份,按 75%自动锁定;新增有限售条件的股份,计入次年可转让股份的
计算基数。
上市未满一年,董事、监事和高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,
按照 100%自动锁定。
第二十二条 董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份,
计入当年末其所持有本公司股份总数,该总数作为次年可转让股份的计算基础。
第二十三条 每年的第一个交易日,中国结算深圳分公司以本公司董事、监
事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证劵交易所上
市的本公司股份为基数,按 25%计算其本年度可转让股份法定额度;同时,对该
人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
当计算可解锁额度出现小数时,按四舍五入取整数位;当某账户持有本公司
股份余额不足 1,000 股时,其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。
因本公司进行权益分派、减资、缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持
本公司股份变化的,本年度可转让股份额度做相应变更。
第二十四条 董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%;
因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
第二十五条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员,中国结算深圳
分公司可根据中国证监会、深圳证券交易所的要求对登记在其名下的本公司股份
予以锁定。
第二十六条 董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的,
当解除限售的条件满足后,董事、监事和高级管理人员可委托本公司向深圳证券
交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后,中国结算深圳分公司
自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁,
其余股份自动锁定。
第二十七条 在锁定期间,董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法
享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第二十八条 董事、监事和高级管理人员离任并委托本公司申报个人信息后,
中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份
予以全部锁定,到期后将其所持有本公司无限售条件股份全部自动解锁。
第五章 责任处罚
第二十九条 董事、监事和高级管理人员未按本制度申报股份变动意向或披
露股份变动情况的,董事会或监事会将向违规董事、监事和高级管理人员发函进
行违规风险提示,并责令补充申报及信息披露。
第三十条 董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的交易行为,本公司
视情节轻重可以通过以下方式追究当事人的责任:
(一)责令违规董事、监事、高级管理人员做出书面解释;
(二)给予责任人警告、通报批评;
(三)建议董事会、股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分;
(四)给本公司造成重大影响或损失的,可要求其承担民事赔偿责任。
第三十一条 对于董事、监事和高级管理人员违反本制度的规定,将其所持
公司股票买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入的,本公司知悉该
等事项后,按照《证券法》第四十七条规定,由董事会收回其所得收益并及时披
露相关事项。
第三十二条 无论是否当事人真实意思的表示,本公司对违反本制度的行为
及处理情况均应当予以完整的记录;按照规定需要向证券监管机构报告或者公开
披露的,应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。
第三十三条 董事、 监事和高级管理人员买卖本公司股份行为严重触犯相关
法律、法规或规范性法律文件规定的,将交由相关监管部门处罚。
第六章 附则
第三十四条 本制度未尽事宜,依照国家有关法律、行政法规及规范性文件
的有关规定执行。
第三十五条 本制度由董事会负责解释。
第三十六条 本制度自董事会审议通过之日起实施。
广东达志环保科技股份有限公司
2016 年 8 月
附件 1
买卖本公司证券问询函
编号:( )
广东达志环保科技股份有限公司董事会:
根据有关规定,拟进行本公司证券的交易。具体情况如下,请董事会予以确
认。
本人身份(董事/监事/高级管理人员):
证券类型(股票/权证/可转债/其他):
拟交易方向(买入/卖出):
拟交易数量: 股/份
拟交易日期:自 年 月 日始至 年 月 日止
再次确认,本人已知悉《证券法》、《公司法》、《上市公司董事、监事和高级
管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司解除限售存量股份转让
指导意见》等法律法规以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》等交易所自律性规则有关买卖本公司证券
的规定,且并未掌握关于公司证券的任何未经公告的股价敏感信息。
签名:
年 月 日
附件 2
有关买卖本公司证券问询函的确认函
编号:( )
董事/监事/高级管理人员:
您提交的《买卖本公司证券问询函》已于 年 月 日收悉。
同意您在 年 月 日至 年 月 日期间进行问
询函中计划的交易。本确认函发出后,上述期间若发生禁止买卖本公司证券的情
形,董事会将另行书面通知您,请以书面通知为准。
请您不要进行问询函中计划的交易。否则,您的行为将违反下
列规定或承诺:
本确认函一式两份,问询人和董事会各执一份。
广东达志环保科技股份有限公司
董事会(签章)
年 月 日
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